從SCI論文統(tǒng)計(jì)分析看陜西的科研發(fā)展

陳潔 CHEN Jie

（陜西省科學(xué)技術(shù)信息研究所，西安 710054）

（Institute of Scientific and Technical Information of Shaanxi，Xi'an 710054，China）

0 引言

科技論文是科技創(chuàng)新產(chǎn)出的一種最重要的表現(xiàn)形式，是反映科技創(chuàng)新能力和研究水平的重要指標(biāo)之一。本文利用科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)擴(kuò)展版（Science Citation Index Expanded）對(duì)陜西省的科研論文被SCI-E收錄及引用的情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，找出發(fā)展特點(diǎn)及存在問(wèn)題，以期為政府及科研管理部門(mén)提供依據(jù)及參考。

1 數(shù)據(jù)采集

本文的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源于科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)擴(kuò)展版（Science Citation Index Expanded），以“地址=SHAANXI OR SHAAN XI”為檢索條件，出版時(shí)間跨度為2009年至2013年，共檢索到被SCI收錄的科研論文16876篇。檢索時(shí)間截至2014年1月29日。運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法，從論文年度分布、類型分布、學(xué)科分布、機(jī)構(gòu)分布、地區(qū)分布、來(lái)源期刊分布、合作國(guó)家和機(jī)構(gòu)分布、被引用情況等方面對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

2 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析

2.1 論文年度分布 陜西省2009年-2013年被SCI收錄的論文共有16876篇。具體論文年度分布見(jiàn)圖1。由圖1數(shù)據(jù)可以看出，被SCI收錄的論文數(shù)量呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢(shì)，2013年收錄論文數(shù)量達(dá)到4563篇，是2009年論文數(shù)量的近兩倍。五年平均增長(zhǎng)率為18.96%，其中2011年增長(zhǎng)率達(dá)到25.83%。從數(shù)據(jù)中我們可以看出，陜西省的科研產(chǎn)出量及科研水平近年來(lái)逐步提高。

2.2 論文類型分布 按照科技文獻(xiàn)編譯報(bào)導(dǎo)的分類原則，文獻(xiàn)一般分為研究級(jí)、論述級(jí)和報(bào)導(dǎo)級(jí)。根據(jù)SCI的分類原則，研究級(jí)文獻(xiàn)包括論文（Artical）、會(huì)議文摘（Meeting Abstract）、會(huì)議論文（Proceedings Paper）和綜述（Review）；報(bào)導(dǎo)級(jí)文獻(xiàn)包括編輯材料（Editorial material）、消息（News Item）與通訊（Letter）[1]。

圖1 2009-2013年陜西SCI論文年度分布

從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，16810篇論文中研究級(jí)文獻(xiàn)占絕大多數(shù)，如表1所示，論文數(shù)量排在前4位的均為研究級(jí)文獻(xiàn)，其中又以研究論文（Artical）為主，占到總論文數(shù)量的93.75%。綜述（Review）、會(huì)議文摘（Meeting Abstract）和會(huì)議論文（Proceedings Paper）所占比例分別為2.24%、1.41%和1.23%。而報(bào)導(dǎo)級(jí)文獻(xiàn)編輯材料（Editorial material）、消息（News Item）與通訊（Letter）所占論文總數(shù)的比例均未達(dá)到1%。

表1 2009-2013年陜西SCI論文類型分布

SCI收錄的文獻(xiàn)類型包括期刊的所有文檔：論文、綜述、書(shū)目、新聞、傳記、書(shū)評(píng)、更正、勘誤、數(shù)據(jù)庫(kù)評(píng)論、社論材料、硬件評(píng)論、書(shū)信、會(huì)議摘要、消息報(bào)道、再版、軟件評(píng)論等[2]。科研工作者應(yīng)進(jìn)一步了解SCI不同類型文獻(xiàn)的發(fā)文要求，從不同角度、以不同形式探討及撰寫(xiě)相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的研究?jī)?nèi)容，提高發(fā)文數(shù)量及質(zhì)量。

2.3 論文學(xué)科分布 2009-2013年陜西省被SCI收錄的論文排名前十位的學(xué)科類別如表2所示，分別為化學(xué)、工程學(xué)、材料科學(xué)、物理學(xué)、生物化學(xué)與分子生物學(xué)、數(shù)學(xué)、科學(xué)技術(shù)其他主題、農(nóng)業(yè)科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)及光學(xué)。統(tǒng)計(jì)過(guò)程中，由于涉及到交叉學(xué)科，所以論文學(xué)科類別數(shù)量的統(tǒng)計(jì)總數(shù)會(huì)大于16876篇。可以看出，這些學(xué)科在陜西的科研實(shí)力較強(qiáng)，屬于陜西的優(yōu)勢(shì)學(xué)科。如何鞏固優(yōu)勢(shì)學(xué)科的領(lǐng)先地位、促進(jìn)不同學(xué)科的交叉互補(bǔ)研究，帶動(dòng)薄弱學(xué)科的發(fā)展，是下一步科研機(jī)構(gòu)需要思考和解決的問(wèn)題。

表2 2009-2013年陜西SCI論文分布學(xué)科

2.4 論文機(jī)構(gòu)分布 表3列出了2009-2013年陜西SCI論文的機(jī)構(gòu)分布情況，從表3可以看出，排名在前十位的機(jī)構(gòu)均為高校，說(shuō)明高校是陜西科研活動(dòng)的主力軍，這與陜西是一個(gè)教育大省，擁有眾多高校的背景一致。陜西也擁有眾多的科研院所，其中發(fā)文數(shù)量較多的有中科院水土保持研究所（165篇）、西安近代化學(xué)研究所（120篇）。醫(yī)療機(jī)構(gòu)方面，陜西省人民醫(yī)院發(fā)文數(shù)量最多，為74篇?？傮w來(lái)看，科研院所及醫(yī)療機(jī)構(gòu)的發(fā)文數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于高等院校。

表3 2009-2013年陜西SCI論文機(jī)構(gòu)分布

2.5 論文地區(qū)分布 表4列出了陜西各地市的論文分布情況。其中，西安作為省會(huì)城市，論文數(shù)量遙遙領(lǐng)先，所占比例達(dá)到74.18%。西安是高等院校和科研院所最為集中的城市之一，在校學(xué)生人數(shù)僅次于北京、上海，居全國(guó)第三位，是全國(guó)高校密度和受高等教育人數(shù)最多的城市，西安的教育資源豐富，在西部地區(qū)和全國(guó)具有重要地位，是中國(guó)三大教育、科研中心之一。楊凌作為中國(guó)唯一的農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)，聚集了大批農(nóng)、林、水等70個(gè)學(xué)科的科教人員，被譽(yù)為中國(guó)的“農(nóng)科城”。在西北農(nóng)林科技大學(xué)、中科院水土保持研究所等一批科研機(jī)構(gòu)的帶動(dòng)下，科技創(chuàng)新能力明顯增強(qiáng)。其他地區(qū)的科技資源則相對(duì)較弱。

表4 2009-2013年陜西SCI論文分布地區(qū)

2.6 來(lái)源期刊分布 對(duì)2009-2013年陜西SCI發(fā)文來(lái)源期刊進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表5。排在前十位的期刊出版地分別為美國(guó)、荷蘭、中國(guó)、新西蘭和英國(guó)。其中，排在第一位的美國(guó)《公共科學(xué)圖書(shū)館綜合》影響因子最高，為3.73，而荷蘭的《電磁波及其應(yīng)用雜志》和英國(guó)的《結(jié)晶學(xué)報(bào)E輯：結(jié)構(gòu)報(bào)告網(wǎng)絡(luò)版》2012年無(wú)影響因子數(shù)據(jù)。

2.7 合作國(guó)家和機(jī)構(gòu)分布 國(guó)家、地區(qū)和機(jī)構(gòu)間進(jìn)行橫、縱向的科研合作，聯(lián)合攻關(guān)，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，是開(kāi)展重大科研項(xiàng)目的重要途徑。分析論文的國(guó)家、機(jī)構(gòu)合作度，可以從一個(gè)側(cè)面了解一個(gè)國(guó)家、地區(qū)與其他國(guó)家、地區(qū)的科研交流和合作情況[3]。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2009-2013年間與陜西合作發(fā)表論文的國(guó)家和地區(qū)共有76個(gè)，說(shuō)明陜西與世界其他各國(guó)的科研合作開(kāi)展較為廣泛。表6給出了與陜西合作發(fā)文的前十位國(guó)家和地區(qū)名單，從表中的數(shù)據(jù)可以看出，除本國(guó)合作外，主要的合作國(guó)家有美國(guó)、日本、加拿大、英國(guó)、法國(guó)、澳大利亞等。其中與美國(guó)的科研合作數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出與其他各國(guó)的合作數(shù)量。

表5 2009-2013年陜西SCI論文來(lái)源期刊分布

表6 2009-2013年陜西主要科研合作國(guó)家及地區(qū)

表7列出了2009-2013年與陜西科研合作較多的國(guó)際機(jī)構(gòu)。表6的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，與美國(guó)的科研合作數(shù)量最多，所以合作較多的科研機(jī)構(gòu)也多數(shù)來(lái)自美國(guó)，除了新加坡的南洋理工大學(xué)、法國(guó)的巴黎第11大學(xué)及加拿大農(nóng)業(yè)與農(nóng)產(chǎn)品部外，前十位合作機(jī)構(gòu)中的其他七個(gè)都來(lái)自美國(guó)。從合作機(jī)構(gòu)的類型來(lái)看，多為高等院校之間的合作，除了美國(guó)農(nóng)業(yè)研究局和加拿大農(nóng)業(yè)與農(nóng)產(chǎn)品部外，其余8個(gè)合作機(jī)構(gòu)均為高等院校。

表7 2009-2013年陜西主要國(guó)際科研合作機(jī)構(gòu)

2.8 被引用情況分布 從論文的被引用情況可以看出論文的學(xué)術(shù)影響力。表8及圖2給出了2009-2013年陜西SCI論文被引用情況。16876篇論文中共有10101篇論文被引用，2013年論文發(fā)表時(shí)間較短，引用數(shù)量不多，2009-2012年被引用論文占論文數(shù)量的比例都達(dá)到或超過(guò)了60%。

表8 2009-2013年陜西SCI論文被引用情況

總引用頻次方面，2010年數(shù)量最多，達(dá)到了18083次，其中單篇最高引用頻次達(dá)到821次，排在第二位的論文也被引用了555次，第三至五位論文引用頻次分別為141次、127次、106次，均超過(guò)100次，說(shuō)明2010年論文總體質(zhì)量較高，影響力較大。

從圖2中看出，2009-2013年文獻(xiàn)數(shù)量呈現(xiàn)逐年上升的態(tài)勢(shì)，被引用文獻(xiàn)數(shù)量在2011年達(dá)到最高點(diǎn)，總引用頻次在2010年為最高值。

圖2 2009-2013年陜西SCI論文被引用情況分布圖

3 結(jié)論

從以上的統(tǒng)計(jì)分析可以看出，過(guò)去的五年里，陜西的科研論文數(shù)量呈逐年上升趨勢(shì)，同多個(gè)國(guó)家、地區(qū)和機(jī)構(gòu)建立了科研合作關(guān)系。學(xué)術(shù)條件、科研實(shí)力雄厚的高等院校是陜西科研的主力軍。在學(xué)科領(lǐng)域方面，化學(xué)、工程學(xué)、材料科學(xué)。物理學(xué)、生物化學(xué)及分子生物學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、光學(xué)等是陜西的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，具有較高的科研水平。但從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中也看出，陜西的科研論文類型比較單一，學(xué)科及區(qū)域發(fā)展研究不夠均衡，發(fā)文期刊影響因子普遍不高。因此，要提升陜西的科研實(shí)力，需在鞏固優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域科技研究的基礎(chǔ)上帶動(dòng)各領(lǐng)域的不斷發(fā)展，加快產(chǎn)學(xué)研一體化建設(shè)，推進(jìn)國(guó)內(nèi)外合作，實(shí)現(xiàn)陜西科技及經(jīng)濟(jì)水平可持續(xù)發(fā)展。

[1]張小云，賀西安，任虹，李江.2011年新疆SCI-E論文統(tǒng)計(jì)分析[J].科技廣場(chǎng)，2012（10）：158-161.

[2]萬(wàn)躍華.哪些文獻(xiàn)類型會(huì)被SCI收錄（一）[EB/OL].http://blog.sciencenet.cn/home.php?mod=space&uid=57081&do=blog&id=34480，2014-01-29.

[3]葉佩珍.從SCI論文統(tǒng)計(jì)分析看廣西的科研發(fā)展[J].廣西師范學(xué)院學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2012,33（3）：146-151.