PCT申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)優(yōu)先權(quán)日逾期的特殊情形

郭強(qiáng)　張妍

摘 要：本文介紹了PCT申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)因各PCT申請(qǐng)受理局法定假日的差異、國(guó)際階段的優(yōu)先權(quán)恢復(fù)、援引加入這三種特殊原因造成PCT申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)日逾期的情形，結(jié)合案例給出了各情形相應(yīng)的審查方法。

關(guān)鍵詞：國(guó)際申請(qǐng)日 優(yōu)先權(quán)日 優(yōu)先權(quán)恢復(fù) 援引加入

中圖分類號(hào)：G3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2014）04（c）-0211-02

1 專利合作條約/專利法對(duì)國(guó)際申請(qǐng)日、優(yōu)先權(quán)日的規(guī)定

1.1 國(guó)際申請(qǐng)日的規(guī)定

專利合作條約第11條規(guī)定，受理局應(yīng)以收到國(guó)際申請(qǐng)之日作為國(guó)際申請(qǐng)日，但以該局在收到申請(qǐng)時(shí)認(rèn)定該申請(qǐng)符合要求為限。該條約指出，受理局在收到國(guó)際申請(qǐng)時(shí)如果認(rèn)定該申請(qǐng)不符合具體要求可要求申請(qǐng)人提供必要的改正，該局應(yīng)以收到必要的改正之日作為國(guó)際申請(qǐng)日。國(guó)際申請(qǐng)符合要求并以被給與國(guó)際申請(qǐng)日的，在每個(gè)指定國(guó)內(nèi)自國(guó)際申請(qǐng)日起具有正規(guī)的國(guó)家申請(qǐng)的效力。國(guó)際申請(qǐng)日應(yīng)認(rèn)為是在每個(gè)指定國(guó)的實(shí)際申請(qǐng)日。

我國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則第102條規(guī)定，按照專利合作條約已確定國(guó)際申請(qǐng)日并指定中國(guó)的國(guó)際申請(qǐng)，視為向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出的專利申請(qǐng)，該國(guó)際申請(qǐng)日視為專利法第二十八條所稱的申請(qǐng)日。

1.2 優(yōu)先權(quán)日的規(guī)定

國(guó)際申請(qǐng)可以要求一項(xiàng)或者幾項(xiàng)主題相同的在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。這里的在先申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)是在《巴黎公約》締約國(guó)提出的正規(guī)申請(qǐng)。在后申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在要求其優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月內(nèi)提出。我國(guó)專利審查指南規(guī)定，在后申請(qǐng)應(yīng)自在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日起12個(gè)月內(nèi)提出；不符合要求的，審查員應(yīng)當(dāng)針對(duì)該項(xiàng)優(yōu)先權(quán)作出視為未要求結(jié)論，并發(fā)出視為未要求通知書。

PCT申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的初步審查中，有時(shí)會(huì)遇到國(guó)際申請(qǐng)日在優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月之后的情形，一般存在如下三種情形。

2 國(guó)際申請(qǐng)日在優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月之后的三種情形

2.1 期限屆滿日為受理局非工作日

2.1.1 案例介紹

（1）案例1。國(guó)際申請(qǐng)?zhí)朠CT/JP2009/000763，國(guó)際申請(qǐng)日2009年2月23日，優(yōu)先權(quán)2008年2月22日（日本）2008-041797。

（2）案例2。國(guó)際申請(qǐng)?zhí)朠CT/IL2008/000472，國(guó)際申請(qǐng)日2008年4月6日，

優(yōu)先權(quán)2007年4月4日（美國(guó)）60/921，730。

2.1.2 案例分析

專利合作條約實(shí)施細(xì)則第80條規(guī)定，如果任何文件或者費(fèi)用必須送達(dá)國(guó)家局的任何期限的屆滿日是下述日子之一，則該期限應(yīng)順延至上述情形均不存在的次日屆滿：該局不為處理公務(wù)辦公的日子；在該局所在地不投遞普通郵件的日子；在該局位于多個(gè)地方時(shí)，是該局至少一個(gè)所在地的法定假日；在該局是某成員國(guó)委托授予專利權(quán)的政府部門時(shí)，是該成員國(guó)某部分的法定假日。

案例1的優(yōu)先權(quán)日的屆滿日2009年2月22日為周日，為日本局的法定假日，故該期限應(yīng)順延至2009年2月23日，即此案的優(yōu)先權(quán)在12個(gè)月的期限內(nèi)，該申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)可要求該優(yōu)先權(quán)。

案例2的優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月的屆滿日2008年4月4日為周五，而該申請(qǐng)的國(guó)際申請(qǐng)日為2008年4月6日，表面上已逾期，但通過國(guó)際局網(wǎng)站對(duì)受理局以色利專利局的休息日（close date）進(jìn)行查證得知，該申請(qǐng)的公休日為每周五、周六，故該申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)屆滿日應(yīng)順延至2008年4月6日，即該申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)日在12個(gè)月的期限內(nèi)，該申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)可要求該優(yōu)先權(quán)。

3 國(guó)際階段的優(yōu)先權(quán)恢復(fù)

3.1 案例介紹

國(guó)際申請(qǐng)?zhí)朠CT/US2008/082639，國(guó)際申請(qǐng)日2008年11月6日，優(yōu)先權(quán)2007年9月14日美國(guó)）60/972，436。

3.2 案例分析

2007年4月1日生效的專利合作條約實(shí)施細(xì)則新增了優(yōu)先權(quán)恢復(fù)的規(guī)定，如果國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際申請(qǐng)日在優(yōu)先權(quán)期限屆滿日之后，但是在自該優(yōu)先權(quán)期限屆滿日起2個(gè)月期限內(nèi)，應(yīng)申請(qǐng)人要求，如果受理局認(rèn)為符合該局所適用的標(biāo)準(zhǔn)，即因未能在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)提交國(guó)際申請(qǐng)是因?yàn)橐恍┦芾砭终J(rèn)可的理由時(shí)，受理局應(yīng)恢復(fù)優(yōu)先權(quán)。

上述規(guī)定與我國(guó)專利法第29條的規(guī)定有沖突，因此我國(guó)專利局第一二五號(hào)公告指出，申請(qǐng)人在進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)，應(yīng)在進(jìn)入聲明中明確指明在國(guó)際階段中恢復(fù)的優(yōu)先權(quán)，對(duì)于該優(yōu)先權(quán)，專利局將不予承認(rèn)。

對(duì)于此種情形的國(guó)際申請(qǐng)，首先其國(guó)際申請(qǐng)日必須符合優(yōu)先權(quán)國(guó)際恢復(fù)的規(guī)定，即優(yōu)先權(quán)日12個(gè)月之后、14個(gè)月內(nèi)；其次，該國(guó)際公布文本扉頁上的published一欄中必須有該優(yōu)先權(quán)在國(guó)際階段作過恢復(fù)的記載。只有這兩個(gè)條件均符合，才能認(rèn)定該P(yáng)CT申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)國(guó)際恢復(fù)的事實(shí)。因此，依據(jù)局一二五號(hào)公告，對(duì)本案例中的PCT申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)的優(yōu)先權(quán)要求不予承認(rèn)，優(yōu)先權(quán)視為未要求。

4 援引加入

4.1 案例介紹

國(guó)際申請(qǐng)?zhí)朠CT/IB2009/050200，國(guó)際申請(qǐng)日2009年1月20日，優(yōu)先權(quán)2008年1月22日（美國(guó)）61/022，658。

4.2 案例分析

2007年4月1日生效的專利合作條約實(shí)施細(xì)則增加了援引加入的規(guī)定，如果申請(qǐng)文件遺漏了部分說明書、權(quán)利要求或全部或部分附圖，受理局應(yīng)迅速通知申請(qǐng)人補(bǔ)交遺漏部分使據(jù)稱的國(guó)際申請(qǐng)變得完整，或?qū)⒃谙壬暾?qǐng)中的相應(yīng)部分以援引加入的方式加入遺漏部分。援引加入將保留原國(guó)際申請(qǐng)日。援引加入時(shí)申請(qǐng)人須在遞交國(guó)家申請(qǐng)之日起兩個(gè)月或受理局發(fā)出改正通知書之日起兩個(gè)月這兩個(gè)期限內(nèi)向受理局提交一份書面意見，確認(rèn)援引加入國(guó)際申請(qǐng)的項(xiàng)目或者部分并附具相應(yīng)文件。

如果沒有滿足關(guān)于援引加入的全部條件，將有兩種可能的結(jié)果：國(guó)際申請(qǐng)將給與較晚的申請(qǐng)日（收到遺漏部分之日）；申請(qǐng)人可以請(qǐng)求對(duì)遺漏部分不予考慮。endprint

根據(jù)我局第一二五號(hào)公告，我國(guó)專利局對(duì)援引加入的條款予以保留，即不適用專利合作條約實(shí)施細(xì)則第20條中關(guān)于援引加入的條款。這意味著在國(guó)際階段利用這一條款的PCT申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)，通過援引優(yōu)先權(quán)文件的方式加入的項(xiàng)目或部分而保留原國(guó)際申請(qǐng)日的，專利局將不予認(rèn)可。

對(duì)于此種情形的國(guó)際申請(qǐng)，首先，其國(guó)際申請(qǐng)日必須符合援引加入的規(guī)定，即遞交國(guó)家申請(qǐng)之日起兩個(gè)月或受理局發(fā)出改正通知書之日起兩個(gè)月；其次，申請(qǐng)人在進(jìn)入聲明中須指明并請(qǐng)求修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日；最后，審查員應(yīng)以國(guó)際局傳送的“確認(rèn)援引項(xiàng)目或部分決定的通知書”（PCT/RO/114表）中的記載為依據(jù)。只有這三個(gè)條件均符合才能認(rèn)定該申請(qǐng)的援引加入的事實(shí)，才能重新確定其在中國(guó)的申請(qǐng)日。因此，該案例中重新確定2009年7月17日為該申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)的申請(qǐng)日。值得注意的是：因重新確定PCT申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)的申請(qǐng)日而導(dǎo)致其申請(qǐng)日超出了優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月期限，該項(xiàng)優(yōu)先權(quán)要求被視為未要求。

5 結(jié)語

申請(qǐng)日對(duì)專利申請(qǐng)乃至據(jù)此授權(quán)的專利權(quán)來說具有重要意義。申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的為在先申請(qǐng)日）是評(píng)判申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造是否具有法律規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。巴黎公約確立的優(yōu)先權(quán)原則，使得申請(qǐng)人在一個(gè)締約國(guó)第一次提出申請(qǐng)后，可以在一定期限內(nèi)就同一主題向其他締約國(guó)申請(qǐng)保護(hù)，其在后申請(qǐng)?jiān)谀承┓矫姹灰暈槭窃诘谝淮紊暾?qǐng)的申請(qǐng)日（優(yōu)先權(quán)日）提出的。值得注意的是，申請(qǐng)日應(yīng)在優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月內(nèi)提出。對(duì)于超出此期限的優(yōu)先權(quán)，我國(guó)專利局對(duì)該優(yōu)先權(quán)不予承認(rèn)。

對(duì)于本文介紹的三種特殊情形，不僅要對(duì)各情形下的國(guó)際申請(qǐng)日相對(duì)于最早優(yōu)先權(quán)日的時(shí)間范圍十分清楚，而且要對(duì)PCT申請(qǐng)的國(guó)際公布文本扉頁的重要信息、國(guó)際局傳送的重要文件、國(guó)際局公布的各受理局假日信息仔細(xì)核對(duì)，更應(yīng)深刻理解造成這些情形所依據(jù)的專利合作條約相關(guān)條款。同時(shí)，也應(yīng)熟悉我國(guó)專利局第一百二十五號(hào)公告對(duì)專利合作條約中優(yōu)先權(quán)國(guó)際恢復(fù)、援引加入等條款作出保留的規(guī)定及其所造成的優(yōu)先權(quán)要求視為未要求的結(jié)果。

綜上所述，與我國(guó)一般專利申請(qǐng)相比，PCT申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段優(yōu)先權(quán)日的審查相對(duì)復(fù)雜，會(huì)出現(xiàn)國(guó)際申請(qǐng)日超出優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月期限的特殊情形。審查員應(yīng)仔細(xì)核對(duì)該申請(qǐng)國(guó)際公布文本扉頁上的信息及國(guó)際局傳送的重要通知，分析造成優(yōu)先權(quán)日逾期的具體原因，判斷是否屬于優(yōu)先權(quán)12個(gè)月的期限屆滿日為受理局非工作日或法定假日、國(guó)際階段優(yōu)先權(quán)恢復(fù)的情形，對(duì)于前者則優(yōu)先權(quán)日符合規(guī)定，對(duì)于后者則優(yōu)先權(quán)視為未要求。如為援引加入的情形，當(dāng)申請(qǐng)人提出以援引加入的時(shí)間來重新確定國(guó)際申請(qǐng)日時(shí)，也應(yīng)重視可能由此造成的優(yōu)先權(quán)逾期的結(jié)果。

參考文獻(xiàn)

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