初始信任對(duì)工程項(xiàng)目管理績(jī)效的影響研究：合同柔性、合同剛性的中介作用

杜亞靈　閆鵬　尹貽林等

摘要：信任對(duì)工程項(xiàng)目管理績(jī)效影響的研究多是基于組織行為學(xué)的視角，而本文則從項(xiàng)目治理的視角展開。通過(guò)理論分析構(gòu)建了工程項(xiàng)目中合同柔性、合同剛性的構(gòu)念，并對(duì)其進(jìn)行了維度劃分；梳理和總結(jié)相關(guān)文獻(xiàn)提出了以初始信任為前因、合同柔性和合同剛性為中介、工程項(xiàng)目管理績(jī)效為結(jié)果的概念模型，并分析了其具體作用路徑；研究結(jié)論為業(yè)主提供的管理啟示包括：（1）應(yīng)高度重視資格預(yù)審工作，選擇初始信任水平較高的承包商；（2）應(yīng)根據(jù)對(duì)投標(biāo)人的平均初始信任水平編制招標(biāo)文件，為合同適當(dāng)?shù)刈⑷肴嵝院蛣傂?；?）中標(biāo)后、簽約前的合同談判很必要，要在不背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的前提下，根據(jù)對(duì)承包商的確切初始信任水平微調(diào)合同的柔性程度。

關(guān)鍵詞：初始信任；工程項(xiàng)目管理績(jī)效；合同柔性；合同剛性；不確定性

中圖分類號(hào)：C935文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：10035192（2014）05002307doi：10.11847/fj.33.5.23

Abstract： Most researches on the influence of trust to project management performance in construction projects are from the perspective of organizational behavior， while it is reexamined from the perspective of project governance in this paper. Through a thorough literature review， the theoretical constructs of contractual flexibility and contractual rigidity are established and their dimensions are analyzed. And then a conceptual model including initial trust， contractual flexibility， contractual rigidity and project management performance is developed and its effect route is explored. Three suggestions offered to the owners are as follows： （1）prequalification should be attached great importance in order to select a more trustworthy contractor； （2）bidding documents should be prepared according to the average level of initial trust to all the tenderers so as to inject flexible and rigid items into the contract； （3）it is necessary to negotiate with the contractor after its acceptance of the bid and before their signing of the contract， the contractual flexibility should be adjusted slightly according to the exact initial trust level to the contractor without any change of its substantial contents.

Key words：initial trust； project management performance； contractual flexibility； contractual rigidity； uncertainty

1引言

非重復(fù)博弈的特性使得工程項(xiàng)目交易雙方的合作關(guān)系很容易建立在一種狹隘的“機(jī)會(huì)主義”之上：業(yè)主傾向于將本應(yīng)由己方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)制性轉(zhuǎn)移給承包商且不愿在自然狀態(tài)實(shí)現(xiàn)后提供相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償（如設(shè)定免責(zé)條款），承包商因而熱衷于利用業(yè)主招標(biāo)文件和合同條件中的“漏洞”來(lái)彌補(bǔ)自然狀態(tài)惡化時(shí)己方多付出的建造成本（如不平衡報(bào)價(jià)、多變更、多調(diào)價(jià)、多索賠等）；交易雙方的機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程注定不會(huì)是“風(fēng)平浪靜”的，承包商動(dòng)輒制造糾紛，業(yè)主感覺麻煩不斷，而任何糾紛的解決都是以雙方的妥協(xié)與讓步換來(lái)的，業(yè)主的讓步必然導(dǎo)致承包商二次經(jīng)營(yíng)的成功和項(xiàng)目成本的增加[1]。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看，信任是交易過(guò)程中當(dāng)一方有漏洞時(shí)，另一方不會(huì)惡意利用甚至還會(huì)善意提醒的一種心理預(yù)期，現(xiàn)有研究一致認(rèn)為，它可以有效緩解交易雙方普遍表現(xiàn)出的分明壁壘和思維對(duì)抗，彌補(bǔ)正式契約限制機(jī)會(huì)主義的不足[2]，進(jìn)而提高工程項(xiàng)目管理績(jī)效或促使項(xiàng)目成功。

然而，信任的存在同時(shí)也意味著業(yè)主對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的接受，雖然成功的項(xiàng)目必然是以交易雙方的信任為基礎(chǔ)的，但信任并不必然帶來(lái)項(xiàng)目的成功。正如David等指出的那樣，信任只是給當(dāng)事人不被欺騙提供了信心保障，它對(duì)工程項(xiàng)目管理績(jī)效的影響應(yīng)該存在某種中介機(jī)制[3]。而發(fā)現(xiàn)這些中介機(jī)制，打開信任影響工程項(xiàng)目管理績(jī)效的“黑箱”則是消減交易風(fēng)險(xiǎn)、促使項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。本研究認(rèn)為，工程項(xiàng)目中交易雙方的合同是服務(wù)于以信任為核心的關(guān)系的，其合理設(shè)計(jì)自然應(yīng)考慮信任的狀況，特別是當(dāng)前我國(guó)建筑市場(chǎng)是典型的買方市場(chǎng)，業(yè)主在合同簽訂之前處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的地位，應(yīng)該依據(jù)其對(duì)承包商的初始信任狀況編制招標(biāo)文件（含合同條件）以及簽訂合同，柔性、剛性這兩個(gè)合同的特性對(duì)于信任積極作用的發(fā)揮必然起著重要的媒介和傳遞作用。有鑒于此，本研究將通過(guò)文獻(xiàn)回顧與理論分析建立合同柔性、合同剛性的構(gòu)念并對(duì)其進(jìn)行維度劃分，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建“初始信任合同柔性、合同剛性工程項(xiàng)目管理績(jī)效”的理論模型，研究成果將揭示信任對(duì)于工程項(xiàng)目管理績(jī)效的作用路徑之一，其在實(shí)踐中的應(yīng)用可指導(dǎo)業(yè)主根據(jù)對(duì)交易對(duì)象的初始信任科學(xué)地設(shè)定合同條款，使得合同達(dá)到最佳柔性程度，從而促使項(xiàng)目成功。

杜亞靈，等：初始信任對(duì)工程項(xiàng)目管理績(jī)效的影響研究：合同柔性、合同剛性的中介作用

Vol.33， No.5預(yù)測(cè)2014年第5期

2文獻(xiàn)述評(píng)

2.1初始信任與工程項(xiàng)目管理績(jī)效的直接關(guān)系

信任是在交易過(guò)程中己方的弱點(diǎn)或漏洞（Vulnerabilities）不會(huì)被對(duì)方利用的一種相互的信心（Mutual Confidence），它是由行為或選擇導(dǎo)致的潛在的心理狀態(tài)，同時(shí)又影響著后續(xù)的行為或選擇，根據(jù)其特質(zhì)的差異可將信任分為：（1）在交易準(zhǔn)備（即招投標(biāo)資格預(yù)審）階段，交易雙方根據(jù)對(duì)彼此固有特征的判斷而形成的靜態(tài)的初始信任；（2）在交易過(guò)程中（即合同談判與再談判），交易雙方根據(jù)彼此之間交互行為以及這些行為發(fā)生所處的客觀情境不斷更新對(duì)對(duì)方的預(yù)期，從而形成的動(dòng)態(tài)演化的持續(xù)性信任?，F(xiàn)有研究很少對(duì)兩種特質(zhì)的信任進(jìn)行區(qū)分，而是將項(xiàng)目全過(guò)程中的信任視為一種靜態(tài)的現(xiàn)象來(lái)考察其與工程項(xiàng)目管理績(jī)效（或項(xiàng)目績(jī)效）、項(xiàng)目成功之間的關(guān)系，相關(guān)研究主要集中于以下兩方面：（1）識(shí)別出項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素之一即信任，如Doloi證實(shí)了關(guān)系型伙伴模式下（Relational Partnerships），溝通、信任與信心、共同風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于項(xiàng)目成功的重要性[4]，Meng通過(guò)對(duì)英國(guó)建筑業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查，論證了包含信任在內(nèi)的關(guān)系管理十大指標(biāo)均對(duì)項(xiàng)目績(jī)效具有積極影響[5]；（2）理論分析或?qū)嵶C檢驗(yàn)信任對(duì)工程項(xiàng)目管理績(jī)效的積極作用，如Kadefors通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目中信任的發(fā)展過(guò)程進(jìn)行理論分析，分析承發(fā)包雙方糾紛的根源，研究結(jié)論顯示高水平的信任能夠有效提高項(xiàng)目績(jī)效[6]，Wong 和Cheung運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型的方法論證了信任水平與項(xiàng)目績(jī)效之間的顯著正相關(guān)關(guān)系[7]。

2.2信任與工程項(xiàng)目管理績(jī)效的中介機(jī)制

部分文獻(xiàn)通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)了信任與工程項(xiàng)目管理績(jī)效之間的中介機(jī)制，如Pinto等通過(guò)對(duì)加拿大建設(shè)項(xiàng)目的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，業(yè)主和承包商對(duì)于信任有不同的理解，信任通過(guò)關(guān)系滿意度（Satisfaction with Working Relationship）間接作用于項(xiàng)目產(chǎn)出（Project Outcomes）[8]；Cheung等的研究顯示，溝通（Communication）在“信任項(xiàng)目績(jī)效”關(guān)系中具有中介效應(yīng)[9]。上述研究更偏重于從組織行為學(xué)的視角進(jìn)行研究，然而，正如威廉姆森指出的那樣，交易過(guò)程中主要存在的是算計(jì)性信任（Calculative Trust），即當(dāng)事人有信息表明交易對(duì)象可能充分行事，同時(shí)他也有保護(hù)措施以保證可信的承諾[10]，而交易過(guò)程中最常用的保護(hù)措施即合同，因此，本研究嘗試以合同柔性、合同剛性為中介，側(cè)重于從項(xiàng)目治理的視角分析信任對(duì)工程項(xiàng)目管理績(jī)效的影響。另外，已有少數(shù)研究涉及合同在信任影響項(xiàng)目績(jī)效中的作用，但尚未發(fā)現(xiàn)對(duì)其進(jìn)行專項(xiàng)研究的文獻(xiàn)，如Zaghloul和Hartman通過(guò)對(duì)加拿大建筑市場(chǎng)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)承發(fā)包雙方之間信任程度較低時(shí)，業(yè)主傾向于在合同中設(shè)定免責(zé)條款進(jìn)行不合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，從而使項(xiàng)目成本增加8%～20%[11]；Kadefors認(rèn)為，信任之所以可以促進(jìn)項(xiàng)目績(jī)效提高，是因?yàn)樗軌虼偈鬼?xiàng)目承發(fā)包雙方主動(dòng)優(yōu)化合同條款，協(xié)調(diào)各方利益[6]。

3工程項(xiàng)目中合同柔性與合同剛性的分析

3.1合同柔性與合同剛性構(gòu)念的建立

威廉姆森援用美國(guó)契約法學(xué)家麥克尼爾的分類法將合同分為三類：古典合同就是那種把與產(chǎn)品的供給或服務(wù)有關(guān)的一切可能性都寫清楚且嚴(yán)格限制其修訂的合同；新古典合同就是那種事前對(duì)交易程序做出明確規(guī)定并指定一個(gè)雙方都信賴的第三方在事后調(diào)節(jié)糾紛、評(píng)價(jià)績(jī)效的合同；關(guān)系型合同不是對(duì)交易雙方行為的詳細(xì)計(jì)劃達(dá)成協(xié)議，而是對(duì)行為總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)制定廣泛適用的原則和對(duì)意外事件發(fā)生時(shí)制定處理程序和準(zhǔn)則，甚至可以不擬定初始合同[12]。上述三類合同在事前締約成本、事后討價(jià)還價(jià)的多寡以及應(yīng)對(duì)變化的靈活性方面具有顯著區(qū)別，其中古典合同與關(guān)系型合同屬于兩種極端情況，而實(shí)踐中的合同通常是處于它們之間的某種狀態(tài)，即剛性與柔性以一定配比共同存在：合同剛性即無(wú)論交易的外部環(huán)境發(fā)生何種變化，交易雙方的行為與選擇都必須受到的來(lái)自于合同條款的約束和限制，它表征了一種靜態(tài)的交易秩序；合同柔性即交易的外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，交易雙方依據(jù)合同中制定的規(guī)則，在合同所預(yù)留的空間中經(jīng)濟(jì)而又快速地響應(yīng)變化（或不確定性）的能力，它表征了一種動(dòng)態(tài)的交易秩序[13]。

只有剛性而沒有柔性的合同無(wú)法靈活地應(yīng)對(duì)變化，還會(huì)導(dǎo)致基于再談判而形成的項(xiàng)目?jī)r(jià)值增值路徑的喪失；只有柔性而沒有剛性的合同則會(huì)失去原則與底線，增加機(jī)會(huì)主義行為的可能，最終流于庸俗[14]。通過(guò)上述分析可知，合同應(yīng)是兼具剛性與柔性特征的，最佳的合同是在保護(hù)權(quán)利感受的剛性與促進(jìn)事后效率的柔性之間進(jìn)行權(quán)衡取舍[15]，這一事實(shí)已得到工程管理領(lǐng)域部分學(xué)者的重視與認(rèn)可，如：Athias和Saussier基于不完全合同理論分析了PPP項(xiàng)目合同，指出其設(shè)計(jì)的關(guān)鍵即確定剛性與柔性的均衡點(diǎn)（Trade

off），使得不適應(yīng)成本與再談判成本之和達(dá)到最小[14]；Soili等認(rèn)為合同中既應(yīng)該包括準(zhǔn)確的固定條款，又應(yīng)該包括模糊或彈性的條款，這樣才能夠使得合同雙方得到進(jìn)一步滿意[16]。由于工程領(lǐng)域信任水平普遍較低（有研究顯示，5分制情況下得分僅為2.3）[11]、簽約通常采用合同范本[16]等原因，承發(fā)包合同普遍剛性較高，亟需為其注入柔性。工程項(xiàng)目中合同剛性與合同柔性的作用概括如表1所示。

3.2合同柔性與合同剛性的維度劃分

工程項(xiàng)目中柔性的價(jià)值隨著不確定性的增加而增加，近年來(lái)，由于工程項(xiàng)目本身及其所處環(huán)境不確定性的日益增加，合同柔性的研究受到越來(lái)越多的關(guān)注，學(xué)者們?cè)噲D揭示為合同注入柔性的途徑或者衡量合同柔性程度的指標(biāo)。柔性可以注入到工程項(xiàng)目合同的權(quán)利配置、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、價(jià)格、工期甚至質(zhì)量等方方面面，例如國(guó)家九部委局[2007]第56號(hào)令《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》中工程變更的范圍和內(nèi)容之一為“改變合同中任何一項(xiàng)工作的質(zhì)量或其他特性”，事實(shí)上，只要承發(fā)包雙方形成合意即可重新制定交易秩序，綜合現(xiàn)有研究主要集中于以下四個(gè)方面：（1）價(jià)格柔性，如Athias和Saussier研究了PPP項(xiàng)目合同設(shè)計(jì)中價(jià)格條款（Price Provisions）的問(wèn)題，指出固定價(jià)格合同是最為剛性的，而設(shè)定價(jià)格調(diào)整條款、價(jià)格補(bǔ)償機(jī)制甚至價(jià)格調(diào)整再談判機(jī)制的合同會(huì)更加柔性[14]；（2）合同中規(guī)定的重新談判機(jī)制（關(guān)于提前終止、模式變更、合同期限、風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)等），如Susarla指出合同條款中應(yīng)寫明在某些狀況下允許執(zhí)行重新談判（Renegotiation），重新談判機(jī)制是實(shí)現(xiàn)合同柔性的關(guān)鍵[17]；（3）合同中規(guī)定的糾紛預(yù)防與解決機(jī)制（包括所應(yīng)遵循的原則、程序、指定的第三方等），如呂文學(xué)和花園園從降低交易成本的角度指出，工程爭(zhēng)端的事前預(yù)防比目前常見的事后解決更具優(yōu)越性，而預(yù)防措施之一即在合同中設(shè)置爭(zhēng)端早期警告制度，從而使合同更加彈性[18]；（4）在合同中注入激勵(lì)要素，如石莎莎和楊明亮指出，激勵(lì)要素可以促使合同參與方向?qū)崿F(xiàn)預(yù)期目標(biāo)、提高績(jī)效水平的方向努力，從而提高合同的柔性[19]。

為合同注入柔性是考慮到合同天然的不完備性，然而，柔性并不排斥剛性，剛性天然地存在于組織和組織變化的過(guò)程中[20]。適當(dāng)?shù)暮贤瑒傂阅軌蚴巩?dāng)事人感受到其權(quán)利受到保護(hù)、結(jié)果可以預(yù)期，從而提高其事前專用性投資的積極性[21]。由于目前工程領(lǐng)域合同的剛性普遍偏高，亟需為合同注入柔性，因此，現(xiàn)有研究中鮮見合同剛性的專題研究，而多是將合同剛性作為合同柔性的對(duì)立面來(lái)提及，旨在通過(guò)對(duì)比分析闡明合同剛性太過(guò)、合同柔性不足的危害，其中較為深入的是基于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)視角的研究，如Zaghloul和Hartman發(fā)現(xiàn)加拿大建筑市場(chǎng)的業(yè)主傾向于在合同中設(shè)定大量的免責(zé)條款（包括工作條件的不確定、工程延誤事件、賠償、違約金、合同文件的完整性），免責(zé)條款導(dǎo)致的不合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)無(wú)疑會(huì)使得合同太過(guò)剛性，不利于柔性合同的形成，導(dǎo)致項(xiàng)目成本的上升[11]；Shan等認(rèn)為歷時(shí)較長(zhǎng)的PPP項(xiàng)目應(yīng)力求使合同剛性與PPP效率達(dá)到一個(gè)均衡，合同柔性能夠通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的動(dòng)態(tài)調(diào)整保障項(xiàng)目各方利益的實(shí)現(xiàn)，從而防止不合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)下的機(jī)會(huì)主義及道德風(fēng)險(xiǎn)[22]。支付、權(quán)利和責(zé)任是合同的三大核心內(nèi)容，合同設(shè)計(jì)追求“權(quán)責(zé)利對(duì)等”，因此，合同剛性的表征或評(píng)價(jià)可以初始合同中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)為切入點(diǎn)，根據(jù)前文對(duì)于合同剛性的界定應(yīng)包括：（1）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)基本原則的合理性；（2）針對(duì)承包商的保障風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案實(shí)現(xiàn)的約束機(jī)制，主要是履約保證金、質(zhì)量保證金、預(yù)付款保函、約定的對(duì)承包商的懲罰措施四個(gè)方面；（3）針對(duì)業(yè)主的保障風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案實(shí)現(xiàn)的約束機(jī)制，主要是支付保函、業(yè)主履約不力或違約時(shí)承包商擁有索賠權(quán)的約定兩個(gè)方面。工程領(lǐng)域較為豐富的法律法規(guī)、成熟的合同范本等使得合同剛性通常較大，而擬定專用合同條款的高成本、工程領(lǐng)域信任水平普遍偏低以及對(duì)己方談判力的不自信通常易于導(dǎo)致合同柔性的不足[16]，有鑒于此，現(xiàn)階段我國(guó)工程項(xiàng)目中柔性合同的設(shè)計(jì)應(yīng)致力于合同剛性的適當(dāng)與合同柔性的充分。

4合同柔性與合同剛性的中介效應(yīng)分析

4.1初始信任對(duì)合同柔性、合同剛性的影響

交易費(fèi)用理論認(rèn)為，使得總交易費(fèi)用最小的合同設(shè)計(jì)最優(yōu)，其中總交易費(fèi)用包括尋找與了解交易對(duì)象的搜索成本、與交易對(duì)象談判與簽約的成本、限制事后機(jī)會(huì)主義行為的監(jiān)督成本。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看，信任是一種預(yù)期，即施信方承擔(dān)不確定性帶來(lái)的利益損失的同時(shí)，受信方不會(huì)由此而采取機(jī)會(huì)主義行為，因此，業(yè)主對(duì)承包商了解越深入、掌握的相關(guān)信息越多（即業(yè)主所付出的搜索成本越高），這種預(yù)期越準(zhǔn)確，亦即業(yè)主對(duì)承包商的初始信任水平越高；而業(yè)主對(duì)承包商的初始信任水平越高，其所付出的談判與簽約成本、監(jiān)督成本都是越低的[23]。由此可見，正如相關(guān)研究指出的那樣，以控制為核心的正式的合同與以信任為核心的非正式的關(guān)系是用以限制交易雙方機(jī)會(huì)主義行為、降低交易風(fēng)險(xiǎn)的兩種方式，它們是互補(bǔ)或替代的關(guān)系[2， 24]，當(dāng)初始信任水平較高時(shí)，交易雙方更傾向于簽訂“寬松的合同”（A “Loose” Contract，即合同柔性程度較高），甚至是一個(gè)“君子協(xié)議”，相反，當(dāng)初始信任水平較低時(shí)，交易雙方更傾向于簽訂“嚴(yán)密的合同”（A “Tight” Contract，即合同剛性程度較高）[21]。

高度的人際間和公司間信任會(huì)導(dǎo)致兩種特有行為，即合作和承擔(dān)責(zé)任[25]，初始信任因此影響合同設(shè)計(jì)的結(jié)果?，F(xiàn)有文獻(xiàn)均述及信任與合同剛性、合同柔性之間的如下關(guān)系，但鮮見對(duì)這種關(guān)系進(jìn)行深入剖析甚至實(shí)證研究：（1）交易雙方信任水平越高，所簽訂的合同中柔性越充分，如Thomas等通過(guò)案例研究發(fā)現(xiàn)，交易雙方良好的關(guān)系治理（以提高信任為核心）能夠擴(kuò)大合同的開放性，增加合同的柔性[26]；Tuuli等指出，高度的信任可以促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)調(diào)整的靈活性，使得承發(fā)包雙方不再過(guò)多地算計(jì)過(guò)失責(zé)任與追討損失承擔(dān)者，而是將更多的精力置于風(fēng)險(xiǎn)解決方案，其本質(zhì)體現(xiàn)了信任對(duì)合同柔性效應(yīng)顯現(xiàn)的推動(dòng)作用[27]；Soili等的研究結(jié)果顯示，合同柔性條款的注入依賴于以信任為核心的良好的伙伴關(guān)系[16]；Zuppa認(rèn)為信任減少交易費(fèi)用的原因在于降低了合同雙方對(duì)談判細(xì)節(jié)的重視度[28]。（2）交易雙方信任水平越低，所簽訂的合同中剛性越不適當(dāng)（通常是越大），如Girmscheid 和Brockmann通過(guò)專家訪談發(fā)現(xiàn)，承發(fā)包雙方之間的信任可以降低彼此對(duì)合同完備性、剛性的需求，從而有利于爭(zhēng)議條款的靈活性締約效率，同時(shí)降低了因信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的信息搜集成本及可能的開工延誤[29]；Athias和Saussier指出，良好的市場(chǎng)聲譽(yù)（聲譽(yù)是初始信任的重要驅(qū)動(dòng)因素）是促使交易雙方提高合同柔性的重要因素，合同雙方的市場(chǎng)聲譽(yù)越高，事后尋求法律上的補(bǔ)償來(lái)解決爭(zhēng)議的概率越小，雙方越傾向于簽訂柔性程度較高的合同，而合同雙方市場(chǎng)聲譽(yù)越低，在維護(hù)自身利益動(dòng)機(jī)的驅(qū)使下越容易形成剛性的合同[14]；Zaghloul和Hartman通過(guò)對(duì)加拿大建筑行業(yè)發(fā)包人、承包人和咨詢單位的問(wèn)卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在信任水平較低的交易關(guān)系中，業(yè)主傾向于在合同中設(shè)定較多的免責(zé)條款（5分制情況下感知度得分4.4），而在信任水平較高的交易關(guān)系中則較少設(shè)定（5分制情況下感知度得分2.3）[11]。

4.2合同柔性、合同剛性對(duì)工程項(xiàng)目管理績(jī)效的影響

現(xiàn)有研究關(guān)于合同柔性對(duì)工程項(xiàng)目管理績(jī)效改善的貢獻(xiàn)大致有如下三種解釋。（1）合同柔性能夠使交易雙方對(duì)項(xiàng)目不確定性做出快速反應(yīng)，進(jìn)而提高合同執(zhí)行效率，這種解釋是最為普遍的一種，代表性文獻(xiàn)如：Christof和Loch通過(guò)理論分析指出，合同柔性促進(jìn)了管理柔性的實(shí)現(xiàn)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)承包商無(wú)需請(qǐng)示業(yè)主而自行采取合理的行動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)不確定性的快速反應(yīng)[30]；Soili等通過(guò)案例分析認(rèn)為，合同柔性作為應(yīng)對(duì)項(xiàng)目不確定性的有效工具，對(duì)交易績(jī)效的改善具有積極作用[16]。（2）合同柔性能夠形成對(duì)承包商的動(dòng)態(tài)激勵(lì)，使其充分發(fā)揮潛能來(lái)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，如Tadelis將政府采購(gòu)項(xiàng)目與私營(yíng)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目中涉及價(jià)款調(diào)整的合同條款進(jìn)行對(duì)比發(fā)現(xiàn)，私營(yíng)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目合同具有更顯著的柔性特征，從而形成了對(duì)承包商的動(dòng)態(tài)激勵(lì)，進(jìn)而提升了承包商應(yīng)對(duì)項(xiàng)目不確定性的執(zhí)行效率[31]。（3）合同柔性有利于交易雙方再談判的執(zhí)行，從而拓展策略選擇空間、提升項(xiàng)目?jī)r(jià)值，如Susarla通過(guò)實(shí)證研究（樣本為141個(gè)IT外包合同）發(fā)現(xiàn)，合同柔性條款能夠降低賣方的機(jī)會(huì)主義尋租，從而產(chǎn)生再談判帶來(lái)的帕累托改進(jìn)[17]；Cruz和Marques以某一醫(yī)院PPP項(xiàng)目為研究對(duì)象，通過(guò)蒙特卡洛模擬發(fā)現(xiàn)，在一定的邊界條件下給予特許經(jīng)營(yíng)方依據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整的權(quán)利有利于項(xiàng)目?jī)r(jià)值提升，尤其是針對(duì)設(shè)計(jì)與功能的柔性合同條款更是帶來(lái)運(yùn)營(yíng)階段設(shè)施管理溢價(jià)的重要途徑[32]。而對(duì)于合同剛性與工程項(xiàng)目管理績(jī)效的關(guān)系也多是為上述解釋提供反證的，試圖說(shuō)明合同剛性不適當(dāng)（通常為剛性過(guò)大）為工程項(xiàng)目管理績(jī)效帶來(lái)的消極影響，如Athias和Saussier通過(guò)理論分析認(rèn)為，合同剛性程度與合同執(zhí)行的可靠性成反比關(guān)系，并用71個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施特許權(quán)合同驗(yàn)證了這一假設(shè)[33]；JeanEtienne和Ross的研究顯示，PPP項(xiàng)目更應(yīng)注重柔性合同條款的設(shè)計(jì)，因?yàn)檎畯?qiáng)調(diào)剛性的合同條款以規(guī)范特許經(jīng)營(yíng)方行為的同時(shí)很可能會(huì)降低項(xiàng)目管理的靈活性，抑制應(yīng)對(duì)不確定性的快速反應(yīng)[34]。

4.3初始信任、合同柔性與剛性、工程項(xiàng)目管理績(jī)效的關(guān)聯(lián)模型

通過(guò)上述分析可知，良好的工程項(xiàng)目管理績(jī)效來(lái)源于對(duì)不確定性的有效管理，合同正是為了應(yīng)對(duì)工程項(xiàng)目中的不確定性的，然而，合同天然是不完備的，當(dāng)合同規(guī)定與自然狀態(tài)不一致時(shí)即合同出現(xiàn)“漏洞”，這些“漏洞”引發(fā)的交易雙方的機(jī)會(huì)主義又為工程項(xiàng)目帶來(lái)了新的不確定性。信任是交易過(guò)程中一方有“漏洞”時(shí)，另一方不會(huì)惡意利用甚至?xí)埔馓嵝训臓顟B(tài)，它會(huì)通過(guò)促使交易雙方形成合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)而為項(xiàng)目產(chǎn)生“溢價(jià)”，最終促使項(xiàng)目成功。初始信任通過(guò)合同柔性、合同剛性最終作用于工程項(xiàng)目管理績(jī)效的具體路徑如圖1所示。

5管理啟示與研究展望

本文通過(guò)文獻(xiàn)梳理與分析建立了工程項(xiàng)目中合同柔性與合同剛性的構(gòu)念，前者包括價(jià)格、再談判、糾紛預(yù)防與解決、激勵(lì)要素4個(gè)維度，后者包括風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)基本原則以及分別針對(duì)承包商、業(yè)主的保障風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案實(shí)現(xiàn)的約束機(jī)制3個(gè)維度；在此基礎(chǔ)上提出了“初始信任合同柔性、合同剛性工程項(xiàng)目管理績(jī)效”的關(guān)聯(lián)模型，并具體分析了其實(shí)現(xiàn)路徑?；谏鲜龇治鼋Y(jié)果，本文得出對(duì)于業(yè)主的三個(gè)管理啟示：

（1）對(duì)承包商較高的初始信任能夠有效降低業(yè)主的防御性思維和過(guò)度保護(hù)行為，為業(yè)主采用合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)提供動(dòng)力，進(jìn)而提高承發(fā)包合同的柔性，因此，業(yè)主應(yīng)高度重視資格預(yù)審工作，選擇初始信任水平較高的承包商。對(duì)于承包商而言，合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)意味著在自然狀態(tài)實(shí)現(xiàn)后為其提供相應(yīng)的狀態(tài)補(bǔ)償，使其得到預(yù)期的合理利潤(rùn)，從而保證了承包商的公平感帶來(lái)的其行為上的“安分守己”（Act Dutifully）；對(duì)于業(yè)主而言，合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)使得承包商不再專注于利用招標(biāo)文件或初始合同中的漏洞，而是全力以赴應(yīng)對(duì)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)，從而保證了項(xiàng)目管理過(guò)程的“風(fēng)平浪靜”以及投資控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。顯然，合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)將促使承發(fā)包雙方之間由傳統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)范式向合作范式轉(zhuǎn)化，將雙方的關(guān)注焦點(diǎn)由項(xiàng)目成本控制轉(zhuǎn)移至項(xiàng)目?jī)r(jià)值提升，最終產(chǎn)生“溢價(jià)”效應(yīng)。

（2）目前，我國(guó)工程領(lǐng)域簽約通常采用合同范本并嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)，使得其合同普遍剛性有余、柔性不足，適當(dāng)?shù)膭傂院统浞值娜嵝允翘岣吖こ添?xiàng)目管理績(jī)效的有效途徑，因此，業(yè)主在編制招標(biāo)文件（含合同條件）時(shí)應(yīng)合理地設(shè)計(jì)柔性合同條款和剛性合同條款，并保證合同剛性與合同柔性的最佳比例，這一方面能夠提高承包商的公平感知，另一方面也為該項(xiàng)目合同注入適當(dāng)?shù)娜嵝?。本文認(rèn)為，業(yè)主可以根據(jù)對(duì)潛在投標(biāo)人的平均初始信任水平（或其預(yù)期）預(yù)測(cè)和模擬承包商在履約過(guò)程中可能的各種反應(yīng)和行為，進(jìn)而擬定適當(dāng)?shù)膶Ｓ煤贤瑮l款，其中剛性合同條款應(yīng)能夠約束承包商那些對(duì)己方不利的行為，而柔性合同條款應(yīng)能夠鼓勵(lì)承包商那些對(duì)己方有利的行為。需特別說(shuō)明的是，柔性的注入過(guò)猶不及，原有的合同剛性與注入的合同柔性達(dá)到均衡方為最佳合同。

（3）實(shí)踐中DBB項(xiàng)目的業(yè)主通常認(rèn)為中標(biāo)后、簽約前的合同談判沒有必要，或者不知道該談判什么，本研究認(rèn)為，如果業(yè)主對(duì)于中標(biāo)人的初始信任水平相比對(duì)于所有投標(biāo)人的平均初始信任水平而言存在偏差，則中標(biāo)后、簽約前的合同談判就非常必要，應(yīng)在不背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的前提下，根據(jù)對(duì)承包商的確切初始信任水平微調(diào)合同的柔性程度，使正式制度范疇內(nèi)的合同柔性與非正式制度范疇內(nèi)的承包商可信賴程度相吻合。

本研究仍存在不足之處，是后續(xù)研究的努力方向。首先，本研究結(jié)論主要是通過(guò)文獻(xiàn)評(píng)述與理論分析得來(lái)的，由于篇幅有限未進(jìn)行實(shí)證分析，后續(xù)研究應(yīng)采集大量樣本數(shù)據(jù)，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型的方法對(duì)“初始信任合同柔性、合同剛性工程項(xiàng)目管理績(jī)效”的關(guān)聯(lián)模型進(jìn)行數(shù)據(jù)擬合和假設(shè)檢驗(yàn)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行深入討論與分析。其次，本研究指出業(yè)主為合同注入柔性的兩個(gè)時(shí)點(diǎn)為招標(biāo)文件（含合同條件）編制以及中標(biāo)后、簽約前的合同談判，其中后者對(duì)于實(shí)踐工作者而言相對(duì)陌生，后續(xù)研究應(yīng)致力于分析業(yè)主在談判中可以選用的柔性條款和剛性條款，供我國(guó)工程實(shí)踐中的業(yè)主參考。

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