設(shè)計階段的限額設(shè)計應用研究

張文杰 ZHANG Wen-jie；張哲奇 ZHANG Zhe-qi；李洪硯 LI Hong-yan

（①山東建大教育置業(yè)有限公司，濟南 250101；②山東省環(huán)境保護科學研究設(shè)計院，濟南 250013；③山東建筑大學管理工程學院，濟南 250101）

（①Shandong Kenda Education Real Estate Company，Ji'nan 250101，China；②Shandong Academy of Environmental Science，Ji'nan 250013，China；③School of Management，Shandong Jianzhu University，Ji'nan 250101，China）

0 引言

建設(shè)項目投資控制是指以建設(shè)項目為對象，為在投資計劃值內(nèi)實現(xiàn)項目而對工程建設(shè)活動中的投資所進行的規(guī)劃、控制和管理[1]。然而在傳統(tǒng)的建筑業(yè)發(fā)展經(jīng)營模式下，建設(shè)單位對于經(jīng)營過程中的成本控制與效用水平不夠重視，造成了資源的不必要浪費?；仡櫧陙砥髽I(yè)發(fā)展的歷程，投資控制是企業(yè)強化管理、提高效益的重要措施。建設(shè)單位為了提高工程建設(shè)的投資效益，必須在保證工程項目質(zhì)量和工期的前提下，對成本進行有效的控制。投資控制貫穿于項目的全生命周期中，在不同的階段有不同的控制重點。項目定位與策劃階段決定了開發(fā)總成本的90%，項目的前期與設(shè)計階段決定了開發(fā)總成本的70%～80%，而在施工及后續(xù)階段決定開發(fā)總成本的比例只占到10%左右。投資控制的關(guān)鍵在于決策與設(shè)計階段，而我國建設(shè)領(lǐng)域普遍輕視工程項目建設(shè)前期和設(shè)計階段的投資控制，將主要精力放在施工階段，“抓小放大”的模式使得投資控制工作效率低下，而控制前期與設(shè)計階段的才是投資控制的最有效途徑。

1 設(shè)計階段投資控制的不足

設(shè)計階段是決定建筑產(chǎn)品價值形成的關(guān)鍵階段。對設(shè)計階段開展投資控制是非常重要的，需要加以充分的重視。在工程建設(shè)的各類費用中，設(shè)計費雖約占總投資的1%，但設(shè)計階段對工程投資的影響程度占75%以上。

1.1 建設(shè)單位的工作重心偏移“重技術(shù)輕管理”是建筑業(yè)的通病，這雖使技術(shù)得到進步，卻因經(jīng)濟上的不重視而導致技術(shù)的無法適用。實踐證明，落后的技術(shù)不會主動退出市場，如果沒有有效地經(jīng)濟管理措施，先進的技術(shù)也往往難以得到有效地應用。因此，建設(shè)單位在設(shè)計階段的不重視也會使得投資控制效果不明顯。

1.2 設(shè)計人員缺乏經(jīng)濟意識 設(shè)計行業(yè)人員普遍存在缺乏經(jīng)濟觀念，不重視設(shè)計中的投資控制措施和技術(shù)經(jīng)濟分析論證等。由于考慮到安全性能與責任風險，設(shè)計單位在滿足國家強制設(shè)計規(guī)定要求下，盡量使用安全系數(shù)更高的設(shè)計方案，追求最大的安全效用，避免承擔安全責任風險，而經(jīng)濟因素并不在設(shè)計人員的考慮范圍之內(nèi),這必然會導致項目投資的增加。

1.3 薪酬激勵機制存在問題 據(jù)了解，目前的設(shè)計單位計取報酬是按項目總投資的比例計取設(shè)計收費,因此，從設(shè)計方角度考慮，在建設(shè)單位不采取激勵措施的情況下，設(shè)計單位關(guān)心的只有總設(shè)計額[2]。為了按照建設(shè)單位的要求進行規(guī)模擴大，就需要提高標準以取得更多的設(shè)計費用，但是會導致項目投資膨脹。

2 限額設(shè)計相關(guān)概念

所謂限額設(shè)計是按照批準的設(shè)計任務(wù)及投資估算控制初步設(shè)計，按照批準的初步設(shè)計總概算控制施工圖設(shè)計。各專業(yè)在保證達到使用功能的前提下，按分配的投資限額控制設(shè)計，嚴格控制設(shè)計不合理變更，保證總投資限額不被突破[3]。

限額設(shè)計應以合理的限額為目標,將上一階段審定的投資額作為下一設(shè)計階段投資控制的總體目標。將該項總體限額目標層分解后確定各專業(yè)、各工種或各分部分項工程的風險目標。限額設(shè)計的目標設(shè)置，要與項目的規(guī)模、建設(shè)設(shè)計的標準、可持續(xù)性發(fā)展的目標和目前社會經(jīng)濟的發(fā)展相吻合。

限額設(shè)計目標是在初步設(shè)計前,根據(jù)可行性研究報告及投資估算合理分析確定的,是對整個建設(shè)項目進行投資分解后,對各個單項工程、單位工程、分部分項工程的技術(shù)經(jīng)濟指標提出科學、合理、可行的控制額度[4]。

3 設(shè)計全過程的限額設(shè)計應用

首先工程造價保持在建設(shè)單位同意的限額之內(nèi)，通常就是使初步設(shè)計概算控制在工程估算之內(nèi)，施工圖設(shè)計預算控制在設(shè)計概算之內(nèi)，而承包合同價及以后的合同價調(diào)整控制在設(shè)計預算內(nèi)的控制指標。限額設(shè)計具體的實施過程，應是目標確定、經(jīng)濟分析、信息反饋與檢查、問題糾偏的循環(huán)，直至上一步的限額滿足要求才開始下一步工作。這個控制過程是一個動態(tài)的過程，可用圖1來表示。

圖1 設(shè)計全過程限額設(shè)計實施流程

3.1 方案設(shè)計階段 投資估算應貫穿于整個項目的決策過程中。在投資機會研究與可行性分析研究中根據(jù)實際的考察情況，應用多方案評比選出最優(yōu)方案，應用價值工程進行方案優(yōu)化。在方案設(shè)計中，要求設(shè)計與造價控制同步進行，成果由設(shè)計內(nèi)部進行評審。若投資超出限額，則要進行優(yōu)化，從技術(shù)和經(jīng)濟指標上同時進行比較，滿足限額設(shè)計目標，成果經(jīng)評審通過后，確定工程項目的總投資[5]。

3.2 初步設(shè)計階段 設(shè)計任務(wù)書獲批之后，首先應進行的工作就是投資分配，即按設(shè)計任務(wù)書的總體框架將設(shè)計總投資分配到各個專業(yè)，各專業(yè)進行多方案評選，并對各個技術(shù)經(jīng)濟方案的關(guān)鍵設(shè)備、工藝流程、總圖方案、總圖建筑和各項費用指標進行比較和分析，從中選出既能達到工程要求，又不超過投資限額的方案，作為初步設(shè)計方案。各專業(yè)根據(jù)分配到的限額作為初步設(shè)計的投資控制目標。

3.3 施工圖設(shè)計階段 已批準的初步設(shè)計及初步設(shè)計概算是施工圖設(shè)計的依據(jù),在施工圖設(shè)計中,無論是建設(shè)項目總造價,還是單項工程造價,均不應該超過初步設(shè)計概算造價。設(shè)計單位按照造價控制目標確定施工圖設(shè)計的構(gòu)造,選用材料和設(shè)備。進行施工圖設(shè)計應把握兩個標準:一個是質(zhì)量標準,一個是造價標準,防止只顧質(zhì)量放松經(jīng)濟要求。當然也不能因為經(jīng)濟上的限制而消極地降低質(zhì)量。因此必須在造價限額的前提下優(yōu)化施工圖設(shè)計。

4 關(guān)于限額設(shè)計的思考

在推行限額設(shè)計的同時，我們還應清醒地認識到它所存在的不足之處，并在以后的投資控制過程中有效避免。

首先，限額設(shè)計缺乏一種控制的主動性。我們進行限額設(shè)計時，要先把任務(wù)分解，并根據(jù)各專業(yè)分到的部分進行限額規(guī)定，若設(shè)計完成后發(fā)現(xiàn)并不滿足限額要求，再進行設(shè)計變更，那么就會降低設(shè)計的合理性，進而降低投資控制的效果。因此其可操作性還需要進一步探索；其次，由于限額設(shè)計強調(diào)的是設(shè)計限額的重要性，使價值工程中有兩條提高價值的途徑在限額設(shè)計中不能得到充分運用，即造價不變，功能提高；造價提高，功能有更大程度提高。尤其后者，在限額設(shè)計中運用受到極大限制，這樣也就限制了設(shè)計人員在這兩方面的創(chuàng)造性，使一些新穎別致的設(shè)計往往受設(shè)計限額的限制不能得以實現(xiàn)；最后，限額設(shè)計主要是針對設(shè)計階段及后續(xù)施工階段成本的考慮，我們應從項目的全生命周期進行分析，即要把項目使用階段的使用維護費與拆除階段的拆除費用也考慮在內(nèi)，這一點在后續(xù)的推廣應用中應注意。

5 結(jié)語

限額設(shè)計是在控制工程造價的基礎(chǔ)上，能夠提高投資控制的主動性，以此抓住工程造價的核心，防止“三超”的現(xiàn)象發(fā)生，為了將限額設(shè)計貫穿于整個設(shè)計階段，就需要制定好目標，把責任具體到個人，這樣才能更好地把限額設(shè)計系統(tǒng)工程充分落實到位，并根據(jù)不同項目的不同特點設(shè)置不同的限額設(shè)計標準。限額設(shè)計方法的合理運用，將會給項目的投資控制帶來可觀的效益。

[1]丁士昭.工程項目管理[M].北京:中國建筑工業(yè)出版社,2006.

[2]徐友全，成存朋.關(guān)于建設(shè)項目設(shè)計階段投資控制的探討[J].建筑經(jīng)濟，2011(06).

[3]徐大圖.建設(shè)項目投資控制[M].北京:地震出版社，1993.

[4]趙姍.造價控制與限額設(shè)計[J].管理與決策，2008，36（2）.

[5]鐘昌敏.限額設(shè)計淺談[J].中小企業(yè)管理與科技，2012(10).