制度經(jīng)濟學(xué)視角新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的產(chǎn)生

李世宏

摘 要：本文從交易費用、產(chǎn)權(quán)理論、契約理論、企業(yè)治理理論角度試圖闡明新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系的產(chǎn)生和發(fā)展。

關(guān)鍵詞：新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體；交易費用；產(chǎn)權(quán)；制度；契約

一、新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系

十八大提出的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系有四大特征，即集約化、專業(yè)化、組織化、社會化。

新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體一般分為以下五種：專業(yè)種養(yǎng)大戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)。

二、制度的起源、變遷與新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體

（一）制度的起源和功能。諾斯認(rèn)為，制度提供了人類相互影響的框架，它們建立了構(gòu)成一個社會的一種經(jīng)濟秩序的合作與競爭關(guān)系。由于現(xiàn)實社會中的個體是有限理性的，具有機會主義傾向，追求個體效用最大化。個體的自利性和有限理性，在交易中市場處于信息不對稱地位，加上機會主義行為，使得交易具有不確定性，交易費用高。于是在個體在多次的博弈后開始締結(jié)和約，催生了制度的產(chǎn)生?？得⑺购涂扑苟及哑髽I(yè)稱為制度。

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制體制下，分散的小農(nóng)從生產(chǎn)，農(nóng)戶眾多，獲取市場信息有限，在活躍的市場經(jīng)濟中交易成本高。自家庭聯(lián)產(chǎn)承包確立以來，其制度缺陷越來越明顯，限制了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進步，農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展。這種生產(chǎn)關(guān)系已經(jīng)開始不適應(yīng)農(nóng)村生產(chǎn)力發(fā)展的要求，需要變革。

隨著勞動力允許自由流動，農(nóng)村外出務(wù)工人員激增，耕地出現(xiàn)大量閑置。外出農(nóng)民通過轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)讓、入股、合作、租賃、互換等方式出讓土地經(jīng)營權(quán)，這就是土地流轉(zhuǎn)。土地流轉(zhuǎn)把股份制引入家庭聯(lián)產(chǎn)承包制，土地的所有權(quán)與使用權(quán)開離。外出農(nóng)民將土地流轉(zhuǎn)到專業(yè)大戶、家庭農(nóng)場手中，與他們締結(jié)和約，以土地價值為入股資本，取得股權(quán)?；?qū)I(yè)大戶、家庭農(nóng)場之間締結(jié)和約，組成互助合作組織，為生產(chǎn)和產(chǎn)品流通提供信息服務(wù)。

土地流轉(zhuǎn)的結(jié)果就是農(nóng)村土地實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)營，作為一種農(nóng)村經(jīng)濟的一種基礎(chǔ)性的生產(chǎn)關(guān)系，必然要求與之相適應(yīng)的上層建筑，專業(yè)大戶、農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社等成為土地規(guī)模經(jīng)營的具體組織形式。新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體便產(chǎn)生了。

制度具有激勵、配置、保險和約束等功能。

我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)薄弱，抵御風(fēng)險能力差。新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體對土地流轉(zhuǎn)雙方都產(chǎn)生積極激勵效應(yīng)，流轉(zhuǎn)土地使用權(quán)是農(nóng)民取得股權(quán)，年終分紅，其余時間安心外出務(wù)工。對于專業(yè)大戶，合作社這些取得土地使用權(quán)的組織，經(jīng)營規(guī)模擴大，也即增加了投資，有利于提高競爭力。而對于整個農(nóng)村來說，則實現(xiàn)了資源的有效配置。

（二）制度的變遷。制度變遷來自于現(xiàn)存制度所未能實現(xiàn)的潛在收益，因此制度從一種安排形式向另一種安排形式的演進。制度變遷的過程也是博弈的過程，博弈的均衡即是新的制度的均衡。

1、從制度需求角度來看。自改革開放以來，農(nóng)村經(jīng)濟受家庭小農(nóng)經(jīng)濟分散經(jīng)營的約束，農(nóng)村經(jīng)濟潛力始終沒有充分發(fā)揮出來。對于大多農(nóng)民，外出務(wù)工收益遠高于在家種地，把土地閑置，農(nóng)民又覺得不舍，土地成為農(nóng)民外出的一個牽絆。所以農(nóng)民有對土地新制度的需求。

我國正在進行新農(nóng)村建設(shè)，農(nóng)村生產(chǎn)力受束與當(dāng)前的小農(nóng)生產(chǎn)，不能為新農(nóng)村建設(shè)提供足夠動力支持，整個國家層面也有對土地新制度安排的需求。

正如小崗村的十八個紅手印開始了農(nóng)民公社向家庭聯(lián)產(chǎn)承包土地制度的變革，新的土地制度的出現(xiàn)是自然演進與認(rèn)為設(shè)計的結(jié)果。農(nóng)民需要多種渠道獲取經(jīng)濟來源，國家發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟，建設(shè)新農(nóng)村，完善市場經(jīng)濟體制，要求生產(chǎn)要素自由流動，土地作為最基本的三大生產(chǎn)要素之一，其使用權(quán)的自由流動是應(yīng)有之義。

2、從制度供給角度來看。隨著科技的飛速發(fā)展，城市迅速擴張、工業(yè)迅猛發(fā)展，城市和工業(yè)都需要農(nóng)村提供上產(chǎn)要素，農(nóng)村跟不上城市和工業(yè)發(fā)展的腳步，整個經(jīng)濟便會失去協(xié)調(diào)。而當(dāng)前限制農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的無疑是土地制度，對當(dāng)前土地制度進行改革的呼聲越來越高?；谖覈鴮Ξ?dāng)前土地制度改革的需要，國家適時出臺了相關(guān)土地流轉(zhuǎn)規(guī)范政策，允許土地使用權(quán)的交易，在制度供給層面給予支持。

3、制度變遷的路徑依賴。路徑依賴是指人們一旦選擇了某個體制，由于規(guī)模經(jīng)濟 、學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)調(diào)效應(yīng)、適應(yīng)性預(yù)期以及既得利益約束等因素的存在，會導(dǎo)致該體制沿著既定的方向不斷得以自我強化。制度的變遷沿著既定的路徑演變，經(jīng)濟和政治制度的變遷進入良性循環(huán)的軌道并迅速優(yōu)化或者將錯就錯進入惡性循環(huán)。

新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體是在家庭承包經(jīng)營基本制度的基礎(chǔ)上，進行土地流轉(zhuǎn)，實現(xiàn)土地適度規(guī)模經(jīng)營。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制作為我國農(nóng)村基本土地制度，曾經(jīng)對我國農(nóng)村經(jīng)濟解放有巨大積極作用。土地制度涉及利益關(guān)系復(fù)雜，當(dāng)前土地制度改革也要在當(dāng)前基本土地制度基礎(chǔ)上進行。

三、交易費用、產(chǎn)權(quán)理論和新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體

（一）交易費用。交易費用思想由科斯最先提出，威廉姆森發(fā)展了交易費用理論，從契約理論角度分析交易費用，并提出交易費用概念。威廉姆森、達爾曼、馬修斯、考特都認(rèn)為：交易費用包括準(zhǔn)備合同的成本、達成合同的成本、監(jiān)督和實施合同的成本。威廉姆森認(rèn)為交易費用的大小取決于交易的因素、與人有關(guān)的因素和市場的結(jié)構(gòu)。交易因素包括：資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率三個維度。人的因素主要是人的有限理性和機會主義傾向。

盡管我國農(nóng)業(yè)分散經(jīng)營，上產(chǎn)單位眾多，近似于完全競爭市場，然而，農(nóng)村土地經(jīng)過多年投資，資產(chǎn)專用性高；農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施不健全，不確定性高；市場主體眾多，交易極度頻繁，這使得我國當(dāng)前土地制度下的經(jīng)營體制交易費用很高。因此，農(nóng)村經(jīng)營體制需要由企業(yè)這個契約來代替市場這個契約。把分散的小家庭經(jīng)營個體組織起來。

交易成本促使產(chǎn)權(quán)所有人改變產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，分散的小型的家庭土地承包權(quán)在市場經(jīng)濟交易中交易成本不斷增加，土地流轉(zhuǎn)導(dǎo)致土地私有產(chǎn)權(quán)的集中，共有產(chǎn)權(quán)也就形成了。共有產(chǎn)權(quán)的具體形式就是合作社。農(nóng)民將土地作為股本加入農(nóng)業(yè)合作社，合作社作為共有產(chǎn)權(quán)擁有者，是許多單個農(nóng)戶自愿組織的互助性經(jīng)濟組織，其根本性質(zhì)是單個農(nóng)戶通過放棄自身的部分個人產(chǎn)權(quán)加入合作社，通過形成共有產(chǎn)權(quán)，以獲取更大收益。endprint

（二）產(chǎn)權(quán)理論。產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。它不僅是人們對財產(chǎn)使用的一束權(quán)利，而且確定了人們的行為規(guī)范，是一些社會制度。具有強制性。產(chǎn)權(quán)由所有權(quán)、使用權(quán)、用益權(quán)、處置權(quán)構(gòu)成。

產(chǎn)權(quán)分離是經(jīng)濟發(fā)展的必然結(jié)果。其原因主要是由于所有者并不必然地具有經(jīng)營管理方面的專業(yè)、技術(shù)知識。產(chǎn)權(quán)的分離要求明確的產(chǎn)權(quán)界定。

稀缺性是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的基本前提。我國人多地少，在土地使用權(quán)不能自由流轉(zhuǎn)的情況下，產(chǎn)權(quán)的可分離性和可交易性是土地流轉(zhuǎn)集中的前提，土地資源稀缺，分散經(jīng)營嚴(yán)重限制了專業(yè)大戶和農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社的發(fā)展。產(chǎn)權(quán)中的任何一項權(quán)利都是可交易的，實質(zhì)上就是商品的所有權(quán)與貨幣的所有權(quán)的交換。

產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，清晰的產(chǎn)權(quán)界定可提高資源配置效率。公有制與私有制到底誰更有優(yōu)勢，這個問題是沒有答案的。與其關(guān)注公有還是私有，我們更應(yīng)關(guān)注的是產(chǎn)權(quán)的界定。隨著經(jīng)濟、技術(shù)的進步，社會正的交易費用越來越明顯，產(chǎn)權(quán)理論研究的目的在于怎樣才能降低交易成本。德姆塞茨認(rèn)為，降低交易成本在于兩點：談判是否被允許；談判被允許后，當(dāng)事人的數(shù)量。

由此我們可以判斷：（1）允許談判或者說允許產(chǎn)權(quán)的重新組合形成特定產(chǎn)權(quán)組，可以降低交易費用。應(yīng)用到我們的研究中即允許土地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)。（2）當(dāng)談判被允許，談判當(dāng)事人的數(shù)目既不是越多也不是越少越好，個人所有權(quán)的程度和范圍趨于和全部成本的最小化相一致。也即是土地流轉(zhuǎn)導(dǎo)致的土地的規(guī)模經(jīng)營并不是越大或者越小越好，我們需要一個適度的規(guī)模，在這個規(guī)模上，全部社會成本最小化。

談判當(dāng)事人即為我們所討論的經(jīng)營主體。具體邏輯如圖：

四、契約理論和新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體

契約是一種產(chǎn)權(quán)界定方式，它是市場交易的前提。 實際上是將所有的市場交易都看作是一種契約關(guān)系。契約維護締約雙方或多方的合作，鼓勵締約方在恪守承諾、承擔(dān)責(zé)任的前提下，謀求新的、更為遠大的利益

契約增加信任、推動經(jīng)濟發(fā)展、社會和諧，界定雙方的利益，補償雙方的成本

專業(yè)大戶、家庭農(nóng)場還是農(nóng)業(yè)合作社，都是土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)民與土地集中的經(jīng)營者簽訂的契約具體形式。專業(yè)大戶和家庭農(nóng)場大多采取承租土地的方式進行生產(chǎn)，出租土地的農(nóng)民和經(jīng)營者不存在委托代理關(guān)系。

農(nóng)業(yè)合作社的成員大多是專業(yè)大戶和家庭農(nóng)場，農(nóng)業(yè)合作社是互助性經(jīng)營組織，一般是作為非盈利機構(gòu)，為成員農(nóng)產(chǎn)品的加工流通提供服務(wù)性支持，合作社的經(jīng)營者與成員之間存在委托——代理關(guān)系，對于合作社經(jīng)營者的激勵機制的不同會形成不同形式的農(nóng)業(yè)合作社。于是就出現(xiàn)了契約型合作、會員型合作、入股型合作。

五、企業(yè)理論和新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體

交易費用的存在是企業(yè)產(chǎn)生的原因之一，企業(yè)內(nèi)交易費用是決定企業(yè)規(guī)模的原因之一

企業(yè)是對市場的替代而存在，從而節(jié)省交易費用。

企業(yè)的邊界：企業(yè)將傾向于擴張到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于通過公開市場上完成同一筆交易的成本或在另一企業(yè)中組織同樣交易的成本為止。

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)是新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的領(lǐng)頭羊，專業(yè)合作社、家庭農(nóng)場作為個體經(jīng)營者，無論規(guī)模，其實力都是非常有限的。在激烈的市場中獲取信息，提高科技的能力都有限。而農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社是各個經(jīng)營個體的聯(lián)合，作為互助組織，組織程度不夠集中，而企業(yè)本身作為農(nóng)業(yè)經(jīng)營的個體，無論規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)都能在整個農(nóng)業(yè)經(jīng)濟中起到帶頭作用。

不同的農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體同時存在的原因是經(jīng)營規(guī)模和組織結(jié)構(gòu)不同的結(jié)果，也是農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體發(fā)展階段的不同具體存在形式。

最初級的農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體是家庭個體的小農(nóng)生產(chǎn)，土地流轉(zhuǎn)的結(jié)果是個體小農(nóng)與專業(yè)大戶、家庭農(nóng)場進行產(chǎn)權(quán)的重新組合，個體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)換為共有產(chǎn)權(quán)；專業(yè)大戶和家庭農(nóng)場作為農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社的成員，是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進一步組合的結(jié)果。農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的最高級形式是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化企業(yè)。

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