國(guó)外專利運(yùn)營(yíng)模式的實(shí)證研究*

劉紅光 孫惠娟 劉桂鋒 孫華平

(1.江蘇大學(xué)科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013；2.江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院 鎮(zhèn)江 212013)

國(guó)外專利運(yùn)營(yíng)模式的實(shí)證研究*

劉紅光1孫惠娟1劉桂鋒1孫華平2

(1.江蘇大學(xué)科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013；2.江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院 鎮(zhèn)江 212013)

從資金來源、專利來源、專利運(yùn)營(yíng)模式以及專利運(yùn)營(yíng)效果四個(gè)角度，對(duì)國(guó)外專利運(yùn)營(yíng)公司——美國(guó)高智發(fā)明公司、合理專利交易公司和ICAP Patent Brokerage的專利運(yùn)營(yíng)模式的深入研究，提出對(duì)我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)政策的建議。

專利運(yùn)營(yíng) 運(yùn)營(yíng)模式 實(shí)證研究 高智發(fā)明 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)

1 引言

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)大家族中，專利通常最富有技術(shù)含量、商業(yè)價(jià)值和戰(zhàn)略意義，是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要支撐和堅(jiān)實(shí)保障。專利運(yùn)營(yíng)將技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，將知識(shí)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，是實(shí)現(xiàn)專利產(chǎn)權(quán)效益的重要途徑，也是提升專利價(jià)值的重要方法。從國(guó)際大環(huán)境來看，隨著北電專利拍賣、蘋果公司專利戰(zhàn)、谷歌收購(gòu)摩托羅拉等一系列事件的發(fā)生，專利的運(yùn)營(yíng)迅速成為國(guó)內(nèi)外業(yè)界的熱門話題[1]。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，專利運(yùn)營(yíng)已形成一個(gè)相對(duì)完整的產(chǎn)業(yè)鏈。在其中擔(dān)當(dāng)主角的，不僅有美國(guó)高智發(fā)明這樣的大型專利運(yùn)營(yíng)公司，也有眾多諸如Logic Patents這樣的中小型專利運(yùn)營(yíng)公司[2]。且這些專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)已進(jìn)入中國(guó)，并開展了卓有成效的工作。

2 國(guó)外專利運(yùn)營(yíng)研究概況

專利運(yùn)營(yíng)是20世紀(jì)90年代以來興起的一項(xiàng)新的商業(yè)業(yè)務(wù)，國(guó)外對(duì)專利運(yùn)營(yíng)的研究主要包含以下三個(gè)方面：一是專利運(yùn)營(yíng)概念的研究。西方學(xué)者將與工廠相聯(lián)系在一起的有形產(chǎn)品生產(chǎn)稱為“Production”或“Manufacturing”，將提供知識(shí)或服務(wù)的活動(dòng)稱為“Operations”，而今的趨勢(shì)是將兩者均稱為“運(yùn)營(yíng)(Operations)”[3]。Griliches認(rèn)為專利運(yùn)營(yíng)就是專利的商業(yè)化應(yīng)用[4]；Svensson將專利運(yùn)營(yíng)定義為專利持有人采取措施通過專利來產(chǎn)生收入[5]。二是專利運(yùn)營(yíng)實(shí)體的研究。Sinno分析了美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的格局以及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的挑戰(zhàn)，并將專利運(yùn)營(yíng)實(shí)體分為專利流氓、專利整合者、非運(yùn)營(yíng)實(shí)體、專利經(jīng)紀(jì)人以及授權(quán)代理人等類型[6]；Chien將不生產(chǎn)產(chǎn)品也不實(shí)施專利的公司定義為專利運(yùn)營(yíng)實(shí)體[7]；Bloch研究了一些新興組織為專利運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)之崛起付出的努力，主要包括：專利經(jīng)紀(jì)、專利拍賣與證券化、專利整合公司以及專利經(jīng)營(yíng)公司[8]；Duffy認(rèn)為專利運(yùn)營(yíng)實(shí)體是指那些從不將自己的技術(shù)進(jìn)行商業(yè)轉(zhuǎn)化，而是著力向使用該項(xiàng)技術(shù)的主體提起訴訟并為之帶來巨大商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的專利權(quán)人，即“專利怪物”[9]。三是專利運(yùn)營(yíng)模式的研究。Richard研究了美國(guó)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)商品化的信息傳播模式、創(chuàng)業(yè)投資模式、大型公司合作模式以及孵化器-科技園區(qū)示范模式，并指出每個(gè)模式都有其特定的適用環(huán)境，使用者可依據(jù)實(shí)際情況選用多種模式進(jìn)行技術(shù)商業(yè)化[10]；Lee認(rèn)為高校技術(shù)運(yùn)營(yíng)模式中最重要的是合作研究，特別是委托研究模式[11]；BralnHannon通過對(duì)高?？萍汲晒\(yùn)營(yíng)的組織結(jié)構(gòu)、合作過程、分工職能等問題的研究提出了高?？萍汲晒\(yùn)營(yíng)的幾種模式，如：技術(shù)轉(zhuǎn)移、高校自辦企業(yè)、聯(lián)合開發(fā)合作、委托開發(fā)合作等[12]；Chesbrough詳細(xì)研究了三類公司的專利經(jīng)營(yíng)模式，包括高通公司、友泰司(UTEK)和高智發(fā)明[13]?？傮w來說，國(guó)外學(xué)者多從微觀角度分析專利運(yùn)營(yíng)的機(jī)制及其構(gòu)成要素，且學(xué)界對(duì)專利運(yùn)營(yíng)理論研究尚處于初級(jí)階段。因此，從國(guó)外專利運(yùn)營(yíng)的具體模式入手，探究這些專利運(yùn)營(yíng)模式成功經(jīng)驗(yàn)，具有較強(qiáng)的理論與實(shí)踐意義。

3 國(guó)外專利運(yùn)營(yíng)模式研究

近年來，國(guó)外專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)巨大的贏利能力吸引了大量的資本進(jìn)入該領(lǐng)域，專利運(yùn)營(yíng)迅速發(fā)展成為一個(gè)產(chǎn)業(yè)，并產(chǎn)生了一些影響力較大的專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，如美國(guó)高智發(fā)明、英國(guó)BTG、合理專利交易公司以及ICAP Patent Brokerage等。本文選取三種具有代表性的專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)——美國(guó)高智發(fā)明公司、合理專利交易公司和ICAP Patent Brokerage，介紹并評(píng)析這些專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)模式，以期為我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)事業(yè)的發(fā)展提供參考。

3.1 美國(guó)高智發(fā)明公司的專利運(yùn)營(yíng)

2000年成立的美國(guó)高智發(fā)明公司是目前全球最大的專業(yè)從事發(fā)明創(chuàng)造與投資的公司，該公司總部位于美國(guó)華盛頓，其組織結(jié)構(gòu)非常復(fù)雜，具有7個(gè)專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和1個(gè)大的基金機(jī)構(gòu)，主要在IT業(yè)、生物醫(yī)療、材料科學(xué)等領(lǐng)域開展專利運(yùn)營(yíng)工作。高智發(fā)明公司定位于為其投資者服務(wù)，“著眼于未來5-10年的技術(shù)進(jìn)步，為全世界的發(fā)明家提供投資和專業(yè)支持，從而在全世界范圍內(nèi)促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造及知識(shí)成果的價(jià)值實(shí)現(xiàn)”[14]。

3.1.1 資金來源 高智發(fā)明公司的財(cái)力支持者來自不同的領(lǐng)域，既有傳統(tǒng)的金融領(lǐng)域投資基金，又有實(shí)體性企業(yè)(尤其是高科技企業(yè))、私募基金以及個(gè)人投資者，其中不乏大型的跨國(guó)高科技企業(yè)集團(tuán)、活躍的貨幣投資機(jī)構(gòu)、重要大學(xué)投資基金以及實(shí)力雄厚的天使投資人。世界500強(qiáng)中的企業(yè)和眾多的國(guó)際上知名大學(xué)，如微軟、蘋果、谷歌等，以及杜克大學(xué)、渥太華大學(xué)、新加坡國(guó)立大學(xué)、秋田大學(xué)、清華大學(xué)、香港大學(xué)等都是其投資資金來源。高智發(fā)明公司通過設(shè)立發(fā)明科研基金(ISF基金)、發(fā)明投資基金(IIF基金)和發(fā)明開發(fā)基金(IDF基金)吸引機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者對(duì)其進(jìn)行投資，從而為其專利運(yùn)營(yíng)提供強(qiáng)大的資金支持。

3.1.2 專利來源 高智發(fā)明公司專利主要有兩個(gè)來源：一是自主研發(fā)，二是外部收購(gòu)。高智發(fā)明的科研基金主要負(fù)責(zé)內(nèi)部研發(fā)，其建立了專門的發(fā)明實(shí)驗(yàn)室，通過邀請(qǐng)跨領(lǐng)域的頂尖專家進(jìn)行頭腦風(fēng)暴開發(fā)創(chuàng)意，從而獲得大量具有前瞻性和市場(chǎng)前景的專利。發(fā)明投資基金負(fù)責(zé)外部收購(gòu)專利，通過空殼公司的形式，收購(gòu)一批具有市場(chǎng)潛力的發(fā)明創(chuàng)造和專利權(quán)，在此基礎(chǔ)上完成二次開發(fā)和組合集成，然后對(duì)外進(jìn)行專利許可、轉(zhuǎn)讓并從中獲利。

3.1.3 專利運(yùn)營(yíng)模式 高智發(fā)明公司的主要經(jīng)營(yíng)流程可以概括為以下三個(gè)階段：第一階段，募集資本，組建頂尖團(tuán)隊(duì)尋找最佳投資機(jī)會(huì)；第二階段，專利選擇與集中，通過自創(chuàng)、購(gòu)買、合作三種方式創(chuàng)建具有完全經(jīng)營(yíng)權(quán)的專利池；第三階段，通過專利出資、專利許可或轉(zhuǎn)讓的方式面向全球市場(chǎng)開展專利運(yùn)營(yíng)(圖1)。高智發(fā)明針對(duì)三種對(duì)象分別運(yùn)用了不同的專利運(yùn)營(yíng)模式，對(duì)于發(fā)明者，提供資金，為發(fā)明確定大量的主題，從多渠道打包專利以實(shí)現(xiàn)專利增值；對(duì)于研究機(jī)構(gòu)，提供資金，將科學(xué)發(fā)明與產(chǎn)業(yè)需求聯(lián)系起來，幫助實(shí)現(xiàn)發(fā)明貨幣化，實(shí)現(xiàn)專利權(quán)利；對(duì)于產(chǎn)品制造商，為產(chǎn)品提供一站式購(gòu)買服務(wù)，將外部發(fā)明者與公司的特殊需求相結(jié)合，通過提供專利接觸減少專利訴訟的風(fēng)險(xiǎn)，為公司的專利許可與銷售提供快銷市場(chǎng)。

圖1高智發(fā)明公司的專利運(yùn)營(yíng)模式

3.1.4 收益狀況 2003年～2010年，高智發(fā)明公司基金總額是57億美元，實(shí)際投入不到30億美元，收回資金超過45億美元，盈利超過10億美元[15]。高智的收益來源主要包括以下幾個(gè)方面：一是為已遭受專利訴訟的企業(yè)提供專利風(fēng)險(xiǎn)解決方案，收取專利許可費(fèi)。高智發(fā)明為美國(guó)第二大電信公司組合了包含約1 000個(gè)專利的專利包，應(yīng)對(duì)美國(guó)TIBO公司涉案金額為幾十億美元的專利訴訟，為此，世界通信公司向高智支付了超過5億美元。二是為遭受專利訴訟的企業(yè)提供技術(shù)支持和保險(xiǎn)，收取專利許可費(fèi)。高智與美國(guó)英特爾、韓國(guó)三星、中國(guó)臺(tái)灣宏達(dá)等都建立了合作關(guān)系，它們也都向高智支付了幾億美元。三是通過訴訟途徑實(shí)現(xiàn)收益，2010年高智指控包括Symantec、McAfee、Check Point、Trend micro等安全軟件公司，以及芯片制造商Elpida、Hynix等9家公司侵犯了其專利權(quán)。四是創(chuàng)辦企業(yè)實(shí)現(xiàn)盈利，高智發(fā)明已于2006年創(chuàng)辦了美國(guó)泰拉能源公司。

3.2 合理專利交易公司的專利運(yùn)營(yíng)

合理專利交易公司(Rational Patent Exchange，簡(jiǎn)稱RPX)成立于2008年，是在企業(yè)面臨專利惡意訴訟的背景下衍生出來的一種專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，它的存在就是為了應(yīng)對(duì)專利流氓及其帶來的專利辯護(hù)以及訴訟的高成本和高風(fēng)險(xiǎn)。合理專利交易公司主要以提供可以替代常規(guī)專利訴訟的理性方案為運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)，主要針對(duì)的是專利投機(jī)者，因此被業(yè)界稱為“反專利投機(jī)者公司”。

3.2.1 資金來源 合理專利交易公司由Kleiner Perkins Caufield﹠Byers和Charles Rivers Ventures兩家創(chuàng)投公司共同出資成立。其兩位聯(lián)合創(chuàng)始人此前均曾擔(dān)任過高智發(fā)明公司的副總裁。

3.2.2 專利來源 合理專利交易公司主要通過收購(gòu)那些有可能給廠商帶來麻煩的關(guān)鍵專利，或是說預(yù)防專利，把這些專利納入其防御性專利收集計(jì)劃。合理專利交易公司的專利收購(gòu)主要有三種：一是市場(chǎng)購(gòu)買方式，從中介機(jī)構(gòu)和專利權(quán)人手中購(gòu)買專利；二是訴訟購(gòu)買方式，從專利權(quán)人處取得許可，但專利權(quán)人仍然可以行使其專利權(quán)；三是合作購(gòu)買方式，從分散的力量較小的公司獲得專利學(xué)科，通過構(gòu)建專利組合，構(gòu)建其專利防御群。

3.2.3 專利運(yùn)營(yíng)模式 合理專利交易公司通過防御性專利收集及面向營(yíng)業(yè)公司的直接許可權(quán)交易，提供聯(lián)合交易、專利交叉許可協(xié)議或其他降低風(fēng)險(xiǎn)的專利解決方案，幫助其客戶實(shí)現(xiàn)專利風(fēng)險(xiǎn)管控，避免可能的專利訴訟。由于合理專利交易公司主要針對(duì)的是專利投機(jī)者，因此，其專利運(yùn)營(yíng)模式定位是“防御型專利運(yùn)營(yíng)”(圖2)。合理專利交易公司還表示，其所擁有的專利不會(huì)應(yīng)用在商品上，也不會(huì)利用它們對(duì)付其他公司。近五年來，合理專利交易公司已發(fā)展到150多個(gè)客戶，很多都是國(guó)際知名公司，比如Acer、戴爾、HTC、IBM、因特爾、諾基亞等等。合理專利交易公司現(xiàn)持有3 000余項(xiàng)專利[15]，涉及領(lǐng)域有移動(dòng)終端、REIF技術(shù)、電子商務(wù)、行動(dòng)通訊、網(wǎng)路和半導(dǎo)體等。

3.2.4 收益狀況 所有合理專利交易公司收集到的專利會(huì)全部授權(quán)給其成員，并根據(jù)成員公司的產(chǎn)業(yè)規(guī)模和營(yíng)業(yè)收入情況收取一定的年度使用費(fèi)，費(fèi)用從4萬美元到520萬美元不等。據(jù)公司統(tǒng)計(jì)，合理專利交易公司收購(gòu)的可被NPE利用的專利，為其客戶減低了至少40%的NPE風(fēng)險(xiǎn)。

圖2 RPX專利運(yùn)營(yíng)模式

3.3 ICAP Patent Brokerage的專利運(yùn)營(yíng)

ICAP Patent Brokerage(即ICAP專利經(jīng)紀(jì)公司)是ICAP在收購(gòu)海洋托莫交易部門后組建而來的，作為全球最大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)和拍賣公司，擁有覆蓋多個(gè)領(lǐng)域的專利包和專利族資源，從事大批量專利買賣交易。旗下?lián)碛斜姸嘟?jīng)驗(yàn)豐富的專利貨幣化專業(yè)人士，能夠?qū)＠推渌麑＠Y產(chǎn)的買賣雙方進(jìn)行配對(duì)，并采取私人銷售交易、多批專利現(xiàn)場(chǎng)拍賣會(huì)或?qū)＠?jīng)紀(jì)及在線交易市場(chǎng)等多種交易方式。

3.3.1 資金來源 競(jìng)買人在拍賣前要先交納一定的注冊(cè)費(fèi)用，ICAP Patent Brokerage也會(huì)向賣家收取不同的登記費(fèi)，例如專利登記費(fèi)為1 000～6 000美元，商標(biāo)、版權(quán)為1 000～3 000美元，域名為250～3 000美元。除了預(yù)付款，ICAP Patent Brokerage還對(duì)交易成功的賣家收取15%、買家收取10%的中介費(fèi)[16]。

3.3.2 專利來源 ICAP Patent Brokerage擁有眾多經(jīng)驗(yàn)豐富的專利貨幣化專業(yè)人士，他們通過結(jié)合市場(chǎng)導(dǎo)向、行業(yè)洞察，分析產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和客戶的需求，有針對(duì)性的邀請(qǐng)專利權(quán)人參加專利拍賣會(huì)。ICAP Patent Brokerage還通過各種宣傳渠道，吸引許多專利權(quán)人主動(dòng)參與到專利拍賣活動(dòng)中。

3.3.3 專利運(yùn)營(yíng)模式 ICAP Patent Brokerage有一套標(biāo)準(zhǔn)化的交易流程，所有提交的專利要通過公司獨(dú)有的評(píng)分系統(tǒng)進(jìn)行篩選，達(dá)到初步要求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)再由交易專家團(tuán)隊(duì)評(píng)審，并綜合分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否適合拍賣；競(jìng)買人也需要提前注冊(cè)，繳納登記費(fèi)并提交具有競(jìng)買資格的證明，再將通過審核的專利和競(jìng)買人信息提交數(shù)據(jù)庫(kù)，然后對(duì)通過審核的專利賣家進(jìn)行盡職調(diào)查，最后進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)拍賣(圖3)。ICAP Patent Brokerage在拍賣前兩個(gè)月會(huì)將相關(guān)資料放在網(wǎng)絡(luò)上公示，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，就2012年至今已有198項(xiàng)專利放在其官網(wǎng)上進(jìn)行拍賣[17]。

圖3 ICAP Patent Brokerage的專利拍賣模式

3.3.4 收益狀況 ICAP Patent Brokerage自2006年推出專利拍賣服務(wù)后，在美國(guó)和歐洲各地舉行了19場(chǎng)拍賣會(huì)，獲利數(shù)百萬美元。2007年的拍賣成交總額超過5 000萬美元，2008年舊金山春季知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣會(huì)，成交額達(dá)到1 963萬美元；10月芝加哥秋季知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣會(huì)，成交額1 600萬美元[18]。

3.4 三個(gè)公司的專利運(yùn)營(yíng)模式比較

上文從資金來源、專利來源、專利運(yùn)營(yíng)模式和專利運(yùn)營(yíng)收益分析了高智發(fā)明公司、合理專利交易公司和ICAP Patent Brokerage這三個(gè)專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)模式，如表1所示。

表1 國(guó)外專利運(yùn)營(yíng)公司的運(yùn)營(yíng)模式比較

對(duì)比這三類專利運(yùn)營(yíng)公司的運(yùn)營(yíng)模式可知，其不同點(diǎn)在于，高智發(fā)明公司注重發(fā)明創(chuàng)造，其從發(fā)明創(chuàng)造源頭就開始控制，選擇市場(chǎng)需求大的主題，整合優(yōu)質(zhì)研發(fā)資源，以市場(chǎng)、顧客為導(dǎo)向建立專利池，進(jìn)行專利運(yùn)營(yíng)，且專利運(yùn)營(yíng)模式以進(jìn)攻性為主。合理專利交易公司以專利防御為主，專門提供專利風(fēng)險(xiǎn)解決方案的模式，通過搜集可能被侵權(quán)的專利，降低專利投機(jī)所帶來的損失。ICAP Patent Brokerage則基于已有的發(fā)明創(chuàng)造成果進(jìn)行專利拍賣，其專利運(yùn)營(yíng)更多圍繞著專利衍生金融產(chǎn)品和服務(wù)，如Ocean Tomo300@專利指數(shù)。不過，國(guó)外專利運(yùn)營(yíng)也有其共同之處：一是專注于高新技術(shù)領(lǐng)域。無論是高智發(fā)明公司、還是合理專利交易公司、或是ICAP Patent Brokerage，它們更多地活躍在IT業(yè)、生物醫(yī)療、半導(dǎo)體等高新技術(shù)領(lǐng)域。二是擁有眾多多元化的專業(yè)人才。高智發(fā)明公司擁有850多名雇員，由科學(xué)家、發(fā)明家、法律專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)專家等各行業(yè)精英組成；合理專利交易公司的團(tuán)隊(duì)包括在專利市場(chǎng)各方面擁有豐富經(jīng)驗(yàn)的專家；ICAP Patent Brokerage擁有眾多經(jīng)驗(yàn)豐富的專利貨幣化專業(yè)人士。三是專利市場(chǎng)化平臺(tái)的構(gòu)建與發(fā)展。高智發(fā)明公司的戰(zhàn)略圖景就是打造一個(gè)圍繞“發(fā)明”的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，并讓“發(fā)明創(chuàng)意”能夠在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)自由的流通交易、兌現(xiàn)價(jià)值。合理專利交易公司的專利運(yùn)營(yíng)模式是通過為客戶提供一個(gè)平臺(tái)來投資于專利市場(chǎng)的防御性整合計(jì)劃，從而為客戶參與專利運(yùn)營(yíng)提供良好的市場(chǎng)化平臺(tái)。ICAP Patent Brokerage通過為客戶提供一個(gè)專利交易平臺(tái)開展專利拍賣活動(dòng)。

4 國(guó)內(nèi)專利運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀與存在問題

國(guó)內(nèi)專利運(yùn)營(yíng)由于起步較晚，專利運(yùn)營(yíng)在理論和實(shí)踐層面遠(yuǎn)沒有國(guó)外成熟。理論上，國(guó)內(nèi)學(xué)者大都從宏觀角度分析專利運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略，如朱國(guó)軍、楊晨[19]等提出了專利運(yùn)營(yíng)的理論框架；王玉民[20]基于專利價(jià)值和專利運(yùn)營(yíng)的關(guān)系，提出了推進(jìn)專利商用化的建議；唐恒、朱偉偉[21]在充分分析客戶價(jià)值的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了高校專利運(yùn)營(yíng)模式。實(shí)踐上，有朗科公司的專利運(yùn)營(yíng)模式[22]和鎮(zhèn)江模式[23]的探索。總之，我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)工作已逐步走向正軌，并且出臺(tái)了一系列政策措施，推動(dòng)專利運(yùn)營(yíng)的發(fā)展，但要想順利開展專利運(yùn)營(yíng)工作還存在諸多問題。

第一，我國(guó)專業(yè)的專利運(yùn)營(yíng)公司較少，缺乏專利運(yùn)營(yíng)人才。隨著專利事業(yè)的蓬勃發(fā)展，專業(yè)的專利運(yùn)營(yíng)公司和專利運(yùn)營(yíng)人才問題也逐漸暴露出來，我國(guó)現(xiàn)有的專利運(yùn)營(yíng)公司大都是以政府為依托，缺少與國(guó)際接軌的高水平的專業(yè)專利運(yùn)營(yíng)公司，且缺乏懂得國(guó)際規(guī)則的專利運(yùn)營(yíng)管理人才、法律人才、技術(shù)人才等。

第二，我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)公司目光短淺，運(yùn)營(yíng)模式較為單一。我國(guó)的專利運(yùn)營(yíng)公司大都以眼前利益為重，專利運(yùn)營(yíng)模式也主要以授權(quán)、轉(zhuǎn)讓為主。專利運(yùn)營(yíng)公司尚未意識(shí)到專利運(yùn)營(yíng)活動(dòng)貫穿于專利申請(qǐng)、實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化的各個(gè)階段中，且結(jié)合市場(chǎng)需求，開展多元化的專利運(yùn)營(yíng)是很多國(guó)內(nèi)專利運(yùn)營(yíng)公司未曾考慮的問題。

第三，缺乏專利運(yùn)營(yíng)資金。現(xiàn)階段我國(guó)企業(yè)在擁有大量專利的同時(shí)，面臨著嚴(yán)重的專利運(yùn)營(yíng)資金問題。由于我國(guó)專利貸款市場(chǎng)還不規(guī)范，專利質(zhì)押融資工作也處于起步階段，企業(yè)專利變現(xiàn)能力低下，在實(shí)際專利運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中缺少資金支持。

第四，我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)不完善。雖然國(guó)家的法律法規(guī)對(duì)專利進(jìn)行了基本規(guī)范，但在具體的政策制度上偏重于專利保護(hù)模塊，對(duì)專利市場(chǎng)的規(guī)范管理、專利的申請(qǐng)、專利的運(yùn)用等方面缺乏行之有效的規(guī)章制度，整個(gè)專利運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)還處于比較散亂的局面。

5 對(duì)我國(guó)未來專利運(yùn)營(yíng)政策的建議

高智發(fā)明公司、合理專利交易公司和ICAP Patent Brokerage等的專利運(yùn)營(yíng)一方面獲得了巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，代表著專利運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)的重大創(chuàng)新；另一方面也給其他國(guó)家或地區(qū)的專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)模式提供借鑒和指導(dǎo)作用。本文根據(jù)以上分析并結(jié)合我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)的現(xiàn)狀及存在問題，主要從以下幾點(diǎn)提出對(duì)專利運(yùn)營(yíng)政策的建議。

5.1 招募復(fù)合型專業(yè)人才，建立專利運(yùn)營(yíng)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)

專利運(yùn)營(yíng)涉及面比較廣，因此，招募一批在專利運(yùn)營(yíng)方面具備豐富經(jīng)驗(yàn)和卓越才能的復(fù)合型專業(yè)人才尤為重要。這些復(fù)合型專業(yè)人才應(yīng)涵蓋經(jīng)濟(jì)、法律、投資以及技術(shù)分析等領(lǐng)域，業(yè)務(wù)范圍包括專利組合管理、專利分析、專利轉(zhuǎn)讓許可、侵權(quán)訴訟與防御多個(gè)方面，從而才能形成一支專業(yè)隊(duì)伍，保證專利運(yùn)營(yíng)工作的有效開展。

5.2 以市場(chǎng)為導(dǎo)向，滿足客戶需求

要想成功的開展專利運(yùn)營(yíng)，還必須以市場(chǎng)為導(dǎo)向，滿足客戶需求。有時(shí)候?qū)＠麢?quán)人在發(fā)明或購(gòu)買專利時(shí)，會(huì)盲目申請(qǐng)或是購(gòu)買專利，但對(duì)該項(xiàng)專利的市場(chǎng)應(yīng)用前景卻未作分析，從而造成了專利資源的浪費(fèi)。而高智發(fā)明公司、合理專利交易公司以及ICAP Patent Brokerage的專利運(yùn)營(yíng)則是基于對(duì)專利市場(chǎng)的運(yùn)籌規(guī)劃，有選擇性的收集專利，使其更貼近市場(chǎng)的實(shí)際需求，從而更具有使用價(jià)值。

5.3 以政府專項(xiàng)資金和市場(chǎng)融資為手段，構(gòu)建專利運(yùn)營(yíng)資金鏈

資金是專利運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)，貫穿整個(gè)專利運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，是專利運(yùn)營(yíng)能夠順利開展的重要條件。國(guó)外專利運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)發(fā)展成熟，因此，專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)都以市場(chǎng)融資來獲取資金，而我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)活動(dòng)尚處于初步發(fā)展階段，政府應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的專項(xiàng)資金，加大對(duì)專利運(yùn)營(yíng)的資金投入。同時(shí)，政府還需規(guī)范專利融資市場(chǎng)，鼓勵(lì)地方小規(guī)模的風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)，建立國(guó)家、省、市共同投資、多方參與的政府創(chuàng)投體系，以政府專項(xiàng)資金和市場(chǎng)融資來促進(jìn)專利運(yùn)營(yíng)的開展。

5.4 構(gòu)建功能齊全的專利運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)，完善專利服務(wù)平臺(tái)

產(chǎn)業(yè)與市場(chǎng)密不可分，任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都需依附于一定的市場(chǎng)來發(fā)展，在專利運(yùn)營(yíng)的大部分過程中，一個(gè)公開的、健全的發(fā)明交易市場(chǎng)發(fā)揮著重要作用。因此，為了更好地進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓、許可和使用，提高專利轉(zhuǎn)化率，必須構(gòu)建功能齊全的專利運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)，完善專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)，從而引導(dǎo)和支持專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。

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(責(zé)任編校 田麗麗)

AnEmpiricalStudyoftheModeofPatentOperationofForeignCountries

Liu Hongguang1, Sun Huijuan1, Liu Guifeng1，Sun Huaping2

1. Institute of Scientific and Technical Information, Jiangsu University, Zhenjiang 212013, China 2. School of Finance and Economics, Jiangsu University, Zhenjiang 212013, China

This paper makes a research of the patent operation mode of foreign patent operating companies including American Intellectual Ventures, Rational Patent Exchange and ICAP Patent Brokerage from four aspects: the source of funds and patents, the patent operation mode and the effect of patent operation and offers some suggestions for the policy of patent operation in our country.

patent operation; operation mode; empirical study; intellectual venture; intellectual property operation

*本文系鎮(zhèn)江市軟科學(xué)基金項(xiàng)目“鎮(zhèn)江專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系構(gòu)建研究”(項(xiàng)目編號(hào)：RK2013028)、江蘇省教育廳高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“江蘇高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究-專利視角”(項(xiàng)目編號(hào):2013SJB870001)、江蘇省哲社規(guī)劃辦課題“基于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專利池運(yùn)營(yíng)機(jī)制與服務(wù)模式研究”(項(xiàng)目編號(hào)：13JDB030)的研究成果之一

G350

劉紅光，女，1956年生，副教授，碩士生導(dǎo)師，發(fā)表論文30余篇；孫惠娟，女，1990 年生，2011級(jí)情報(bào)學(xué)碩士研究生，發(fā)表論文1篇；劉桂鋒，男，1980年生，博士，副研究館員，發(fā)表論文10余篇；孫華平，男，1979年生，博士，講師，發(fā)表論文10余篇。