農(nóng)民非農(nóng)收入最優(yōu)結(jié)構(gòu)分析

羅永 王紅姝 張濱

摘要 非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)影響著農(nóng)民的非農(nóng)收入，關(guān)系著農(nóng)民的增收。該研究以黑龍江省為例，運用偏最小二乘（PLS）模型分析非農(nóng)收入的結(jié)構(gòu)變化，在結(jié)構(gòu)分析的基礎(chǔ)上運用拉格朗日極值法，構(gòu)建非農(nóng)收入最優(yōu)結(jié)構(gòu)模型，并分析最優(yōu)結(jié)構(gòu)與實際結(jié)構(gòu)的差異，最后運用灰色GM（1，1）模型預測2013～2017年黑龍江省的非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)，將非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)與最優(yōu)結(jié)構(gòu)進行對比分析。結(jié)果表明，黑龍江省農(nóng)民工資性收入對非農(nóng)收入的貢獻率最高，第二是財產(chǎn)性收入，轉(zhuǎn)移性收入和家庭經(jīng)營收入依次次之，農(nóng)民的非農(nóng)收入表現(xiàn)出來源形式多元化的特點。在此基礎(chǔ)上提出加快農(nóng)村富余勞動力轉(zhuǎn)移、加大財政支持力度等促進農(nóng)民非農(nóng)收入增長的政策建議。

關(guān)鍵詞 非農(nóng)收入；最優(yōu)結(jié)構(gòu)；結(jié)構(gòu)預測；結(jié)構(gòu)調(diào)整

中圖分類號 S-9 文獻標識碼 A 文章編號 0517-6611（2014）31-11132-06

The Analysis on Optimal Structure of Peasants Nonagricultural Income—The Case of Heilongjiang Province

LUO Yong， WANG Hongshu*， ZHANG Bin

（College of Economics and Management， Northeast Forestry University， Harbin， Heilongjiang 150040）

Abstract Nonagricultural income structure affects the nonagricultural income of farmers as well as the income growth. Taking Heilongjiang Province as an example， using partial least squares （PLS） model to analyze the structure change of nonagricultural income， and on the basis of structure analysis using the Lagrange multiplier method to build the optimal nonagricultural income structure model to analyze the differences between optimal structure and practical structure. Finally， using grey GM（1，1） model to predict the nonagricultural income structure during 2013-2017， and analyze the two kind of structures. According to the analysis in Heilongjiang Province， salary income makes a highest contribution to nonagricultural income， the second is the property income， the following are transfer income and household operation income. In addition， the farmers nonagricultural income represents diverse characteristics. Based on these results， in order to promote the growth of nonagricultural income， several policy countermeasures are represented， such as quickening the rural surplus labor transfer and strengthening financial support policy， etc.

Key words Nonagricultural income； Optimal structure； Structure prediction； Structure adjustment

農(nóng)民的非農(nóng)收入是指農(nóng)民不依靠土地生產(chǎn)，主要靠勞動力收入和商業(yè)經(jīng)營活動獲得的收入，即扣除種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)和漁業(yè)以外的收入。該研究將非農(nóng)收入分為：工資性收入（依靠出賣勞動力獲得，主要是農(nóng)民的打工收入）、家庭經(jīng)營收入（扣除農(nóng)林牧漁業(yè)的收入，主要是經(jīng)營批發(fā)和零售、貿(mào)易餐飲業(yè)、建筑業(yè)、交通運輸業(yè)等的收入）、轉(zhuǎn)移性收入（主要是指國家農(nóng)業(yè)補貼、援助資金等無償獲得的收入）、財產(chǎn)性收入（主要包括土地征用補償收入、承包土地經(jīng)營權(quán)收入、農(nóng)民的儲蓄利息紅利等）。

面對我國城鄉(xiāng)收入的差距，國家高度重視農(nóng)民的增收問題，農(nóng)民的收入問題已經(jīng)成為“三農(nóng)”問題的焦點。2004年中央一號文件針對農(nóng)民人均純收入增長緩慢做出指導批示，2009年中央一號文件再次強調(diào)改善和保障民生重難點在農(nóng)民，2012年中共十八大報告中明確提出了要加強職業(yè)技能培訓，提升勞動者就業(yè)創(chuàng)造能力。非農(nóng)收入在農(nóng)業(yè)收入增長受自然資源限制和氣候影響下成為農(nóng)民收入增長的主要動力，非農(nóng)收入的增加將大大提高農(nóng)民的收入水平，對解決農(nóng)村富余勞動力轉(zhuǎn)移問題，縮小城鄉(xiāng)收入差距起到積極作用。

國內(nèi)學者也對非農(nóng)收入的影響進行了研究。張鳳龍等指出農(nóng)業(yè)收入比重下降，非農(nóng)業(yè)收入比重已經(jīng)提高到人均純收入的54.12%^[1]；邢鵬等使用夏普里值分解法，測算出了非農(nóng)收入是導致農(nóng)民收入差距的最主要因素，貢獻率高達68.8%，遠高于農(nóng)業(yè)收入的25.1%^[2]；馬曉燕也提出非農(nóng)收入已成為農(nóng)民收入增長的主要來源而且將會成為未來經(jīng)濟增長的亮點^[3]。在農(nóng)民的收入結(jié)構(gòu)方面，張瑞紅認為影響農(nóng)民增收最大的收入來源是農(nóng)民的家庭經(jīng)營性收入和工資性收入^[6]；周蕾等通過對寧夏農(nóng)民的收入結(jié)構(gòu)分析提出，從長期發(fā)展來看，家庭經(jīng)營性收入仍然是農(nóng)民收入的主要來源^[7]；張永麗等經(jīng)過研究認為，工資性收入的差異是區(qū)域間的農(nóng)戶收入差距的顯著影響因素^[8]。

國內(nèi)學者在對非農(nóng)收入的研究時主要研究了非農(nóng)收入對農(nóng)民增收的作用，而對農(nóng)民的收入結(jié)構(gòu)研究時卻缺乏從農(nóng)民的非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)出發(fā)的相關(guān)分析。因此，筆者從農(nóng)民非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)出發(fā)，研究增加農(nóng)民非農(nóng)收入的最優(yōu)結(jié)構(gòu)，以非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)為立足點，探索增加農(nóng)民收入的途徑，對進一步提高農(nóng)民的非農(nóng)收入，縮小城鄉(xiāng)收入差距，促進農(nóng)民增收、農(nóng)村發(fā)展、農(nóng)業(yè)進步具有重要意義。

1 農(nóng)民非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀

1.1 農(nóng)民非農(nóng)收入情況

農(nóng)民的非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀主要反映在各非農(nóng)收入來源的總量變化和相互之間的比例關(guān)系上，也包括了非農(nóng)收入的總量及其占農(nóng)民純收入比重的變化。以黑龍江省為例，農(nóng)民的非農(nóng)收入情況見圖1。數(shù)據(jù)均來源于1993～2013年《黑龍江統(tǒng)計年鑒》。

黑龍江省作為農(nóng)業(yè)大省，連續(xù)3年糧食產(chǎn)量居全國第一，并且早在2008年黑龍江省人民政府文件就提出關(guān)于制定農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移涉及到的培訓扶持、轉(zhuǎn)移服務(wù)、權(quán)益保障、法律責任的政策措施。如圖1所示，從農(nóng)民收入總量上來看，2012年黑龍江省農(nóng)村居民人均純收入8 603.85元，其中非農(nóng)收入3 419.70元，非農(nóng)收入比重僅占39.75%，非農(nóng)就業(yè)產(chǎn)生的非農(nóng)收入還不容樂觀。

工資性收入從1993年的64.48元增長到2012年的1 816.84元，比例也從43.67%上升到53.13%，期間一直保持著51.02%的平均比例波動，始終是非農(nóng)收入的核心來源。

家庭經(jīng)營收入（非農(nóng)）的總量從1993年的62.29元提高到2012年的249.60元，增長了3.01倍，但是其在非農(nóng)收入中的比重卻從42.18%下降到了7.30%，下降了34.89%，2001年以后家庭經(jīng)營收入（非農(nóng)）的比例開始直線下滑，已經(jīng)不再是非農(nóng)收入的主要來源。

轉(zhuǎn)移性收入從1993年的17.03元猛增到2012年的772.98元，特別是2004年黑龍江省開始取消農(nóng)業(yè)稅加強農(nóng)業(yè)補貼以來，農(nóng)民的轉(zhuǎn)移性收入直線上升，從2003年的25.50元提高到2012年的772.98元，與1993年比增長了44.39倍，占非農(nóng)收入的比例也經(jīng)歷了從1993年的11.53%到2003年4.02%的下降，然后從2004年開始直線上升致2012年的22.60%，已經(jīng)成為了農(nóng)民非農(nóng)收入的穩(wěn)定來源。

財產(chǎn)性收入在數(shù)量上保持著較強的增長趨勢，從1993年的3.86元增加到2012年的580.34元，平均每年增加28.82元，但是其在非農(nóng)收入中的比例波動明顯，從1993年的2.61%猛增到1994年的24.51%，然后逐連降到1999年的3.84%，接著波動起伏增加到2005年的24.35%，2006年至今平穩(wěn)保持在14.35%左右。

2 基于PLS模型的非農(nóng)收入最優(yōu)結(jié)構(gòu)分析

2.1 偏最小二乘回歸模型方法

偏最小二乘回歸（Partial LeastSquares Regression，PLS）綜合了普通多元回歸分析、主成分分析和典型相關(guān)分析的優(yōu)勢，從而有效地避免了傳統(tǒng)多元回歸模型中多重共線性的問題。當模型中的因變量只有一個時，該模型就變成了單變量的偏最小二乘回歸（PLS1），簡化算法的具體計算過程如下^[9]：

（1）數(shù)據(jù)的標準化處理。將因變量Y標準化后是向量記為F0，自變量矩陣標X準化后記為E0，y*和x*i分別為標準化后的變量。

（2）成分的提取。從F0和E0中分別提取1個成分u1和t1，u1=F0c1，t1=E0w1，且‖c1‖=1，‖w1‖=1。由于c1是個標量，所以u1=F0。分別構(gòu)建t1和F0、E0之間的回歸方程：

E0=t1pT1+E1

F0=t1rT+F1

式中，p1、r1是回歸系數(shù)；w1是ET0F0FT0E0的最大特征向量；E1、F1為殘差矩陣。

（3）交叉有效性判別。交叉有效性判別是確定提取多少成分的一種方法。一般認為，F(xiàn)0的預測誤差平方和SPRESS，h與運用h-1個成分的誤差平方和SSS，h-1之間的關(guān)系滿足SPRESS，h/SSS，h-1≤0.952時，即Q2≥0.097 5時，增加一個成分tn會使預測模型的精度明顯提高；反之，則無需增加。

（4）構(gòu)造偏最小二乘回歸模型（PLS1）。通過上述3步即可得到構(gòu)建偏最小二乘模型需要的m個成分t1，t2，…，tm。構(gòu)建其與F0的回歸模型，即：

F0=t1rT1+t2rT2+…+tmrTm+FA

當提取第二個成分時，Q22=0.252>0.097 5，故繼續(xù)提取第3個成分；Q23=0.459>0.097 5，故繼續(xù)提取第4個成分；當提取第4個成分時，Q24=0.724，由于所有成分都已經(jīng)提取，故最終模型采用4個成分。此時Q2=0.992，自變量信息完全提取，即R2X=1，自變量對因變量的累計解釋程度達到R2Y=0.999，滿足模型的精度要求。此時，標準化后變量的模型為：

（lnY）*=0.618 8（lnX1）*+0.214 6（lnX2）*+0.083 5（lnX3）*+0.225 1（lnX4）*

根據(jù)標準化公式將變量還原為原始變量，則有：

lnY=1.470 7+0.487 2lnX1+0.277 1lnX2+0.074 7lnX3+0.102 6lnX4

此時的模型lnY的實際值與預測值的平均相對誤差為0.140 7%，將lnY的實際值與預測值取對數(shù)還原后的平均相對誤差為0.855 2%，即模型的精度較高。

從模型參數(shù)的經(jīng)濟意義來看，在其他變量不變的情況下，工資性收入每增加1%，將平均促進非農(nóng)總收入增加0.487 2%；家庭經(jīng)營收入（非農(nóng)）每增加1%，將平均促進非農(nóng)總收入增加0.277 1%；轉(zhuǎn)移性收入每增加1%，將平均促進非農(nóng)總收入增加0.074 7%；財產(chǎn)性收入每增加1%，將平均促進非農(nóng)總收入增加0.102 6%。在這一階段農(nóng)民的工資性收入對非農(nóng)收入的貢獻率最高，其次是家庭經(jīng)營收入，財產(chǎn)性收入和轉(zhuǎn)移性收入依次次之，這個時期農(nóng)民的非農(nóng)收入也主要是依靠非農(nóng)打工收入，農(nóng)民的非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)的貢獻率和實際的非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)偏差很小，非農(nóng)收入整體呈現(xiàn)快速增長的態(tài)勢。

（2）2002～2012年階段。

當提取第1個成分時，自變量抽取了R2x=0.914的信息，而自變量對因變量的解釋程度達到了R2Y=0.993，此時Q21=0.992>0.097 5，故繼續(xù)提取第二個成分。

當提取第二個成分時Q22=-0.273<0.097 5，當提取第三個成分時Q23=0.199>0.097 5，提取第四個成分Q24=-0.074 5<0.097 5，故最終提取3個成分以提高模型的精度。此時，標準化后變量的模型為：

從圖4和圖5可以看出，1993～2001年階段，黑龍江省農(nóng)民非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整，實際的非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)是在不斷接近最優(yōu)結(jié)構(gòu)的，非農(nóng)收入在平穩(wěn)的增加，而非農(nóng)收入占農(nóng)民純收入的比例也是不斷上升的（與圖1結(jié)果一致）；2002～2012年階段，黑龍江省農(nóng)民非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)呈下降趨勢偏離最優(yōu)結(jié)構(gòu)，2008年以后黑龍江省政府制定的扶持農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移政策使得農(nóng)民的非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)逐漸回調(diào)，開始向最優(yōu)結(jié)構(gòu)調(diào)整，這種偏離也與這一階段的非農(nóng)收入來源多元化的特點吻合，非農(nóng)收入比例的重新調(diào)整，使得與最優(yōu)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)偏離，但是這種結(jié)構(gòu)的調(diào)整卻使得非農(nóng)收入有很大的增加，非農(nóng)收入出現(xiàn)了快速增長，非農(nóng)收入占純收入的比重也出現(xiàn)了回落然后快速增加（與圖1結(jié)果一致）。

3 農(nóng)民非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)預測

在已分析的非農(nóng)最優(yōu)結(jié)構(gòu)之上，對非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)進行預測，將非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)的發(fā)展趨勢與現(xiàn)階段最優(yōu)結(jié)構(gòu)進行對比分析，探究非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)向最優(yōu)結(jié)構(gòu)發(fā)展的路徑。

3.1 灰色GM（1，1）預測模型的基本方法

灰色GM（1，1）模型是灰色系統(tǒng)理論中預測分析的核心，它通過對數(shù)據(jù)進行累加挖掘出所研究對象內(nèi)在的發(fā)展規(guī)律性，并根據(jù)微分方程的轉(zhuǎn)換得到灰色GM（1，1）模型以體現(xiàn)研究對象的發(fā)展趨勢，其計算過程如下^[10]：

設(shè)研究對象的原始數(shù)據(jù)序列為X（0），數(shù)據(jù)累加后為x（1）（i）=

4 對策建議

根據(jù)以上分析結(jié)果，提出如下調(diào)整非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)、促進非農(nóng)收入增長的對策建議。

4.1 加快農(nóng)村富余勞動力轉(zhuǎn)移

加快農(nóng)村富余勞動力轉(zhuǎn)移，提高農(nóng)民的工資性收入。該研究分析結(jié)果表明，農(nóng)民的工資性收入（農(nóng)民非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的打工收入）已經(jīng)是農(nóng)民非農(nóng)收入的最主要增長動力。例如黑龍江省這樣面對農(nóng)村勞動力“兩個富余”（富余勞動力、富余勞動時間）問題的地區(qū)，就必須把增加農(nóng)民的工資性收入作為目標，這就需要政府切實為農(nóng)民利益出發(fā)從政策上、財政上等給予支持，加快農(nóng)村富余勞動力的流動和轉(zhuǎn)移，增加農(nóng)民的工資性收入。

政府需要制定政策保障農(nóng)民的勞動力轉(zhuǎn)移利益，比如在戶籍上制定城鄉(xiāng)等同政策，讓轉(zhuǎn)移到城市的農(nóng)村勞動力和城市居民在戶籍上享有同等權(quán)利，保障農(nóng)民工子女在其打工地接受教育的權(quán)利、在城市購房的權(quán)利，讓農(nóng)民享受城鎮(zhèn)社?；蛘咦屍湓诔擎?zhèn)享受農(nóng)村醫(yī)保，解除轉(zhuǎn)移勞動力的后顧之憂，這樣才能讓農(nóng)村勞動力在城鄉(xiāng)之間轉(zhuǎn)移起來，實現(xiàn)非農(nóng)收入的增加。

政府還必須要大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，為農(nóng)村勞動力的就近轉(zhuǎn)移提供良好的平臺，同時建立城鄉(xiāng)勞動力轉(zhuǎn)移服務(wù)保障機構(gòu)，為農(nóng)村勞動力的就近轉(zhuǎn)移提供法律、培訓等基礎(chǔ)服務(wù)，讓農(nóng)村勞動力能夠順利、穩(wěn)定地轉(zhuǎn)移，充分利用農(nóng)村勞動力的“兩個富余”，讓問題轉(zhuǎn)變?yōu)閮?yōu)勢，增加農(nóng)民的工資性收入，提高農(nóng)民的整體收入水平。

4.2 加大財政支持力度

加大財政支持力度，增加農(nóng)民的轉(zhuǎn)移性收入。該研究分析顯示，轉(zhuǎn)移性收入已經(jīng)成為農(nóng)民非農(nóng)收入的穩(wěn)定來源，而農(nóng)民的轉(zhuǎn)移性收入則主要是國家發(fā)放的農(nóng)業(yè)補貼。因此加大政府的財政支持力度，全面保障、提高農(nóng)民的轉(zhuǎn)移性收入顯得尤為重要。例如黑龍江省這樣的全國最主要的產(chǎn)糧及糧食外調(diào)大省，為保障國家的糧食安全，付出了巨大的農(nóng)業(yè)土地代價，這就需要中央對這樣的省份給予更多的國家優(yōu)惠政策、農(nóng)業(yè)補償，以穩(wěn)定增加農(nóng)民轉(zhuǎn)移性收入。另外，地方政府也應(yīng)該繼續(xù)加強落實對農(nóng)民轉(zhuǎn)移性收入的投入力度，加大對支農(nóng)資金的投入，對種糧農(nóng)民進行補貼，提高政府支農(nóng)、扶農(nóng)資金的利用效率，把農(nóng)村地區(qū)的環(huán)境、公共設(shè)施建設(shè)等納入政府財政預算，全面提高農(nóng)民的轉(zhuǎn)移性收入。

4.3 全面規(guī)范土地流轉(zhuǎn)活動

全面規(guī)范土地流轉(zhuǎn)，保障農(nóng)民的財產(chǎn)性收入。從對非農(nóng)收入的結(jié)構(gòu)預測中可以看出，財產(chǎn)性收入正不斷的增加中，即將成為農(nóng)民的第二大非農(nóng)收入來源，其中土地征用補償收入、承包土地經(jīng)營權(quán)收入對財產(chǎn)性收入的影響最大?，F(xiàn)在全國農(nóng)場經(jīng)營和正在飛速發(fā)展的合作社經(jīng)營，都進行了大規(guī)模的土地流轉(zhuǎn)，而土地征用補償收入、承包土地經(jīng)營權(quán)收入則是農(nóng)民在土地流轉(zhuǎn)中最為關(guān)注的問題。因此，必須規(guī)范土地流轉(zhuǎn)合法程序，合理制定土地流轉(zhuǎn)價格機制，切實保障農(nóng)民在土地流轉(zhuǎn)中的財產(chǎn)收益，杜絕嚴重損害農(nóng)民土地流轉(zhuǎn)權(quán)益的事件發(fā)生，切實做到從農(nóng)民利益出發(fā)，保障農(nóng)民的土地利益，保障農(nóng)民的土地財產(chǎn)性收入。

4.4 放活農(nóng)村個體經(jīng)營戶審批程序

放活農(nóng)村個體戶審批，穩(wěn)定農(nóng)民的經(jīng)營性收入。家庭經(jīng)營收入（非農(nóng)）雖然在非農(nóng)收入結(jié)構(gòu)的調(diào)整中已經(jīng)不再是非農(nóng)收入的主要來源，而且也已經(jīng)是非農(nóng)收入中占比最小的收入來源，但是從分析來看，近年來農(nóng)村家庭經(jīng)營收入（非農(nóng)）的比例相對穩(wěn)定，幾乎已經(jīng)成為了固定的非農(nóng)收入來源，并且從預測結(jié)果來看，這一狀態(tài)在未來幾年也不會發(fā)生明顯變化。因此，放活對農(nóng)村個體戶的審批，鼓勵農(nóng)民自主經(jīng)營，比如近年來蓬勃發(fā)展的“農(nóng)家樂”、鄉(xiāng)村旅游等經(jīng)營形式，拓寬農(nóng)民的經(jīng)營渠道，讓農(nóng)民能夠充分利用自己的閑暇時間和農(nóng)村資源，讓家庭經(jīng)營收入（非農(nóng)）成為農(nóng)民的穩(wěn)定來源，保證農(nóng)民非農(nóng)收入的穩(wěn)定性，為農(nóng)民增收提供固定收入來源。

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