柬埔寨甘再水電站工程施工變更索賠工作的探討

熊強(qiáng)XIONG Qiang

（中水電海外投資有限公司，北京 100048）

（Sinohydro Resources Ltd.，Beijing 100048，China）

1 工程概況

甘再水電站位于柬埔寨甘再河上游，距首都金邊150公里，是中國(guó)水電第一個(gè)真正意義上以BOT（建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交）方式進(jìn)行投資開發(fā)的境外水電投資項(xiàng)目，屬于一個(gè)開創(chuàng)性的項(xiàng)目，也是中國(guó)當(dāng)時(shí)最大的一個(gè)BOT 境外水電投資項(xiàng)目，及柬埔寨目前最大的引進(jìn)外資項(xiàng)目。項(xiàng)目投資2.8 億美元，項(xiàng)目融資期一年，特許運(yùn)營(yíng)期為44 年，其中施工期4 年，商業(yè)運(yùn)行期40 年。

甘再水電站總裝機(jī)19.41 萬(wàn)千瓦，運(yùn)營(yíng)發(fā)電期40 年，年發(fā)電4.98 億千瓦時(shí)，截至2014 年7 月26 日9 時(shí)25分，中水電海外投資有限公司投資開發(fā)的柬埔寨甘再水電站在第二個(gè)商業(yè)運(yùn)行年度（2013.8～2014.7）已累計(jì)發(fā)電4.98 億度，提前134 小時(shí)完成商業(yè)運(yùn)行年度發(fā)電任務(wù)。自首臺(tái)機(jī)組投產(chǎn)以來(lái)，甘再水電站已累計(jì)發(fā)電10.63 億度，安全生產(chǎn)1079 天。項(xiàng)目進(jìn)入商業(yè)運(yùn)行后為中國(guó)水電穩(wěn)定貢獻(xiàn)約3000 萬(wàn)美元的年?duì)I業(yè)收入，同時(shí)成為調(diào)整和改善柬埔寨國(guó)家電力能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)質(zhì)骨干電源電站，為改善投資環(huán)境、促進(jìn)基礎(chǔ)建設(shè)，拉動(dòng)人口就業(yè)、交通旅游、財(cái)政稅收等領(lǐng)域發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)。

2 變更和索賠的一般概念

變更，不是指合同的實(shí)質(zhì)性變化，而是如FIDIC 合同條件中和水利水電施工合同范本所指的范圍：①增加或減少合同中任何一項(xiàng)工作內(nèi)容；②增加或減少合同中關(guān)鍵項(xiàng)目的工程量超過(guò)專用合同條款規(guī)定的百分比；③取消合同中任何一項(xiàng)工作（但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他承包人實(shí)施）；④改變合同中任何一項(xiàng)工作的標(biāo)準(zhǔn)或性質(zhì)；改變工程建筑物的形式、基線、標(biāo)高、位置或尺寸；⑤改變合同中任何一項(xiàng)工程的完工日期或改變已批準(zhǔn)的施工程序；⑥追加為完成工程所需的任何額外工作。

索賠，是工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。在實(shí)際工作中，索賠是雙向的。通常情況下，索賠是指承包人在合同實(shí)施過(guò)程中，對(duì)非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。

3 甘再水電站工程變更索賠工作的重要意義

變更和索賠是合同管理中的主要環(huán)節(jié)，都對(duì)工程造價(jià)有很大的影響。每一個(gè)在建項(xiàng)目都是一個(gè)變更索賠的平臺(tái)，隱藏著無(wú)限的商機(jī)，這些商機(jī)不需要經(jīng)過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，只要抓住機(jī)會(huì)把工作做好，就能隨時(shí)得到效益，變更索賠在項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程中有著相當(dāng)大的潛力和空間。以2010 年度為例，甘再水電站工程結(jié)算工程索賠金額130369963 元，其中約定索賠62150383 元，爭(zhēng)取索賠68219580 元。

4 甘再水電站變更索賠的問(wèn)題及應(yīng)對(duì)策略

4.1 甘再水電站變更索賠的問(wèn)題

4.1.1 證據(jù)收集難 變更與索賠涉及施工企業(yè)的額外收入，業(yè)主的額外開支，經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系重大，不可能隨隨便便，輕而易舉，一切講證據(jù)，憑事實(shí)說(shuō)話，一切變更都要量化，最后計(jì)算為幾分幾厘直至千萬(wàn)、億元，憑印象，定性質(zhì)相對(duì)容易，當(dāng)然有時(shí)也很難，但量化更不容易。

事前有管理部、業(yè)主指示、設(shè)計(jì)要求作為立項(xiàng)基礎(chǔ)，隨后施工單位上報(bào)技術(shù)措施，管理部批復(fù)意見，或現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)系單、簽證單作為立項(xiàng)依據(jù)。

其中包括設(shè)計(jì)圖紙、變更設(shè)計(jì)或施工設(shè)計(jì)圖紙，如滑模結(jié)構(gòu)，提升架結(jié)構(gòu)，采料平臺(tái)結(jié)構(gòu)等等。

事后，有管理部的質(zhì)量、數(shù)量簽證，如窩工時(shí)間、設(shè)備臺(tái)數(shù)；開挖、錨固、混凝土數(shù)量；較大的工程開挖、回填還必須上報(bào)測(cè)量資料、管理部測(cè)量收方復(fù)測(cè)。

上述資料缺一不可，項(xiàng)項(xiàng)都必須有文字材料，所有工程量哪怕是一個(gè)增加的小提升架，給料斗都必須有結(jié)構(gòu)圖，材料重量計(jì)算表，都要管理部簽證。

4.1.2 管理部簽證難 現(xiàn)場(chǎng)管理部幾乎全部是工程技術(shù)人員，多數(shù)對(duì)于施工中發(fā)生的有關(guān)問(wèn)題與合同之間的關(guān)系并不了解，一切都是按章行事，保證質(zhì)量天經(jīng)地義，對(duì)于我們?cè)诮?jīng)濟(jì)利益上發(fā)生的問(wèn)題往往不聞不問(wèn)，加上項(xiàng)目主管或管理部領(lǐng)導(dǎo)也是如此，現(xiàn)場(chǎng)人員往往心存疑懼，怕惹麻煩，怕挨批評(píng)，于是盡量不簽或簽一些含糊不清，模棱兩可的意見，或只簽性質(zhì)，某某情況屬實(shí)，不簽數(shù)量，結(jié)果不足為憑。

解決的辦法是，我們及時(shí)請(qǐng)管理部合同人員與技術(shù)人員同時(shí)到場(chǎng)或平時(shí)多加強(qiáng)溝通，可以減少阻力，實(shí)在必要時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)要出面直接找管理部負(fù)責(zé)人或領(lǐng)導(dǎo)。

4.1.3 最難的是審批 目前水利水電工程除二灘、小浪底外，均不執(zhí)行菲迪克條款的變更索賠相關(guān)條款部分。我們這里管理部及項(xiàng)目公司合同人員私下常講在此不執(zhí)行FIDIC 條款。項(xiàng)目公司不直接受理變更索賠，一切均通過(guò)管理部，但管理部又不能作出決定，只是提出若干初審意見，且跟國(guó)內(nèi)的管理部性質(zhì)又有些不一樣，僅為業(yè)主把關(guān)，進(jìn)行過(guò)濾，凡是管理部否定的當(dāng)然此路不通了，管理部肯定的，業(yè)主可能否定，管理部計(jì)算的數(shù)額業(yè)主一般扣減。

解決的辦法是加強(qiáng)跟管理部、業(yè)主合同人員溝通，做好基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)備工作。

4.1.4 變更索賠人力資源單薄 商務(wù)部8 個(gè)中方人員僅一人從事變更索賠工作，且還需協(xié)助完成該項(xiàng)工作以外的其它業(yè)務(wù)。解決辦法增強(qiáng)變更索賠力量。

4.2 甘再水電站變更索賠工作的幾點(diǎn)建議 ①加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)簽證人員力量，每個(gè)部門/車間明確簽證責(zé)任人，對(duì)發(fā)生的變更索賠事項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行簽證，及時(shí)遞交至商務(wù)部發(fā)文變更。②增加商務(wù)部變更索賠人員，在工程實(shí)施過(guò)程中，哪些活動(dòng)是合同內(nèi)的，哪些是超出合同外的，不經(jīng)仔細(xì)分析、斟酌往往發(fā)現(xiàn)不了。人手不足往往造成一些變更索賠的項(xiàng)目被漏掉了。③實(shí)行獎(jiǎng)罰，激發(fā)現(xiàn)場(chǎng)員工與各部門的變更索賠積極性，發(fā)揚(yáng)其自主能動(dòng)性。建議有效簽證單按5 美元每張（有效以項(xiàng)目公司審批費(fèi)用認(rèn)可的為準(zhǔn)）以季度為單位發(fā)放，同時(shí)按局文件以季度為單位進(jìn)行獎(jiǎng)罰。

5 結(jié)語(yǔ)

水利水電工程在合同管理中出現(xiàn)的變更、索賠的風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的，尤其是境外項(xiàng)目的變更索賠是一件涉及知識(shí)面廣，又操作極其復(fù)雜的事情，不僅涉及經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律等多門學(xué)科，還必須嚴(yán)格遵循工作流程。施工企業(yè)想要取得較為理想的索賠效果，獲得更高的邊際利益，要高度重視變更索賠工作，要認(rèn)真調(diào)查研究或查閱案例選集，借鑒成功索賠案例，善于發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)并抓住機(jī)遇，熟練掌握工程的合同文件，運(yùn)用正確的索賠戰(zhàn)略和靈活索賠的技巧，認(rèn)真做好大量細(xì)致的索賠工作，才能確保爭(zhēng)取索賠的成功。

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