我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)研究的最新進展與評述

■ 胡海鵬 黃 茹 通訊作者 呂拉昌、2 教授（、首都師范大學資源環(huán)境與旅游學院 北京 00048 2、首都師范大學北京城市創(chuàng)新與發(fā)展研究中心 北京 00048）

戰(zhàn)略性新興產業(yè)是集技術、知識、人才三者為一體，技術先進，產品附加值高。戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展不僅能夠滿足產業(yè)結構升級對技術、知識的需求，而且具有良好的經濟效益，對我國推進新型工業(yè)化、新型城鎮(zhèn)化，調整經濟結構，轉變發(fā)展方式有重要的意義。我國對戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展十分重視，國務院2010年發(fā)布《加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的決定》，《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展規(guī)劃》成為我國新興戰(zhàn)略性產業(yè)發(fā)展的指導性文件。

學術界對戰(zhàn)略性新興產業(yè)進行了大量研究。研究主要集中于以下幾個方面：第一，關于戰(zhàn)略性新興產業(yè)的內涵與特征；第二，戰(zhàn)略性新興產業(yè)選擇；第三，戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展路徑與政策；第四，戰(zhàn)略性新興產業(yè)的布局。這些研究對戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展具有重要的指導作用。但是，從總體上看，戰(zhàn)略性新興產業(yè)研究還是初步的，許多理論問題尚無定位，研究深度與實踐性方面都需要加強。

本文在全面梳理的基礎上，對重點研究的問題進行評述與總結，以期能更全面、更深入的了解當前國內對戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展及研究現(xiàn)狀，并澄清一些基本理論問題，為我國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展提供理論基礎。

戰(zhàn)略性新興產業(yè)的內涵與特征

“戰(zhàn)略性新興產業(yè)”源于新興產業(yè)。波特在1980年首先提出新興產業(yè)，我國2008年金融危機后，政府為了尋找經濟發(fā)展的突破點提出戰(zhàn)略性新興產業(yè)，這與國外的新興產業(yè)具有概念的相似性，又不完全相同。

目前，對于戰(zhàn)略性新興產業(yè)內涵尚未形成統(tǒng)一的界定。我國政府一些文件中有相關的界定，一些學者的研究中也給出了戰(zhàn)略性新興產業(yè)的內涵。國務院提出:戰(zhàn)略性新興產業(yè)是以重大技術突破和重大發(fā)展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發(fā)展具有重大的引領帶動作用，物質資源消耗少、知識技術密集、成長潛力大、綜合效益好的產業(yè)。國務院原總理溫家寶以及科技部部長萬鋼也就戰(zhàn)略性新興產業(yè)的定位提出相似看法。由此可見，政府部門主要強調戰(zhàn)略性新型產業(yè)的戰(zhàn)略性、前瞻性、長遠性、新興性、支柱性。

從學者的研究成果看，觀點具有較大的差異。一種觀點強調立足當前，放眼長遠，能對當前的經濟發(fā)展起重要作用，提出戰(zhàn)略性新興產業(yè)能作為當前經濟合理健康發(fā)展的突破點，必須要符合市場需求，只有市場需要的產品，才能有效地拉動內需。另一些學者，則強調注重戰(zhàn)略性以及新興性。劉洪昌（2011）和王新新（2011）都認為戰(zhàn)略性新興產業(yè)是指在國民經濟中具有重要戰(zhàn)略地位，對一個國家經濟長期戰(zhàn)略發(fā)展具有支柱性和帶動性，是新興科技和新興產業(yè)的深度融合。

盡管對產業(yè)的內涵還有爭議，但國務院在《關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的決定》中進一步明確了提出戰(zhàn)略性新興產業(yè)包括：節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料以及新能源汽車等7大產業(yè)。

本文認為，戰(zhàn)略性新興產業(yè)在當前要能夠切入，具有較大的產業(yè)成長空間，并能體現(xiàn)世界未來的經濟形態(tài)，能使我國的未來幾十年內保證其戰(zhàn)略的競爭優(yōu)勢，保證經濟發(fā)展的正確路徑，體現(xiàn)人類的生態(tài)文明、知識文明、社會文明的趨勢與潮流。

從上述觀點出發(fā)，戰(zhàn)略性新興產業(yè)在時間尺度上，從當前與長遠兩面二個視角出發(fā)，能對我國國民經濟發(fā)揮作用，也能體現(xiàn)戰(zhàn)略性。因此，其戰(zhàn)略內涵至少應體現(xiàn)：戰(zhàn)略性、創(chuàng)新性、市場潛力、技術進步、新經濟形態(tài)等方面。本文認為戰(zhàn)略性新興產業(yè)還應具有生態(tài)性創(chuàng)新性、高層次性、不確定性、外部性。

生態(tài)創(chuàng)新性一方面指產業(yè)發(fā)展符合當前循環(huán)經濟、低碳經濟時代潮流的環(huán)?？沙掷m(xù)性。這與“十八大”提出的“大力推進生態(tài)文明建設”路線是保持一致的；另一方面指綠色技術創(chuàng)新，這不僅是一項能夠提高生產率的新技術，而且也是能夠減少污染、降低原料消耗和改善生態(tài)的技術體系的提出。

高層次性指未來戰(zhàn)略性新興產業(yè)要有高附加值、位于全球價值鏈的中高端水平。戰(zhàn)略性新興產業(yè)是我國應對金融危機、搶占國際競爭制高點的著力點，必須要具備國際競爭優(yōu)勢才能在國際競爭中占有一席之地。

不確定性一方面是指新技術、新市場、新產品與新組織在發(fā)展的過程中存在風險性，包括在戰(zhàn)略上、生產上、財務上、產學研系統(tǒng)上的風險；另一方面指戰(zhàn)略性新興產業(yè)隨時間發(fā)展具有生命周期：產生-成長-成熟-衰退，由于新技術的產業(yè)化形成的新產業(yè)將替代傳統(tǒng)產業(yè)的一個動態(tài)過程。

外部性是由于戰(zhàn)略性新興產業(yè)是主導我國未來國民經濟的主力軍，必須要發(fā)揮外部的帶動作用，包括帶動不同產品的生產、研發(fā)以及市場。

戰(zhàn)略性新興產業(yè)的選擇

當前國內對該產業(yè)選擇做有以下研究：第一，提出產業(yè)選擇的定性準則；第二，運用統(tǒng)計及數(shù)學模型，并結合地域特點，來選擇優(yōu)先發(fā)展的產業(yè)。

（一）定性準則與產業(yè)選擇

定性準則一：考慮產業(yè)的特征，提出相關選擇標準。高友才（2010）提出戰(zhàn)略性新興產業(yè)要具有較強的產業(yè)創(chuàng)新力、引領力、持續(xù)力、聚集力、碳減力；劉洪昌（2011）突出強調戰(zhàn)略性新興產業(yè)必須掌握關鍵的核心技術，要符合國家意志原則、市場需求原則、技術創(chuàng)新原則、產業(yè)關聯(lián)原則、就業(yè)吸納能力原則和可持續(xù)發(fā)展原則。

定性準則二：考慮各地域發(fā)展條件以及產業(yè)對地方的作用。李樸民（2010）提出選擇符合地方條件的戰(zhàn)略性新興產業(yè)；程宇更進一步考慮是否有效地整合地區(qū)產業(yè)優(yōu)勢、帶動關聯(lián)產業(yè)的快速發(fā)展以及有助于提高區(qū)域競爭力。

定性準則三：通過官方對產業(yè)的定性描述對該產業(yè)進行更加詳細的選擇歸類。周晶與呂巖威等通過對《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的決定》與《十二五”國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中對7大產業(yè)的定性解讀，分別按照《國民經濟行業(yè)分類》框架、《戰(zhàn)略性新興產業(yè)分類》遴選該產業(yè)。

本文認為，戰(zhàn)略新興產業(yè)的選擇一方面需要考慮其產業(yè)的戰(zhàn)略屬性、產業(yè)的地域屬性、產業(yè)的分類屬性。產業(yè)戰(zhàn)略屬性要從產業(yè)的成長性，未來發(fā)展考慮，體現(xiàn)產業(yè)的先進性；另一方面要著重考量在全球產業(yè)價值鏈中的地位與作用。產業(yè)的地域屬性要考慮地區(qū)經濟發(fā)展的水平、資源現(xiàn)狀與特點、經濟發(fā)展的階段性，并要考慮產業(yè)發(fā)展的尺度特征，體現(xiàn)不同尺度優(yōu)勢與特點。產業(yè)的分類屬性要考慮行業(yè)的發(fā)展特點與趨勢，使產業(yè)發(fā)展與行業(yè)發(fā)展相結合，以產業(yè)發(fā)展促進行業(yè)發(fā)展。

（二）定量指標與產業(yè)選擇

從定量角度去選擇戰(zhàn)略性新興產業(yè)主要是根據該產業(yè)的特性提出一組評價指標，運用定量分析方法對不同區(qū)域進行產業(yè)評價，選擇適合地區(qū)發(fā)展的產業(yè)，此類方法主要是從區(qū)域尺度中選擇不同地方優(yōu)先發(fā)展的產業(yè)類型。

從選擇評價指標看：第一，從產業(yè)特征選擇評價指標。賀正楚等（2011）從產業(yè)的全局性、先導型、關聯(lián)性以及動態(tài)性提出13個產業(yè)選擇指標；第二，依據產業(yè)發(fā)展對區(qū)域經濟發(fā)展的作用選擇評價指標。劉嘉寧（2013）從區(qū)域產業(yè)合理化與高級化發(fā)展角度提出了14個評價指標；第三，低碳經濟背景下選擇評價指標。張春玲等（2013）從產業(yè)發(fā)展、產業(yè)關聯(lián)性及產業(yè)環(huán)境三個方面提出低碳經濟下的評價指標體系。

從定量分析方法看，主要包括：因子分析法、Weaver-Thomas模型法、層次分析法、主成分分析法、模糊綜合評價法等。

從以上分析可以看出，定量分析方法在選擇不同區(qū)域的優(yōu)選產業(yè)中具有較強的適用性，定量分析具有較強的說服力，定性與定量相結合的綜合分析，能夠較準確地選擇戰(zhàn)略性新興產業(yè)。但定量方法也存在一定的問題，一是在指標選取上缺乏理論指導，隨意性較強；一般的研究對指標選取依據沒有具體的說明；各人在選取指標中因個人的認識水平而存在較大差異；一些分析方法權重的確定有較大的主觀性，因此，定量分析方法也存在一定的問題，有待未來進一步研究。

戰(zhàn)略性新興產業(yè)培育及政策研究

戰(zhàn)略性新興產業(yè)的培育對促進該產業(yè)持續(xù)發(fā)展，提高資源配置效率、優(yōu)化產業(yè)組織結構以及科學調整產業(yè)布局有重要意義。政府的作用，建立良好的培育機制及路徑、產業(yè)政策等尤為重要。

（一）政府的作用

政府通過發(fā)揮其對產業(yè)的引導、激勵、服務和規(guī)范四大作用，從宏觀來看，可以基于國家戰(zhàn)略角度對產業(yè)發(fā)展的目標、戰(zhàn)略、模式以及內容上制定規(guī)劃（薛瀾等，2013），并平衡好政府主導與市場主導這對作用力，這是經濟體制改革的核心問題，政府不能過度干預產業(yè)發(fā)展，要遵循市場規(guī)律。從微觀來看通過經費支持、政府采購、制定相關法律引領該產業(yè)發(fā)展。

此外，在產業(yè)發(fā)展的不同階段，發(fā)揮政府作用的力度是不同的，王利政（2011）認為戰(zhàn)略性新興產業(yè)從起步、成長到成熟3個階段政府在支持產業(yè)發(fā)展的力度是逐漸減小的。

（二）培育機制

良好的培育機制是戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展路徑的重點。培育機制是指在戰(zhàn)略性新興產業(yè)過程中需要意識到的內部組織或運行變化的規(guī)律問題。陳錦其等（2013）鑒于技術創(chuàng)新是該產業(yè)提出最突出的特征，并且實現(xiàn)技術的產業(yè)化需要迎合市場需求提出相應的機制。此外，制定平衡中央政府與地方政府、政府與企業(yè)以及企業(yè)與企業(yè)之間利益的協(xié)調機制也是產業(yè)發(fā)展過程中至關重要的。

（三）培育路徑

從國家層面來說，集群式發(fā)展（陳錦其等，2013）被認為是當前戰(zhàn)略性新興產業(yè)主要培育路徑，通過集群式的發(fā)展可以滿足該產業(yè)對新技術以及高效發(fā)展的要求，并且與傳統(tǒng)產業(yè)協(xié)調發(fā)展，通過內生式集群發(fā)展到一定階段后，也能充分發(fā)揮市場的主導作用。董樹功提出了聯(lián)合開發(fā)、重點干預、組織服務等三種集群式培育模式，通過這些模式進一步優(yōu)化該產業(yè)的培育路徑。此外，可將技術創(chuàng)新作為該產業(yè)的發(fā)展主線，通過多層次、多渠道、多方式、多元化的產業(yè)合作、國際交流學等路徑提高自主創(chuàng)新能力。

從區(qū)域層面說，由于不同區(qū)域的資源、環(huán)境條件存在較大差異，因此培育路徑也是不同的。與國家層面的培育路徑最大的區(qū)別在于區(qū)域選擇發(fā)展路徑必須要考慮自身的自然、社會、經濟發(fā)展條件。遼寧省人民政府發(fā)展研究中心課題組基于遼寧省市場化程度尚不完善，認為應該采用市場培育與政府扶持相結合的發(fā)展路徑來促進該產業(yè)發(fā)展。

由此可見，戰(zhàn)略性新興產業(yè)的培育路徑不僅要注重政府在產業(yè)發(fā)展過程中發(fā)揮的作用，在產業(yè)不同的發(fā)展階段也要制定相應的政策、培育機制。當前培育路徑研究中，主要以國家層面的培育路徑為主，缺少對區(qū)域培育路徑的探究，特別是一些戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展勢頭迅猛的廣東、江蘇等地應該盡早尋找出一條適合本區(qū)域的發(fā)展路徑。

（四）產業(yè)政策

戰(zhàn)略性新興產業(yè)產業(yè)政策包括制定發(fā)展規(guī)劃、深化機制體制改革、創(chuàng)造有利的外部環(huán)境條件以及將高新技術開發(fā)區(qū)作為發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的載體和促進集聚園區(qū)的發(fā)展等。

在規(guī)劃方面，2012年國務院出臺《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展規(guī)劃》之后，黑龍江、湖北、湖南、江西、山東、海南、陜西、北京、新疆等9個省、直轄市、自治區(qū)相繼推出發(fā)展規(guī)劃或發(fā)展意見。當前其產業(yè)規(guī)劃特點：戰(zhàn)略統(tǒng)籌性突出、強調重大基礎突破及重點工程的帶動作用、建立綜合配套政策體系等。董曉宇（2013）就這9個地區(qū)存在不同發(fā)展問題，提出需要構建產業(yè)制度創(chuàng)新體系、形成政府與市場共同協(xié)調配置資源、推動戰(zhàn)略性新興產業(yè)與傳統(tǒng)產業(yè)的良性互動以及構建中小企業(yè)參與戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的有效通道。

在產業(yè)制度建設方面，推進戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展處于經濟體制改革攻堅階段，由于產學研一體化機制體制發(fā)展不成熟，使得新技術難以產業(yè)化，并且我國市場的財稅體制、融資機制、人才管理體制等都存在較大缺陷，因此需要深化機制體制改革。

在產業(yè)環(huán)境建設方面，創(chuàng)建良好的軟硬件外部環(huán)境是產業(yè)發(fā)展的關鍵要素。此外，多元化的金融市場支持政策、產品市場培育政策、對外合作政策以及專項產業(yè)政策等都是加快戰(zhàn)略性新興產業(yè)產業(yè)化的政策措施。

戰(zhàn)略性新興產業(yè)的布局研究

從國家層面：周晶（2012）以省區(qū)為尺度，以“區(qū)位熵”衡量各省份進行各產業(yè)增加值比重揭示我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的的空間分布。呂巖威等（2013）使用同樣的方法，但是在戰(zhàn)略性新興產業(yè)分類方法與周晶都不相同，分別采用修正后的地理集中指數(shù)、行業(yè)集中指數(shù)、Moran 指數(shù)揭示全國各省戰(zhàn)略性新興產業(yè)的空間格局。以上從國家層面研究，都是以省區(qū)為尺度來確定產業(yè)分布，不能準確地說明產業(yè)的實際布局地點，只是對戰(zhàn)略性新興產業(yè)的區(qū)位的模糊空間定位。

從地區(qū)層面：楊英等（2012）指定3類9個變量指標，并利用因子分析與聚類分析相結合的綜合分析方法，對廣東21市進行空間布局模式劃分；李英等根據江蘇實際情況提出符合江蘇的6大產業(yè)，通過一些產業(yè)數(shù)據分析得出當前江蘇戰(zhàn)略性新興產業(yè)主要集中在比較發(fā)達的城市?？梢钥闯鰪牡貐^(qū)層面研究該產業(yè)分布同樣存在問題：第一，7大戰(zhàn)略性新興產業(yè)布局仍不明確；第二，在區(qū)域尺度對戰(zhàn)略性新興產業(yè)仍然缺乏系統(tǒng)的可收集數(shù)據。

從以上分析看出，從全國層面研究戰(zhàn)略性新興產業(yè)的布局的案例中，基本都是以省區(qū)為尺度進行，在一個省區(qū)內自然條件、經濟條件以及社會條件存在著不同程度的差異，不能確切反映產業(yè)布局情況?；诖耍磥淼难芯靠梢詮母〕叨鹊囊暯莵硖骄科鋮^(qū)位分布。從地區(qū)層面的案例根據戰(zhàn)略性新興產業(yè)的特性對其劃定衡量產業(yè)的指標，用這些指標只能測度有同樣特征的產業(yè)布局，這樣得出的結果并不能真實地反映其布局情況。

存在問題與評析

（一）內涵界定及外延性概念仍然不清

雖然研究該產業(yè)內涵的學者很多，但問題依然存在：國內對戰(zhàn)略性新興產業(yè)的定義是要強調其戰(zhàn)略性還是新興性或技術性仍沒有一個確切的說法，這對后續(xù)產業(yè)發(fā)展存在很大程度的阻礙作用；從產業(yè)外延性概念看，缺乏對于戰(zhàn)略性新興產業(yè)與高技術產業(yè)、高新技術產業(yè)、新興產業(yè)、創(chuàng)意產業(yè)之間定義區(qū)別研究，這會造成社會經濟發(fā)展機制體制混亂，嚴重時會阻礙經濟發(fā)展。

（二）尚沒有權威的規(guī)范

從定性角度選擇對戰(zhàn)略性新興產業(yè)選擇存在很多缺陷，一方面存在很大浮動性，不同的人可能會按照同一原則選擇出不同的產業(yè)分類；另一方面依據定性角度選擇出產業(yè)分類過多，不易統(tǒng)計，就當前國家發(fā)改委最新發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產業(yè)重點產品和服務指導目錄》中，細分出3100項產品和服務，這對后期對產業(yè)進行統(tǒng)計及評價方面的工作存在很大的困難。從定量角度選擇來看，方法不一，不同學者認可的方法存在較大差異，由不同的方法對產業(yè)進行的統(tǒng)計的結果也將會存在很大差異。

（三）產業(yè)區(qū)位分布研究不夠深入

由于產業(yè)選擇標準存在統(tǒng)計復雜、產業(yè)涵蓋類型多等問題，而且缺乏可收集的系統(tǒng)數(shù)據，就當前研究該領域的文章中，存在一定問題：探討產業(yè)的空間尺度過大，未來的研究可深入到以城市（或縣）為尺度，真實準確地刻畫其布局 ；對各類戰(zhàn)略性新興業(yè)的分類產業(yè)的區(qū)位分布研究不多，當前研究范疇僅停留在大類產業(yè)，未來研究可探討每一行業(yè)的分布；當前缺少將戰(zhàn)略性新興產業(yè)嵌入全球價值鏈去探討我國該產業(yè)的發(fā)展水平，未來可深化該視角的研究。

（四）仍需要精確的政策指引

政策研究是當前研究的熱點，政府也提出了加大戰(zhàn)略性新興產業(yè)的政策支持，但是存在政策過泛的問題，如加強核心技術的創(chuàng)新、加大知識產權保護力度等，這些政策雖然是針對當前產業(yè)發(fā)展問題提出的，但是這些都是大問題，要解決需要從每一個產業(yè)或行業(yè)的具體問題出發(fā)，提出具體而有效的解決方案或政策支持，最終促進產業(yè)健康有序發(fā)展。

結語

隨著國家提出“加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)”，學術界對戰(zhàn)略性新興產業(yè)在該產業(yè)的內涵與特征、產業(yè)選擇、培育路徑與政策研究以及空間布局取得了一批研究成果，但戰(zhàn)略性新興產業(yè)一些基本理論問題還沒有研究清楚，理論體系尚待完善。

當前國內戰(zhàn)略性新興產業(yè)正處于攻堅發(fā)展階段，能有效的為戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展服務，今后的研究仍需要加強：進一步加強戰(zhàn)略性新興產業(yè)的規(guī)范制定、分類別的研究政策指引、在產業(yè)布局上要實現(xiàn)全國一體化布局，避免重復布局、嵌入全球產業(yè)價值鏈深化研究、為戰(zhàn)略性新興產業(yè)提供重要的精確的政策指引，使其成為推進我國新型城鎮(zhèn)化、國家生態(tài)文明建設以及提升國家競爭力的支柱力量。

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