《資本論》的又一次勝利

上海市中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系研究中心

最近以來(lái)，一本幾乎與馬克思的《資本論》同名的著作激起了國(guó)際學(xué)術(shù)界的關(guān)注和熱議，它就是法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·皮凱蒂的《21世紀(jì)資本論》。這本厚達(dá)600多頁(yè)的學(xué)術(shù)專著，在美國(guó)上市僅一個(gè)月，銷量就達(dá)6萬(wàn)冊(cè)，成為亞馬遜暢銷書(shū)排行榜第一名。為什么一本嚴(yán)肅的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作反響會(huì)如此熱烈？一個(gè)根本的原因就是皮凱蒂及其伙伴用資本主義數(shù)百年經(jīng)濟(jì)發(fā)展的詳實(shí)數(shù)據(jù)證明了馬克思當(dāng)年的基本結(jié)論：資本的回報(bào)率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，而經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于勞動(dòng)者的工資增長(zhǎng)率，因而兩極分化、財(cái)富分配不公是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的常態(tài)和必然趨勢(shì)。也就是說(shuō)，財(cái)富的積累和貧困的積累是同步進(jìn)行的。必須用全球高稅收抑制這一趨勢(shì)，否則必將威脅民主社會(huì)的根基。

由于皮凱蒂觸及了時(shí)代的本質(zhì)，因而引起了世界學(xué)界的激烈爭(zhēng)論，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者保羅·克魯格曼在《紐約時(shí)報(bào)》上連續(xù)刊發(fā)三篇書(shū)評(píng)，認(rèn)為它是“本年度最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作，甚或?qū)⑹沁@個(gè)10年最重要的一本?！逼P蒂的新書(shū)不僅揭示了時(shí)代本質(zhì)，“同時(shí)改變著我們思考社會(huì)和研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式”。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)者米拉諾維奇稱此書(shū)為“經(jīng)濟(jì)思想的分水嶺”，《華盛頓郵報(bào)》專欄作家家哈羅德·梅爾森則認(rèn)為這是“凱恩斯《貨幣通論》以來(lái)最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作”。紐約時(shí)報(bào)認(rèn)為：“皮凱蒂的著作是在全球經(jīng)濟(jì)學(xué)界投下一枚震撼彈，揭穿當(dāng)代資本主義的偽善面具?！闭驹谫Y本立場(chǎng)上的保守派則激烈反對(duì)這一著作，認(rèn)為皮凱蒂導(dǎo)致“馬克思主義的回潮，因而是謬誤的”，“皮凱蒂聚焦抑制富人，有些類似社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)，而不是學(xué)問(wèn)。”它“違背了美國(guó)精神——尊重能夠獲得財(cái)富的人們”，個(gè)別學(xué)者則采取了全盤否定的態(tài)度：“縱觀全書(shū)，幾乎全是對(duì)金融資本賺取回報(bào)這種觀念的中世紀(jì)仇視?！闭媸且皇て鹎永?，這本書(shū)的出版，標(biāo)志著“一場(chǎng)浩大的思想交鋒已經(jīng)拉開(kāi)序幕?！闭缑襟w所指出的：“這本書(shū)已經(jīng)讓爭(zhēng)論的問(wèn)題發(fā)生了轉(zhuǎn)變，使?fàn)幷摰慕裹c(diǎn)從是否帶來(lái)了貧富差距，變成了我們究竟應(yīng)該怎么應(yīng)對(duì)貧富差距”。

一、馬克思結(jié)論的再一次證實(shí)

早在150年前，馬克思就指出“生產(chǎn)剩余價(jià)值或賺錢，是這個(gè)生產(chǎn)方式的絕對(duì)規(guī)律?！保ā恶R克思恩格斯全集》第23卷，人民出版社1972年版，第679頁(yè)）“資本家對(duì)工人的統(tǒng)治，就是物對(duì)人的統(tǒng)治，死勞動(dòng)對(duì)活勞動(dòng)的統(tǒng)治，產(chǎn)品對(duì)生產(chǎn)者的統(tǒng)治，……這種顛倒是靠犧牲多數(shù)來(lái)強(qiáng)制地創(chuàng)造財(cái)富本身”。（《馬克思恩格斯全集》第49卷，人民出版社1982年版，第48—49頁(yè)）因而資本有一種必然的趨勢(shì)：“資本在具有無(wú)限度地提高生產(chǎn)力趨勢(shì)的同時(shí)，又在怎樣程度上使主要生產(chǎn)力，即人本身片面化，……資本在怎樣程度上具有限制生產(chǎn)力的趨勢(shì)?！保ā恶R克思恩格斯全集》第46卷<上>，人民出版社1979年版，第410頁(yè)）這個(gè)結(jié)論，今天被皮凱蒂以自己的研究方式再一次證實(shí)。

皮凱蒂及其伙伴，經(jīng)過(guò)15年的研究，尤其是對(duì)美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)300余年財(cái)富數(shù)據(jù)的分析，證明了馬克思分析的正確性：300余年來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家的資本回報(bào)率保持在每年4%—5%，而GDP的增速為1%—2%，資本回報(bào)率幾乎是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的3倍，而雇傭工人工資的增速則更低。5% 的投資回報(bào)意味著每 14 年財(cái)富就能翻番，而 2% 的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)意味著財(cái)富翻番要 35 年。在100年的時(shí)間里，有資本的人的財(cái)富翻了 7 番，是開(kāi)始時(shí)財(cái)富的 128 倍，而整體經(jīng)濟(jì)規(guī)模只比100 年前增大了8 倍。1% 的人比 90% 的人擁有更多財(cái)富，這就是300余年的基本事實(shí)。這一結(jié)論使保守派啞口無(wú)言，正如克魯格曼所言：“我參加關(guān)于不平等的辯論已經(jīng)超過(guò)20年了，還沒(méi)有見(jiàn)到過(guò)保守派的‘專家能夠?qū)@些數(shù)字提出反駁，……因?yàn)槭聦?shí)仿佛根本并沒(méi)有站在他們那一邊?！币舱?yàn)槿绱耍唆敻衤耪f(shuō)“皮凱蒂的著作是一部能夠改變輿論走向的嚴(yán)肅學(xué)術(shù)作品，大多數(shù)暢銷書(shū)都做不到這一點(diǎn)?！?/p>

針對(duì)貧富分化趨勢(shì)，皮凱蒂主張通過(guò)高稅收進(jìn)行抑制，即向年收入在50萬(wàn)至100萬(wàn)美元的人群征收80%的所得稅；向年收入在20萬(wàn)至50萬(wàn)的人群征收50%—60%的所得稅。同時(shí)還必須向富人征收高達(dá)10%的年財(cái)富稅，向一般富裕人群征收高達(dá)20%的一次性資產(chǎn)評(píng)估稅。皮凱蒂說(shuō)：“我贊同私有財(cái)產(chǎn)，但資本主義和市場(chǎng)應(yīng)該成為民主的奴隸，而不是相反?！币虼耍拔覀冎皇窍胍粋€(gè)公平而實(shí)際的分擔(dān)稅務(wù)負(fù)擔(dān)的方法”?！拔抑皇墙ㄗh減少世界上二分之一或四分之三幾乎沒(méi)有財(cái)產(chǎn)的人的財(cái)產(chǎn)稅。”

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的再一次革命

皮凱蒂《21世紀(jì)資本論》的首要意義，是打破了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的良性資本主義神話，即庫(kù)茲涅茨曲線理論。該理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貧富差距的關(guān)系是倒U型曲線關(guān)系：經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，貧富差距加大，但隨著人均收入達(dá)到一定程度，貧富差距就會(huì)逐漸縮小而成為常態(tài)。皮凱蒂認(rèn)為這是完全錯(cuò)誤的，庫(kù)茲涅茨的例證只是一個(gè)特例，真正的常態(tài)是差距越來(lái)越大。

皮凱蒂《21世紀(jì)資本論》的第二個(gè)意義，是用實(shí)證的方法扭轉(zhuǎn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展方向。近代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)最初含義是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，然而自 1830年代新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以后，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)越來(lái)越走向純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)，數(shù)量化、模型化分析越來(lái)越成為主流，而關(guān)注的重心則從社會(huì)轉(zhuǎn)向資本和財(cái)富的增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)向數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的轉(zhuǎn)化，說(shuō)明了兩點(diǎn)：一是越來(lái)越脫離現(xiàn)實(shí)的人、現(xiàn)實(shí)的社會(huì)，而把經(jīng)濟(jì)看作“理性經(jīng)濟(jì)人”基礎(chǔ)上的純粹的數(shù)量演繹；二是說(shuō)明了經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門知性科學(xué)越來(lái)越走向成熟。也就是說(shuō)，在假想的前提下，在排除了一切非經(jīng)濟(jì)因素的影響下，經(jīng)濟(jì)學(xué)已在相當(dāng)?shù)某潭壬嫌脭?shù)量和模型的方式把握住了經(jīng)濟(jì)過(guò)程的規(guī)律，但這種把握是知性的、工具理性的、形而上學(xué)的，而非現(xiàn)實(shí)的、實(shí)踐理性的、總體性的。也就是說(shuō)，它研究社會(huì)是局部的，而不是全面的。因而一分析現(xiàn)實(shí)的完整的社會(huì)，他們的問(wèn)題就暴露無(wú)遺：只專注于財(cái)富的積累，而從來(lái)也不專注于貧困的積累。當(dāng)皮凱蒂用事實(shí)證明，資本積累的必然趨勢(shì)是社會(huì)越來(lái)越嚴(yán)重的兩極分化時(shí)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本立場(chǎng)和形而上學(xué)方法就走到歷史盡頭了。時(shí)代呼喚真正的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，它可以堅(jiān)持量化的、實(shí)證的分析方法，但它的立場(chǎng)必須是人類社會(huì)的，不僅要量化資本，也要量化貧困。皮凱蒂用實(shí)證的方法攻破了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本堡壘，扭轉(zhuǎn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展方向，是經(jīng)濟(jì)學(xué)回到馬克思立場(chǎng)的一場(chǎng)革命。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家米拉諾維奇稱此書(shū)為“經(jīng)濟(jì)思想的分水嶺”，是很有道理的。馬克思在著名的《關(guān)于費(fèi)爾巴哈的提綱》第十條指出立場(chǎng)的重要性：“舊唯物主義的立腳點(diǎn)是市民社會(huì)，新唯物主義的立腳點(diǎn)是人類社會(huì)或社會(huì)化的人類?！保ā恶R克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1995年版，第57頁(yè)）市民社會(huì)，就是“一切人反對(duì)一切人”的經(jīng)濟(jì)社會(huì)。皮凱蒂研究的實(shí)質(zhì)，就是突破傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的市民社會(huì)立場(chǎng)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)回到人類社會(huì)。

三、本質(zhì)是政治問(wèn)題

皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》中所揭示的貧富分化，不僅是資本主義的，而且應(yīng)該從本質(zhì)上把它看作是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的。也就是說(shuō)，按其自然本性，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然趨勢(shì)就是兩極分化，這在資本主義社會(huì)是如此，在社會(huì)主義社會(huì)也是如此。因此，社會(huì)主義國(guó)家要堅(jiān)持社會(huì)主義方向，同樣要面對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兩極分化問(wèn)題。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，任何個(gè)人都無(wú)法與資本抗衡。因此，要使大多數(shù)人能夠共同幸福，唯一的出路是組成真正的人民國(guó)家并通過(guò)國(guó)家引導(dǎo)資本、駕馭資本。因而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，真正的關(guān)系是資本、人民（民生）與國(guó)家三者間的關(guān)系。國(guó)家是站在資本的立場(chǎng)上還是站在人民的立場(chǎng)上，這一點(diǎn)不僅決定一個(gè)社會(huì)的性質(zhì)，而且決定一個(gè)民族的歷史命運(yùn)。社會(huì)主義與資本主義的區(qū)別，不在于要不要搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而在于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上，以什么作為指導(dǎo)國(guó)家的最高原則，以資本為最高原則的是資本主義，以社會(huì)或人民為最高原則的才是社會(huì)主義。因而社會(huì)主義國(guó)家的真正立場(chǎng)，只能是社會(huì)，而不是資本。在社會(huì)主義看來(lái)，社會(huì)原則高于資本原則，因此不是人民和社會(huì)為資本服務(wù)，而是資本的發(fā)展最終要為人民和社會(huì)發(fā)展服務(wù)。皮凱蒂承認(rèn)自己的著作從本質(zhì)上講是政治性的，其根源也在這里。在他看來(lái)，“資本主義和市場(chǎng)應(yīng)該成為民主的奴隸，而不是相反?！闭窃谶@里表現(xiàn)出皮凱蒂的人類社會(huì)立場(chǎng)。由于資本的國(guó)際化流動(dòng)，因而要真正扭轉(zhuǎn)貧富差距擴(kuò)大的趨勢(shì)，不僅要國(guó)家內(nèi)的民主，而且要正義力量的國(guó)際合作，使資本無(wú)避稅港可逃。這一點(diǎn)同樣是非常有遠(yuǎn)見(jiàn)的。

四、《21世紀(jì)資本論》的當(dāng)代意義

皮凱蒂的政策建議實(shí)際上包含著三重內(nèi)涵：一是高稅收，最高達(dá)80%；二是增加了財(cái)富稅，當(dāng)今世界，絕大多數(shù)國(guó)家都實(shí)行所得稅，很少對(duì)財(cái)富本身征稅；三是全球征稅，消滅避稅天堂。這就引起了世界范圍的爭(zhēng)論。面對(duì)強(qiáng)大的資本和代表資本利益的國(guó)家，皮凱蒂也認(rèn)為難以實(shí)行，自己的建議具有“烏托邦”性質(zhì)，因?yàn)椤翱刂瀑Y本主義的社會(huì)精英寧可看到這個(gè)系統(tǒng)崩潰，也不愿意讓步。”除了空想性質(zhì)，我們也可以批評(píng)他并不想從根本上改變資本主義，因此他的建議只具有改良的性質(zhì)。但是從全球的發(fā)展趨勢(shì)而言，我們必須承認(rèn)他提出的問(wèn)題具有時(shí)代意義，即如何把市場(chǎng)的活力與縮短貧富差距結(jié)合起來(lái)。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然結(jié)果是社會(huì)的兩極分化。正如國(guó)際樂(lè)施會(huì)在2014年1月20日發(fā)布名為《為少數(shù)人打工》的報(bào)告中指出的：“今天，占全球人口1%的最富有人群財(cái)富總額更是達(dá)到110萬(wàn)億美元，相當(dāng)于占世界人口一半的35億最貧窮人口財(cái)富總額的65倍。85位最富者的財(cái)富總額可敵35億最窮者（1.7萬(wàn)億美元，世界財(cái)富總和的0.7%）。1%最富有的富豪占有全球46%的財(cái)富?！?5 年來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)取得巨大的成就，但同時(shí)也出現(xiàn)了我國(guó)前所未有的兩極分化。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局局長(zhǎng)馬建堂2013年1月18日公布，2003年至2012年我國(guó)居民收入基尼系數(shù)一直高位運(yùn)行，所有年份都超過(guò)了0.47，最高年份達(dá)到0.491，這是極易引起社會(huì)動(dòng)蕩的數(shù)字。如果在改革開(kāi)放初期，我們強(qiáng)調(diào)說(shuō)“貧窮不是社會(huì)主義”，那么今天我們同樣可以說(shuō)“兩極分化”不是社會(huì)主義。因此，中國(guó)能不能自覺(jué)地解決兩極分化問(wèn)題，已成為當(dāng)代中國(guó)的最主要問(wèn)題。皮凱蒂站在人類社會(huì)的立場(chǎng)上，用實(shí)證的方式作出我們時(shí)代最有創(chuàng)見(jiàn)的回答，我們可以批評(píng)他，但不能否認(rèn)他提出的問(wèn)題，尤其是對(duì)解決這一問(wèn)題的開(kāi)創(chuàng)性回答。他是一位嚴(yán)肅的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，但更是一位真正的經(jīng)濟(jì)哲學(xué)家，他站在社會(huì)生活總體的立場(chǎng)上，提出了克服經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的非經(jīng)濟(jì)方式，使經(jīng)濟(jì)學(xué)重回政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的正確方向，他的地位要高于站在資本立場(chǎng)上并以資本為根本原則的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

（執(zhí)筆：孫承叔）

責(zé)任編輯：狄英娜