建設(shè)工程監(jiān)理的法律責(zé)任及責(zé)任風(fēng)險研究

劉偉

【摘要】隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國建筑行業(yè)也取得了較大的進(jìn)步，當(dāng)前我國的建筑市場也在不斷發(fā)展，各項(xiàng)工程的建設(shè)項(xiàng)目以及各種規(guī)章制度也趨于成熟。作為建設(shè)行業(yè)的工程監(jiān)理必須要規(guī)范和處理好相關(guān)的法律責(zé)任。本文主要闡述了建設(shè)工程監(jiān)理的相關(guān)法律責(zé)任及其責(zé)任風(fēng)險的研究。

【關(guān)鍵詞】建設(shè)工程監(jiān)理；法律責(zé)任；責(zé)任風(fēng)險；研究

前言：法律責(zé)任主要是指在法律體系中，對于違法行為者所承擔(dān)的法律制裁的法律后果，是約束相關(guān)行為人的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。在建筑行業(yè)中，工程監(jiān)理的法律責(zé)任主要是指監(jiān)理單位以及監(jiān)理人員在從業(yè)的過程中，應(yīng)承擔(dān)的違法監(jiān)理等相關(guān)的法律責(zé)任。

一、建設(shè)工程監(jiān)理的法律責(zé)任

（一）行政責(zé)任

工程監(jiān)理主要是指由甲方雇傭，在國家相關(guān)的法律法規(guī)制度下，完成建筑工程的監(jiān)督作用，促使甲方和乙方的合作能夠順利進(jìn)行。對于工程的工期、質(zhì)量、合同管理以及甲乙方的工作協(xié)調(diào)都靠工程監(jiān)理來完成。因此，工程監(jiān)理在建設(shè)施工中應(yīng)承擔(dān)一定的法律責(zé)任。

行政責(zé)任主要是指在建設(shè)施工中，工程監(jiān)理違反了行政法規(guī)所規(guī)范的相關(guān)規(guī)定而承擔(dān)的法律后果。無論是《建筑法》還是《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》都有明文規(guī)定，一旦在建設(shè)施工過程中，工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑企業(yè)串通，從而弄虛作假、從中作梗，若出現(xiàn)工程質(zhì)量問題，要予以追究責(zé)任，處以罰款，降低或者吊銷資質(zhì)證書等。

工程監(jiān)理一旦違反了相關(guān)的法律制度，就必須要承擔(dān)一定的法律后果。承擔(dān)行政責(zé)任的主體主要包括監(jiān)理單位以及監(jiān)理工程師個人。如果監(jiān)理單位沒有經(jīng)過任何批準(zhǔn)而擅自開業(yè)或者轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)，就必須要承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。而監(jiān)理工程師如果因個人原因違反相應(yīng)的法律規(guī)章制度，如出賣、轉(zhuǎn)讓其監(jiān)理工程師崗位證書或者沒有履行相應(yīng)的監(jiān)理業(yè)務(wù)，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任[1]。

（二）刑事責(zé)任

刑事責(zé)任與行政責(zé)任不同，承擔(dān)法律后果的是監(jiān)理人員，刑事責(zé)任是對監(jiān)理人員可最以承擔(dān)的嚴(yán)重的法律后果。我國《刑法》規(guī)定，重大責(zé)任事故罪是自然人犯罪，承擔(dān)刑事責(zé)任的只能是自然人。因此，在工程建筑施工中，如果一旦出現(xiàn)重大過失，承擔(dān)法律后果的是工程監(jiān)理師，而不是監(jiān)理單位。

我國《建筑法》規(guī)定，如果工程監(jiān)理在建筑施工中，違反國家的相關(guān)規(guī)定，與建設(shè)單位或者施工單位串通而降低工程質(zhì)量，或者由于工程監(jiān)理的疏忽而造成了重大安全事故等，就是構(gòu)成犯罪，監(jiān)理人員必須承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。

《刑法》中也明確規(guī)定，如果在監(jiān)管過程中，監(jiān)理人員不服從管理，違反相應(yīng)的法律法規(guī)從而造成重大傷亡和嚴(yán)重后果，監(jiān)理人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。但應(yīng)值得注意的是，在建筑施工中，監(jiān)理人員明知自己的行為會造成嚴(yán)重的安全事故而仍然為之，則工程監(jiān)理就已經(jīng)造成了多種犯罪，如故意傷害罪，危害公共安全罪等。但是如果工程監(jiān)理因過失而不是故意造成的損害，可以視為過失犯罪，相應(yīng)的懲罰也會減輕，甚至不會追究其刑事責(zé)任[2]。

（三）民事責(zé)任

民事責(zé)任主要是指監(jiān)理單位違反了《民法》規(guī)定的相關(guān)政策法規(guī)所承擔(dān)的法律后果。民事責(zé)任與行政責(zé)任和刑事責(zé)任不同，民事責(zé)任最主要的特點(diǎn)就是賠償性。

在工程建設(shè)中，建筑單位與監(jiān)理單位會簽訂勞動合同，甲方雇傭監(jiān)理單位去監(jiān)督施工單位，如果監(jiān)理單位沒有按照合同履行相應(yīng)的義務(wù)從而對建筑單位造成了一定的經(jīng)濟(jì)損失，需承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償。

《建筑法》中規(guī)定，如果監(jiān)理單位沒有履行合同中的義務(wù)，沒有定期監(jiān)督和檢查項(xiàng)目的進(jìn)展和質(zhì)量，沒有按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)格檢查從而給建設(shè)單位造成了嚴(yán)重的損失，監(jiān)理單位需承當(dāng)一定的賠償責(zé)任，即民事責(zé)任。如果監(jiān)理單位與施工單位串通，謀取非法利益，造成的不良后果，監(jiān)理單位也必須承擔(dān)相應(yīng)的連帶賠償責(zé)任。我國《合同法》規(guī)定，當(dāng)事人一方如果沒有按照合同規(guī)定履行相應(yīng)的義務(wù)，必須承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任[3]。

二、建設(shè)工程監(jiān)理的責(zé)任風(fēng)險

（一）行為責(zé)任風(fēng)險

工程監(jiān)理師由于其工作性質(zhì)特殊，工作具有委托性，且專業(yè)技術(shù)要強(qiáng)，并且承擔(dān)的責(zé)任較大，因此，其工作的責(zé)任風(fēng)險也較大。行為責(zé)任風(fēng)險主要是包括三個方面，即越權(quán)行為風(fēng)險、失職行為風(fēng)險以及無意行為風(fēng)險。

如果監(jiān)理工程師在行使其職責(zé)過程中超出了業(yè)務(wù)委托的工作范圍則屬于越權(quán)行為風(fēng)險。如果監(jiān)理師沒有按照合同規(guī)定去履行相關(guān)的職責(zé)義務(wù)，一旦造成了工程上是損失，就必須要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

失職風(fēng)險主要指工程監(jiān)理師沒有按照合同的規(guī)定去履行自己的職責(zé)而造成了相關(guān)的損失，如沒有定期檢查和監(jiān)督工程的進(jìn)度和質(zhì)量，如果工程留下了質(zhì)量安全隱患問題，也要追究其相關(guān)的失職責(zé)任。

無意行為風(fēng)險是指監(jiān)理師主觀上并沒有刻意去破壞或未能履行相關(guān)的規(guī)定而是無意造成的損失。如在檢查過程中并沒有發(fā)現(xiàn)隱患問題，一旦出現(xiàn)問題也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任[4]。

（二）技術(shù)責(zé)任風(fēng)險

工程監(jiān)理師為建筑單位提供技術(shù)服務(wù)，因此在工程建筑過程中需嚴(yán)格監(jiān)督工程質(zhì)量以及各項(xiàng)指標(biāo)。但是很多工程監(jiān)理師由于專業(yè)的限制并不能取得應(yīng)有的效果，如在工程驗(yàn)收環(huán)節(jié)中，工程監(jiān)理師必須嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查、抽查，要求施工單位的工程質(zhì)量必須要達(dá)到合格的標(biāo)準(zhǔn)。

監(jiān)理工程師在監(jiān)督、檢查的過程中沒有失職行為，但是也有可能會受到各種技術(shù)和資源而帶來的風(fēng)險。有些質(zhì)量問題需要時間和誘因才會被發(fā)現(xiàn)，工程監(jiān)理師在檢驗(yàn)的環(huán)節(jié)并不能保證所有的問題都能及時發(fā)現(xiàn)。而且由于各方面因素的限制，監(jiān)理師也不能完全細(xì)致、全面的對其進(jìn)行檢驗(yàn)，因此也存在相關(guān)的技術(shù)風(fēng)險。

（三）管理風(fēng)險

要想保證工程能夠如期、高效的完成，離不開工程監(jiān)理的良好管理。工程監(jiān)理不僅要監(jiān)督和檢查好工程的進(jìn)度和質(zhì)量，還應(yīng)協(xié)調(diào)各個部門，合理分工，明確管理目標(biāo)，這樣才能良好的進(jìn)行管理工作。在管理過程中也存在一定的風(fēng)險，主要包括三個方面，即組織約束機(jī)制風(fēng)險，人員管理風(fēng)險，合同管理風(fēng)險。

監(jiān)理單位和總監(jiān)之間應(yīng)建立完善的約束機(jī)制，各個機(jī)構(gòu)也應(yīng)構(gòu)建合理的內(nèi)部管理機(jī)制。在整個管理體系中，總監(jiān)是落實(shí)各項(xiàng)職責(zé)和制度的中心，但是由于監(jiān)理工程的特殊性，很多監(jiān)理單位并不能一直在監(jiān)理單位的本部，總監(jiān)也不能時時在各個監(jiān)理單位進(jìn)行指揮，因此存在一定的管理風(fēng)險。

工程監(jiān)理師應(yīng)聘請高素質(zhì)、技能強(qiáng)的專業(yè)人才，這樣才能保證監(jiān)理工作的高效完成。但在實(shí)際工作中，很少人員能夠達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn)，甚至很多人員都是臨時聘請，這樣就增加了人員的管理難度。

由于監(jiān)理單位受雇于業(yè)主，因此，對于業(yè)主的各項(xiàng)要求都要盡善盡美的去完成。但是很多監(jiān)理單位為了獲得監(jiān)理任務(wù)而處處避讓業(yè)主，使得勞動合同有很多不利于自己的地方，這樣一來，一旦責(zé)任大于利益，對于監(jiān)理單位來說有著較大的合同風(fēng)險[5]。

結(jié)束語：綜上所述，工程監(jiān)理是一項(xiàng)復(fù)雜的、高風(fēng)險的工種，由于其工作性質(zhì)特殊且受各種因素的影響，其承擔(dān)的法律風(fēng)險較大，因此，作為一個良好的監(jiān)理單位以及一名高素質(zhì)的監(jiān)理工程師，必須對監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險有著全面、清晰的認(rèn)識，這樣在履行監(jiān)理義務(wù)時，能夠認(rèn)真負(fù)責(zé)，高效的規(guī)避風(fēng)險，讓工程能夠如期的、保質(zhì)保量的完成。

參考文獻(xiàn)：

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[2]陳曉華.建設(shè)工程監(jiān)理的法律責(zé)任及責(zé)任風(fēng)險研究[D].西安：西安建筑科技大學(xué)，2012，02.

[3]朱玉華.關(guān)于完善建設(shè)工程監(jiān)理制度若干問題的研究[D].重慶：重慶大學(xué)，2011，（5）：22.

[4]陳峰，林銳，韓丹.淺談工程監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險[J].風(fēng)險責(zé)任和管理，2011，（3）：55-57.

[5]張喚橋，王建聲，郭志濤.基于現(xiàn)有法律框架下建設(shè)工程監(jiān)理安全責(zé)任分

析[J].建設(shè)監(jiān)理經(jīng)濟(jì)建筑，2012，（11）：15-16.