如何強化水利工程合同風險的管理

王志寶 呂偉 王磊

摘要：水利施工作業(yè)投資數(shù)額大、作業(yè)周期長、專業(yè)性強，具有一定的風險隱患。特別是合同風險，給水利工程造成很大影響，更影響到了施工企業(yè)的經(jīng)濟效益。因此，要加強水利工程合同風險的管理。本文圍繞當前水利工程合

關鍵詞：水利；合同風險；現(xiàn)狀；對策

一、前言

水利工程中，合同管理是重要環(huán)節(jié)，對工程的進度、資金、質(zhì)量控制有重要作用。因此，合同管理受到了廣泛的關注。

二、水利工程合同管理現(xiàn)狀

1、起步晚，起點低

我國的水利施工市場形成相對較晚，水利施工企業(yè)滯后于國內(nèi)的其他行業(yè)。盡管合同管理從實踐中不斷提高。但距離現(xiàn)代企業(yè)的合同管理還有一定的差距。

在小浪底水利的建設過程中，首次與國際接軌，施工企業(yè)還處在學習階段，管理人員的主要精力都放在了怎樣干好工程，而對于合同管理關注的比較少，經(jīng)常發(fā)生入不敷出的情況，也出現(xiàn)了欠發(fā)工人工資的情況，經(jīng)過向兄弟單位學習，再結(jié)合自己的實際情況，逐漸摸索出了適合自己的合同管理方式，實現(xiàn)了蹣跚學步到學會走路的過程。隨著施工企業(yè)逐漸成熟，對管理合同進行了探索，有了自己的合同管理方式，制定了一套簡單的合同管理模式和相關規(guī)定，合同管理水平，有了很大的提高，不僅工程進展、質(zhì)量有了保證，同時，合同管理也積累了經(jīng)驗，實現(xiàn)了工程管理和經(jīng)營管理的雙進步。

2、合同管理效率較低

目前，經(jīng)過十幾年的市場經(jīng)濟的探索和實踐，施工企業(yè)的合同管理有了一定的提高，但是，合同管理水平還是處于相對較低的水平，距離現(xiàn)代企業(yè)的管理水平還有一定的距離。例如，施工行業(yè)2010年完成人均產(chǎn)值16.76萬元，人均利潤1.22萬元；建筑行業(yè)人均產(chǎn)值14.65萬元，人均利潤1.56萬元。施工企業(yè)的人均利潤偏低，說明施工企業(yè)的盈利能力相對較低，生產(chǎn)效率的影響是一個方面，合同管理的水平較低也是一個不可忽視的原因。

3、合同管理風險控制不足，管理不規(guī)范

從近年水利施工企業(yè)合同管理水平來看，還存在很多不足的地方，影響著企業(yè)的盈利能力。在合同管理中，專業(yè)管理水平較低，特別是對合同履行期間的風險控制條款，規(guī)定的過于程式化，可操作性不強，沒有起到防范風險的作用，更沒有很好地維護企業(yè)的經(jīng)濟利益，在合同履行過程中，企業(yè)承擔了很大的市場風險，是企業(yè)虧損的原因之一。施工合同的履約地，大多在較偏僻的地方，施工環(huán)境復雜，在合同簽訂前期，需要對合同約定的工程進行詳細的調(diào)研，對施工中的施工風險要進行嚴謹?shù)脑u估，施工企業(yè)在合同的施工風險評估方面也存在著不足，有很大改善的空間。

三、水利工程施工主要合同范本

1、《水利水電2000年范本》

2000年2月23日水利部、原國家電力公司、國家工商行政管理總局聯(lián)合頒發(fā)《水利水電工程施工合同和招標文件示范文本》（GF—2000—0208，以下簡稱《水利水電2000年范本》）?！端?009版范本》頒布時對本范本予以廢止，同時規(guī)定，之前根據(jù)《水利水電工程施工合同和招標文件示范文本》（GF—2000—0208）完成招標工作的項目仍按原合同條款執(zhí)行?？紤]到水利水電工程工期長的特點，現(xiàn)在仍有一些項目在使用。

2、《2007標準文件》

2007年國家發(fā)展改革委等九部委聯(lián)合頒發(fā)國家《標準施工招標資格預審文件》和《標準施工招標文件》（以下簡稱《2007標準文件》）。隨后各個行業(yè)都在此基礎上編制各行業(yè)的范本。

3、《水利水電2009版范本》

2009年水利部在國家《2007標準文件》的基礎上頒發(fā)《水利水電工程施工標準招標文件（2009年版）》（以下簡稱《水利水電2009版范本》）。本范本全文引用《2007標準文件》通用合同條款的相應條款，并根據(jù)水利水電行業(yè)的特點修編補充了若干內(nèi)容。

4、《FIDIC新紅皮書》

國際咨詢工程師聯(lián)合會于1999年頒布的標準施工合同條件（以下簡稱《FIDIC新紅皮書》）。是在1987版FIDIC土木工程施工合同條件（老紅皮書）基礎上制定的，在結(jié)構(gòu)安排上更加緊湊，內(nèi)容上淡化了工程師的獨立裁決人的地位，更加強調(diào)合同雙方權(quán)利義務的對等。

四、加強水利工程合同風險管理的對策

1、編制施工合同應全面規(guī)范

我們首先要積極推廣使用水利工程建設合同示范文本。水利工程建設全面推行“四制”以后，水利工程建設市場經(jīng)過一定時期的運行，已經(jīng)形成了自身的施工合同范本，該范本條款嚴密性較強，具有很好的可操作性，使用合同范本有助于明確雙方的權(quán)利與義務，防止出現(xiàn)合同缺項、漏項和不平等條款，有利于施工合同的管理。

2、加強風險防范意識

在水利工程建設的過程中的工程變更，索賠是不可避免的。所以必須加強合同管理風險防范意識。具體來說，應該從以下幾個方面著手努力：

（1）進一步建立健全水利工程建設項目合同管理制度，在制度中詳細規(guī)定整個水利工程建設項目施工合同履行過程中所涉及到的每一個環(huán)節(jié)，切實防范由于出現(xiàn)差錯而導致的合同糾紛問題，避免企業(yè)面臨不必要的損失；

（2）合理轉(zhuǎn)移風險，對于能夠預測到的合同風險，在談判和簽訂施工合同的過程中，應該秉承雙方合理分擔的原則，同時，因為各種各樣的不可預測的風險的存在，所以，在合同履行的過程中，有必要通過推行索賠制度來有效地轉(zhuǎn)移風險，這就要求我們熟悉索賠業(yè)務，掌握科學有效的索賠策略和方法，嚴格根據(jù)合同的相關規(guī)定要求的程度來進行索賠，將開展索賠工作作為科學有效地轉(zhuǎn)移工程風險的關鍵途徑。

3、加強合同技術資料管理

做好合同技術資料管理工作，必須建立和健全施工往來函件的簽收、發(fā)放登記手續(xù)。根據(jù)合同規(guī)定的工作范圍、技術規(guī)范、設計圖紙要求和進場后報送的并經(jīng)監(jiān)理工程師批準的施工進度實施計劃（《實施性施工組織設計》），負責組織現(xiàn)場施工。承包商在施工過程中要注意收集、記錄和整理以下各方面的技術資料：施工日志；來往函件；氣象資料；施工備忘錄；會議紀要；工程照片和工程聲像資料；工程進度計劃和實際進度計劃；工程核（結(jié)）算資料；工程圖紙；設計變更；招投標文件；市場信息價；不可抗力事件等，以便進行合同索賠時能提出有力證據(jù)。

4、規(guī)范合同索賠程序，改進索賠工作

（1）加強合同管理人員的培訓工作，聘請專家授課，并使之制度化。定期組織合同管理人員進行交流，探討合同管理的經(jīng)驗和不足，用以指導今后的合同管理工作。積極收集以往的索賠資料，由專門的、經(jīng)驗豐富的合同管理人員進行整理、分析，編輯成內(nèi)部教材，供合同管理人員學習。對于典型案例，組織分析、學習，達到提高合同管理人員業(yè)務水平的目的。

（2）由水利施工企業(yè)總部，匯總各個下級單位的索賠程序和索賠工作要求，編制企業(yè)統(tǒng)一的索賠規(guī)范。規(guī)定索賠的程序和需要搜集索賠現(xiàn)場資料。規(guī)范索賠報告的編制范文。使索賠工作，做到有理、有據(jù)、規(guī)范有序，提高索賠的成功率。

（3）建立有效的獎罰制度，對于在索賠工作中表現(xiàn)出色的人員進行物質(zhì)獎勵，對于索賠工作中失誤的人員進行經(jīng)濟處罰，做到獎罰分明。充分調(diào)動合同管理人員的工作積極性，為企業(yè)把好關，管好“家”。

（4）對于重大的索賠項目，應當成立索賠工作組，專職負責。并應得到工程局總部的技術支持，必要的話，也可以聘請國內(nèi)專家給予指導和技術支持，使索賠工作有理論依據(jù)和法律依據(jù)，并能得到投資人的認可，提高索賠的效率。

五、結(jié)束語

總之，施工單位要高度重視水利工程合同的風險控制，針對合同管理存在的問題進行有效的解決，保證工程質(zhì)量得到有效保證，促進水利工程的全面進步和發(fā)展。

參考文獻：

[1]胡剛，聶軍洲.水利工程建設施工合同管理研究[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2009.

[2]朱長河，崔慶瑞，翟來.水利工程建設中的施工合同管理[J].中國招標，2009.