少數(shù)民族傳統(tǒng)知識(shí)和技藝的民商法保護(hù)研究：非遺和知識(shí)產(chǎn)權(quán)融合的視角

馬雁

摘 要：從少數(shù)民族傳統(tǒng)知識(shí)和技藝保護(hù)現(xiàn)狀出發(fā)，提出在非物質(zhì)文化遺產(chǎn)開(kāi)發(fā)利用過(guò)程中非遺傳承人、傳承社區(qū)等權(quán)利主體與開(kāi)發(fā)利用者之間存在利益博弈，因此開(kāi)發(fā)利用同時(shí)，需要強(qiáng)化對(duì)非遺法律保護(hù)和確認(rèn)的相關(guān)民事權(quán)利。

關(guān)鍵詞：少數(shù)民族；傳統(tǒng)知識(shí)；技藝；非遺；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

中圖分類(lèi)號(hào)：D92 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）27-0316-02

一、少數(shù)民族傳統(tǒng)知識(shí)和技藝法律保護(hù)的現(xiàn)狀

傳統(tǒng)知識(shí)和技藝是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的核心內(nèi)容，是傳統(tǒng)部族在歷史過(guò)程中創(chuàng)造的知識(shí)、技術(shù)、訣竅的總和，一般具有經(jīng)驗(yàn)性、整體性、與環(huán)境要素的兼容性、另類(lèi)科學(xué)性及描述形式等特征，同時(shí)具有權(quán)利主體的群體性、權(quán)利客體的公開(kāi)性、歷史性以及經(jīng)濟(jì)利益未實(shí)現(xiàn)性等法律特征。

傳統(tǒng)技藝是否構(gòu)成商業(yè)秘密，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是否可用來(lái)保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)，學(xué)術(shù)界和司法界尚存爭(zhēng)議。否定論認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不足以保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念與傳統(tǒng)部族的實(shí)踐和文化存在沖突和不相容。肯定論認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與傳統(tǒng)知識(shí)和技藝保護(hù)沒(méi)有沖突，可以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法?？蚣茏o(hù)傳統(tǒng)知識(shí)。從專(zhuān)利制度看，肯定論認(rèn)為傳統(tǒng)知識(shí)只要被創(chuàng)造或發(fā)明出來(lái)，就可以用專(zhuān)利法來(lái)保護(hù)，專(zhuān)利保護(hù)延伸到傳統(tǒng)知識(shí)是最直接的保護(hù)辦法；從商標(biāo)和地理標(biāo)志角度看，肯定論認(rèn)為集體商標(biāo)、證明商標(biāo)和地理標(biāo)志可以授予傳統(tǒng)社區(qū)的代表，從而使傳統(tǒng)知識(shí)和技藝獲得保護(hù)。專(zhuān)門(mén)法規(guī)《中華人民共和國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法》則存在立法位階低、相關(guān)配套法律法規(guī)不足、統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系不全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺乏具體依據(jù)和可操作的保護(hù)措施等現(xiàn)實(shí)狀況。

二、少數(shù)民族非物質(zhì)文化遺產(chǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系的沖突

1.獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系中，獨(dú)創(chuàng)性與時(shí)間相關(guān)，時(shí)間推移，價(jià)值變小。少數(shù)民族非物質(zhì)文化遺產(chǎn)中，這個(gè)趨勢(shì)恰好相反，傳承過(guò)程中不斷改進(jìn)、完善，內(nèi)涵逐漸豐富，總體價(jià)值呈現(xiàn)隨時(shí)間增大的趨勢(shì)。

2.權(quán)利主體。知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系中，有明確具體的權(quán)利主體，即特定的自然人、法人或其他組織。少數(shù)民族非物質(zhì)文化遺產(chǎn)則是某一民族或某個(gè)區(qū)域中不特定群體持續(xù)創(chuàng)造的結(jié)果，在司法實(shí)踐中較難確定具體權(quán)利主體。

3.權(quán)利性質(zhì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系表現(xiàn)為私權(quán)救濟(jì)。如果少數(shù)民族非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)過(guò)程中，采取私權(quán)救濟(jì)的方式，則效果欠佳，若采用公權(quán)保障的方式，又會(huì)出現(xiàn)權(quán)利主體的利益受到侵害或保護(hù)不完全的狀態(tài)。

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)在現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系中的困境，從法律文化認(rèn)知的深層視角看，在于傳統(tǒng)社會(huì)和現(xiàn)代社會(huì)在科學(xué)認(rèn)知和權(quán)屬規(guī)則上的不同。差別主要有：對(duì)知識(shí)的認(rèn)知不同，現(xiàn)代文明秉持的普適知識(shí)的理念與東方文化背景下推崇的地方性知識(shí)和觀念存在對(duì)立；對(duì)科技的認(rèn)知的不同，現(xiàn)代科學(xué)所建立的依靠實(shí)驗(yàn)得出科學(xué)的論證和東方國(guó)家盛行的經(jīng)驗(yàn)式、感受式的知識(shí)觀念和技藝相沖突；財(cái)產(chǎn)屬性和法律確認(rèn)不同，現(xiàn)代財(cái)產(chǎn)觀念和制度保護(hù)基于知識(shí)創(chuàng)新而形成的私權(quán)利，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的時(shí)間維度上主要限于代代際以?xún)?nèi)，東方財(cái)產(chǎn)觀則注重對(duì)歷史沿襲的傳統(tǒng)知識(shí)的傳承和改進(jìn)，認(rèn)為傳統(tǒng)知識(shí)是集體權(quán)利，具有社區(qū)共有和公共權(quán)屬的特征，注重非遺保護(hù)的歷史傳承性質(zhì)和超代際的永久時(shí)限保護(hù)[1]。

活態(tài)流變是非遺文化中傳統(tǒng)知識(shí)和技藝的顯著特征，目前非遺法律保護(hù)途徑，主要是行政手為主的公權(quán)利保護(hù)方式和以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為主的私權(quán)利保護(hù)方式。同時(shí)應(yīng)該看到非遺知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一項(xiàng)綜合命題，涉及法律問(wèn)題，對(duì)知識(shí)的認(rèn)知和評(píng)價(jià)，對(duì)科學(xué)的分類(lèi)和評(píng)價(jià)，以及對(duì)財(cái)產(chǎn)性質(zhì)和主體在認(rèn)識(shí)上的突破等。立法方面，完善非遺的地方性立法同時(shí)，需重視少數(shù)民族習(xí)慣法保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)技藝方面的作用。

三、少數(shù)民族傳統(tǒng)知識(shí)和技藝法律保護(hù)的建議

構(gòu)建本土化的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)體系，主要基于三個(gè)層面的探索：一是理論層面，將非物質(zhì)文化遺產(chǎn)研究從譯介、移植、反思轉(zhuǎn)向?qū)嵸|(zhì)性的理論建設(shè)；二是學(xué)科層面，建構(gòu)本土化非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的理論體系；三是實(shí)踐層面，將社會(huì)需求、政府決策、民眾實(shí)踐與理論研究整合，將遺產(chǎn)事業(yè)與遺產(chǎn)知識(shí)體系相統(tǒng)一。

商標(biāo)權(quán)保護(hù)模式意味著非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)由靜態(tài)保護(hù)向文化效益的合理開(kāi)發(fā)、利用模式轉(zhuǎn)變，與其他民事權(quán)利保護(hù)相比較，其綜合優(yōu)勢(shì)在于：有利于促進(jìn)非遺開(kāi)發(fā)和經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)生更直接的經(jīng)濟(jì)利益；基于非遺的活態(tài)文化特征，通過(guò)商標(biāo)注冊(cè)，可以保護(hù)非遺自身的活態(tài)性；可以有效解決非遺的保護(hù)期限問(wèn)題，商標(biāo)權(quán)保護(hù)模式下，不存在因非遺年代久遠(yuǎn)而無(wú)法申請(qǐng)注冊(cè)的情況，且注冊(cè)商標(biāo)續(xù)展制度可以為非遺提供長(zhǎng)期的有效保護(hù)。

少數(shù)民族傳統(tǒng)知識(shí)和技藝中，可以大致分為已公開(kāi)的內(nèi)容和尚在保密狀態(tài)的內(nèi)容。二者的法律保護(hù)有所區(qū)別，構(gòu)成商業(yè)秘密的傳統(tǒng)技藝，很多通過(guò)口傳身授的師徒制傳承，保密措施有限。注重個(gè)體經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和體驗(yàn)式的傳授學(xué)習(xí)，具體傳承的方式是家族祖?zhèn)?、師徒相傳、自我學(xué)習(xí)和寺院式的教育。其中民族醫(yī)藥知識(shí)和技術(shù)的傳承，少數(shù)民族的風(fēng)俗習(xí)慣、民間宗教對(duì)其傳承影響較大，知識(shí)技藝和診療方法的保密狀況比較復(fù)雜。受各民族文化傳統(tǒng)影響，少數(shù)民族醫(yī)藥的傳承更為注重親疏關(guān)系的不同，許多秘方只傳授給直系血親，部族、家族和社區(qū)的極小范圍口授身教式的傳播方法，在民族地區(qū)現(xiàn)代化進(jìn)程和現(xiàn)代傳播方式的沖擊下，面臨的困境更多[2]。

傳統(tǒng)知識(shí)和技藝的所有權(quán)歸屬問(wèn)題，以及何者是法律和經(jīng)濟(jì)意義上的真正權(quán)利人，一直是非遺保護(hù)的普遍性難題。非遺知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律規(guī)范化進(jìn)程中，可以借鑒西方國(guó)家的優(yōu)異經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)應(yīng)該看到，如果只停留在對(duì)非遺保護(hù)法律規(guī)范的形式移植上，并不能有效解決傳統(tǒng)知識(shí)和技藝傳承面臨的困境，通過(guò)公權(quán)保護(hù)可以對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的利用行為做出規(guī)范，防止過(guò)度商業(yè)化，非遺保護(hù)的價(jià)值目標(biāo)，在于保持這些知識(shí)和技藝的生活場(chǎng)。重視本土資源的挖掘與整合，進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，在專(zhuān)利申請(qǐng)、審查時(shí)應(yīng)對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)進(jìn)行查新，對(duì)于影響重大的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，應(yīng)作為國(guó)家機(jī)密，受?chē)?guó)家保密法的保護(hù)等。

傳統(tǒng)知識(shí)與技藝在內(nèi)的非遺文化開(kāi)發(fā)，核心在于建立合理的利益共擔(dān)機(jī)制。理想形態(tài)是行政保護(hù)和民事保護(hù)的雙支撐模式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度除了保護(hù)最新成果外，還應(yīng)對(duì)智力源泉的保護(hù)和利用給予一定的空間。傳承人是非遺文化中重要的活態(tài)載體，有其脆弱性和不確定性。需要建立和完善非遺傳承項(xiàng)目檔案和非物遺杰出傳承人檔案。檔案載體的多樣性特點(diǎn)對(duì)于非遺文化的保護(hù)具有特定價(jià)值和意義，使傳統(tǒng)知識(shí)和技藝的表現(xiàn)更為直觀、具體和全面，傳承人與傳統(tǒng)知識(shí)和技藝的發(fā)源地能夠從商業(yè)開(kāi)發(fā)中獲得合理利益份額，也有利于保護(hù)和傳承。

非遺產(chǎn)能否進(jìn)行商業(yè)開(kāi)發(fā)已不是問(wèn)題，關(guān)鍵是如何開(kāi)發(fā)，發(fā)時(shí)應(yīng)注意哪些問(wèn)題。發(fā)展特色旅游產(chǎn)業(yè)的過(guò)程中加強(qiáng)商業(yè)開(kāi)發(fā)機(jī)制，發(fā)源地充分參與，提供法律咨詢(xún)、技術(shù)咨詢(xún)和公共信息平臺(tái)，加強(qiáng)當(dāng)?shù)啬芰ㄔO(shè)，提高發(fā)源地的傳承、保存、保護(hù)、開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新能力；融入大區(qū)生態(tài)文化旅游圈，通過(guò)非商業(yè)性開(kāi)發(fā)發(fā)揮促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的綜合社會(huì)效益；遵守對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)用途和轉(zhuǎn)讓的限制，履行發(fā)源地和開(kāi)發(fā)者的義務(wù)，尊重當(dāng)?shù)鼐用窈蛡鹘y(tǒng)社區(qū)的生存權(quán)利和文化權(quán)利等共商條件，最大限度保護(hù)發(fā)源地的利益，實(shí)現(xiàn)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)資源的可持續(xù)性利用。

自然人是非遺的載體，是非遺保護(hù)中重要因素。對(duì)非遺保護(hù)制度，落實(shí)到對(duì)相關(guān)主體的權(quán)利安排，關(guān)鍵是對(duì)代表性傳承人的保護(hù)，以免出現(xiàn)權(quán)利的懸置、虛化和孤化。目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系中，傳統(tǒng)知識(shí)和技藝因由來(lái)已久，源頭無(wú)法溯及和求證，被歸入不受保護(hù)的公有領(lǐng)域，或是歸入現(xiàn)有技術(shù)體系。而利用傳統(tǒng)知識(shí)和技藝產(chǎn)生的新成果，做適度改良和市場(chǎng)化運(yùn)作，可以較易獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。有保護(hù)價(jià)值的信息脫離其原始的載體和環(huán)境被復(fù)制的現(xiàn)象，在現(xiàn)代信息技術(shù)背景下，也容易做到 [3]，對(duì)原住民族聚居地群體的傳統(tǒng)知識(shí)資源和技藝造成非公平侵害，應(yīng)該建立防御性、低門(mén)檻的全面保護(hù)體系，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的權(quán)利不同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)權(quán)利的取得，權(quán)利主體是傳統(tǒng)知識(shí)和技藝所在地的社群、原住民以及傳承人，權(quán)利主體往往是集體概念。主體可以通過(guò)法律注冊(cè)取得權(quán)利，但未經(jīng)注冊(cè)或不能成功注冊(cè)，并不影響主體的實(shí)際權(quán)利，只要滿(mǎn)足法律規(guī)定的基本要件即享有相應(yīng)的法律權(quán)利。

對(duì)非遺保護(hù)措施的完善建議：一是利用民族地方立法權(quán)限的制度優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)傳統(tǒng)知識(shí)和技藝保護(hù)的地方立法體系化，并提高立法的可操作性和可檢驗(yàn)性；二是具體制度設(shè)計(jì)上，借鑒地方立法的有益經(jīng)驗(yàn)并提高行政保護(hù)的效能；三是探索少數(shù)民族民間文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟等途徑，加強(qiáng)區(qū)域間的非遺保護(hù)合作，促進(jìn)地區(qū)民族團(tuán)結(jié)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 嚴(yán)永和.論中國(guó)少數(shù)民族傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略與制度框架[J].民族研究，2006，（2）.

[2] 劉振宇.論少數(shù)民族非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[J].衡水學(xué)院學(xué)報(bào)，2011，（5）.

[3] 張璐.論中國(guó)傳統(tǒng)文化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[J].商業(yè)文化，2009，（9）.

[責(zé)任編輯 陳 鶴]