我國(guó)區(qū)域節(jié)能減排效率及空間相關(guān)性研究

徐盈之， 魏 莎

（東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京210096）

一、引 言

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)傳統(tǒng)的“三高一低”粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，導(dǎo)致了資源約束趨緊、環(huán)境污染嚴(yán)重、資源和環(huán)境矛盾日益尖銳的嚴(yán)峻形勢(shì)。若不加以改變，資源難以支撐，環(huán)境難以承受，資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)難以實(shí)現(xiàn)，“美麗中國(guó)”也將只是美好的愿景。在能源和環(huán)境問(wèn)題得到社會(huì)廣泛關(guān)注的背景下，節(jié)能減排作為我國(guó)的一項(xiàng)基本國(guó)策，其必要性和緊迫性不斷突顯。我國(guó)節(jié)能減排工作已取得顯著成效，但仍存在一些問(wèn)題并面臨著巨大挑戰(zhàn)，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整緩慢、政策機(jī)制不夠完善、能源利用效率偏低和污染物排放超標(biāo)等。考察我國(guó)當(dāng)前節(jié)能減排工作的落實(shí)情況，測(cè)度各地區(qū)的節(jié)能減排效率，并探索地區(qū)間節(jié)能減排效率的交互影響作用，能夠?yàn)楦鞯貐^(qū)制定合理的節(jié)能減排政策提供參考，從而更好地推動(dòng)我國(guó)節(jié)能減排工作的開(kāi)展。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)節(jié)能減排的研究大多集中在理論研究方面，從概念、內(nèi)涵和政策建議等角度對(duì)節(jié)能減排進(jìn)行了理論分析［1］［2］，對(duì)節(jié)能減排的定量研究則相對(duì)缺乏。在現(xiàn)狀研究方面，許多學(xué)者構(gòu)建了指標(biāo)體系進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)［3］［4］。DEA 方法在效率測(cè)算方面應(yīng)用較廣［5］［6］，如在節(jié)能減排效率測(cè)算及影響因素研究方面，于鵬飛等運(yùn)用DEA模型分析了省際單位能源利用效率及污染治理效率［7］；孫欣運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)方法測(cè)度了省際節(jié)能減排效率［8］；余泳澤分析了各地區(qū)的節(jié)能減排路徑以及節(jié)能減排效率的影響因素［9］；趙成柏、毛春梅應(yīng)用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)了我國(guó)節(jié)能減排效率的省際差異和影響因素［10］。另外，現(xiàn)有研究大多以COD和SO2作為污染物排放指標(biāo)，且忽視了不同地區(qū)的環(huán)境因素以及管理體制等包含運(yùn)氣成分在內(nèi)的要素對(duì)節(jié)能減排效率的影響。本文將創(chuàng)新性地使用能夠克服該缺陷的三階段DEA模型，同時(shí)將CO2作為另一種非期望產(chǎn)出納入核算體系來(lái)準(zhǔn)確地測(cè)算我國(guó)區(qū)域節(jié)能減排效率。此外，還將對(duì)區(qū)域節(jié)能減排效率的空間關(guān)聯(lián)性進(jìn)行深入分析，最后依據(jù)實(shí)證分析的結(jié)果提出若干提高我國(guó)區(qū)域節(jié)能減排效率的對(duì)策建議。

二、研究模型與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.三階段DEA模型

本文效率測(cè)算使用H.O.Fried提出的三階段DEA模型［11］，該模型結(jié)合Charnes、Cooper和Rhodese提出的DEA模型與Timmer提出的SFA模型，克服了DEA模型忽視環(huán)境變量的缺陷以及SFA模型未考慮隨機(jī)誤差的缺陷，因而可以同時(shí)解決環(huán)境變量和誤差的影響。該模型的構(gòu)建和運(yùn)用主要經(jīng)歷以下三個(gè)階段：

第一階段：經(jīng)典DEA-BCC模型

按照節(jié)能減排的“資源節(jié)約和環(huán)境友好”要求，該階段擬采用投入導(dǎo)向的規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型。

第二階段：構(gòu)建相似SFA模型

利用相似SFA方法對(duì)環(huán)境變量進(jìn)行回歸分析。Fried等認(rèn)為第一階段DEA分析得到的投入和產(chǎn)出松弛變量由環(huán)境影響、管理無(wú)效率和統(tǒng)計(jì)噪音三因素構(gòu)成，構(gòu)建SFA模型可分別觀測(cè)出以上三種因素的影響。

首先，建立松弛變量：

其中，xji為第i個(gè)決策單元（DMU）的第j種投入值，xji×λ為第i個(gè)DMU的第j種投入值在效率前沿面的最優(yōu)映射，Sji表示相應(yīng)的投入松弛變量，即第一階段第i個(gè)區(qū)域使用第j種投入的松弛變量。

其次，建立松弛變量與環(huán)境變量的回歸模型：

其中，Sji是投入冗余變量，包括資本投入冗余、勞動(dòng)投入冗余與能源投入冗余；zi=［z1i，z2i，…，zli］是l個(gè)可觀測(cè)的外生環(huán)境變量是需估算的環(huán)境解釋變量的未知參數(shù)；fj（zi；βj）表示環(huán)境變量對(duì)投入松弛變量的影響，取fj（zi；βj）=；vji是第i個(gè) DMU 在第j個(gè)投入時(shí)的生產(chǎn)過(guò)程的隨機(jī)誤差，假設(shè)vji～N（0，）；uji是第i個(gè)DMU在第j個(gè)投入時(shí)的生產(chǎn)過(guò)程中管理無(wú)效率的非負(fù)隨機(jī)變量，假定uji～N+（0）；vji與uji不相關(guān)，vji+uji為混合誤差項(xiàng)。

最后，分兩步調(diào)整投入變量：

第一步是在SFA回歸模型的混合誤差中把統(tǒng)計(jì)噪音從管理無(wú)效率中分離出來(lái)，利用管理無(wú)效率的條件估計(jì)值＾E（uji｜vji+uji）可以得到統(tǒng)計(jì)噪音的估計(jì)值，這樣就可以從組合誤差中分離出統(tǒng)計(jì)噪音。統(tǒng)計(jì)噪音的條件估計(jì)的公式為：

羅登躍給出了三階段DEA模型管理無(wú)效率的估計(jì)公式［12］：

其中，X～N+），即在0處截?cái)嗟姆秦?fù)正態(tài)分布。

第二步是排除不同運(yùn)營(yíng)環(huán)境和統(tǒng)計(jì)噪音的影響，將處于相對(duì)有利的運(yùn)營(yíng)環(huán)境和相對(duì)較好運(yùn)氣的DMU單元的投入進(jìn)行向上調(diào)整，公式如下：

其中，Xji和xji分別是調(diào)整后和調(diào)整前觀察到的投入數(shù)量。（5）式右邊的第一步調(diào)整使所有觀測(cè)對(duì)象處于共同的運(yùn)營(yíng)環(huán)境，即樣本中所觀測(cè)到的最差的環(huán)境。第二步調(diào)整使所有觀測(cè)對(duì)象處于共同的自然狀態(tài)，即樣本中遇到的最不幸的狀態(tài)。經(jīng)過(guò)兩步調(diào)整，每個(gè)DMU均處于相同的運(yùn)營(yíng)環(huán)境和運(yùn)氣。

第三階段：調(diào)整后的DEA模型

第三階段構(gòu)建的是調(diào)整后的DEA模型，用經(jīng)過(guò)第二階段調(diào)整所得的各項(xiàng)投入數(shù)據(jù)Xji代替原始投入數(shù)據(jù)xji，重新運(yùn)用第一階段的BCC模型進(jìn)行計(jì)算，得到扣除環(huán)境變量與隨機(jī)誤差項(xiàng)后的DMU效率。通過(guò)這種方法得到的效率值，排除了運(yùn)營(yíng)環(huán)境和統(tǒng)計(jì)噪音的影響，能夠更客觀、更真實(shí)地反映實(shí)際效率。

2.數(shù)據(jù)來(lái)源及說(shuō)明

本文選擇的投入指標(biāo)包括資本存量、勞動(dòng)力、能源消耗和污染物排放，產(chǎn)出指標(biāo)包括地區(qū)生產(chǎn)總值和“三廢”綜合利用產(chǎn)品價(jià)值。具體說(shuō)明如下：

（1）投入指標(biāo)。①資本存量。通過(guò)永續(xù)盤存法對(duì)各地區(qū)資本存量進(jìn)行測(cè)算，單位為億元［13］。②勞動(dòng)力投入。以各省歷年從業(yè)人員作為勞動(dòng)力投入指標(biāo)，單位為萬(wàn)人。③能源投入。以各省每年的能源消費(fèi)總量作為能源投入，單位為萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤。④污染物排放。以各省歷年的COD、SO2及CO2排放量作為環(huán)境污染物排放指標(biāo)，單位為萬(wàn)噸。

（2）產(chǎn)出指標(biāo)。①地區(qū)GDP。為保證各變量統(tǒng)計(jì)口徑一致，對(duì)各地當(dāng)年價(jià)GDP數(shù)據(jù)作平減處理，單位為萬(wàn)元。②“三廢”綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值?！叭龔U”產(chǎn)品綜合利用，既能直接促進(jìn)減排，也能間接實(shí)現(xiàn)節(jié)能，故將“三廢”綜合利用產(chǎn)品價(jià)值作為期望產(chǎn)出納入該三階段DEA模型的產(chǎn)出指標(biāo)，單位為萬(wàn)元。

（3）環(huán)境變量的選取

環(huán)境變量指那些影響各地區(qū)節(jié)能減排效率但不在樣本主觀可控范圍內(nèi)的因素，這些變量應(yīng)不受DMU管理控制的約束，同時(shí)滿足Simar和Wilson提出的分離假設(shè)［14］。本文用以下幾個(gè)因素來(lái)反映不同經(jīng)營(yíng)環(huán)境對(duì)各DMU效率的影響：①技術(shù)進(jìn)步因素。使用能源利用效率高、污染物排放少的新技術(shù)和新工藝，既能直接減少單位產(chǎn)品能源消耗和浪費(fèi)，還能減少污染物排放。本文選取R&D投入作為技術(shù)進(jìn)步的衡量指標(biāo)。②經(jīng)濟(jì)規(guī)模因素。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高和經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，能夠?yàn)楣?jié)能減排提供足夠的物力、財(cái)力和技術(shù)，有助于實(shí)現(xiàn)效率提升。本文選取人均GDP來(lái)衡量各省市的相對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模。③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素。各地第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平直接關(guān)系到當(dāng)?shù)啬茉蠢煤臀廴疚锱欧徘闆r，從而關(guān)系到當(dāng)?shù)毓?jié)能減排效率。本文選取第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)GDP比重作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的衡量指標(biāo)。④制度因素。市場(chǎng)化程度越高，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)得到的發(fā)展越充分，產(chǎn)權(quán)制度越明晰，能夠?qū)崿F(xiàn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率就越高。本文用各地區(qū)國(guó)有工業(yè)產(chǎn)值與本地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值之比表示市場(chǎng)化程度，對(duì)外開(kāi)放過(guò)程中我國(guó)能夠引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn)等，一定程度上能夠促進(jìn)節(jié)能減排效率的提升。本文用進(jìn)出口總額占GDP的比重表示經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度。

基于數(shù)據(jù)的可得性，本文將2000～2011年我國(guó)30個(gè)省市作為節(jié)能減排效率的決策單元（因西藏?cái)?shù)據(jù)缺失太多，未納入研究范圍）。投入產(chǎn)出原始數(shù)據(jù)主要來(lái)自歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)以及中國(guó)資訊行高校財(cái)經(jīng)數(shù)據(jù)庫(kù)。

本研究采用的運(yùn)算工具為DEAP2.1和FRONTIER4.1軟件。

三、省際節(jié)能減排效率測(cè)算結(jié)果分析

1.第一階段：經(jīng)典DEA模型的結(jié)果分析

本文運(yùn)用BCC模型，計(jì)算得到我國(guó)30個(gè)省際單位2000～2011年的技術(shù)效率（TE）、純技術(shù)效率（PTE）和規(guī)模效率（SE），結(jié)果如表1所示。從表1可以看出，在不考慮外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的影響時(shí)，中國(guó)30個(gè)省際單位歷年的節(jié)能減排效率即技術(shù)效率呈現(xiàn)波動(dòng)中下降的趨勢(shì)，其中2001年和2008年分別出現(xiàn)過(guò)暫時(shí)的上升。從總體上看，2000～2004年間節(jié)能減排效率維持著相對(duì)穩(wěn)定的水平，其后下降趨勢(shì)明顯。東中西三大區(qū)域的平均效率值也呈現(xiàn)出在相似的波動(dòng)中下降的趨勢(shì)，并且三大區(qū)域的節(jié)能減排效率表現(xiàn)為東中西部遞減的特征：東部地區(qū)的效率一直高于全國(guó)平均水平，在波動(dòng)中平緩下降；西部地區(qū)則遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平，而中部地區(qū)在2007年以前高于全國(guó)平均水平，2007年以后則低于全國(guó)平均水平并且出現(xiàn)大幅下降。我國(guó)節(jié)能減排效率呈現(xiàn)該特點(diǎn)的原因如下：東部地區(qū)依靠經(jīng)濟(jì)實(shí)力的支撐、有力政策的扶持及高級(jí)人才的涌入，在新能源開(kāi)發(fā)和新技術(shù)應(yīng)用等方面都強(qiáng)于中西部，因此節(jié)能減排效率較高；中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，短期內(nèi)的著力點(diǎn)更主要地落在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上，對(duì)節(jié)能減排不夠重視，因此節(jié)能減排效率較低；中部地區(qū)較之西部地區(qū)，在地理位置上更鄰近東部地區(qū)，受到的輻射和影響更為顯著，因此節(jié)能減排效率高于西部地區(qū)。不難發(fā)現(xiàn)，這些原因皆包含了一定程度的環(huán)境影響和運(yùn)氣成分，若不加以調(diào)整，會(huì)造成結(jié)果的偏差。

另外，2000～2011年間純技術(shù)效率下降迅速，而規(guī)模效率則維持在相對(duì)穩(wěn)定的水平。純技術(shù)效率和規(guī)模效率都呈東中西部遞減格局，中西部地區(qū)的純技術(shù)效率基本都低于全國(guó)水平，但對(duì)于規(guī)模效率來(lái)說(shuō)，中部地區(qū)均高于全國(guó)水平而西部地區(qū)則遠(yuǎn)低于全國(guó)水平。大多數(shù)省份都處于規(guī)模報(bào)酬遞增的情形，且對(duì)于東部和中部地區(qū)而言，規(guī)模效率大于純技術(shù)效率，這意味著多數(shù)省份的技術(shù)無(wú)效率來(lái)源于純技術(shù)無(wú)效率，而不是規(guī)模無(wú)效率，因此純技術(shù)無(wú)效率是制約東部和中部地區(qū)節(jié)能減排效率提高的主要因素。對(duì)于西部而言，2007年之前的規(guī)模效率小于純技術(shù)效率，2007年之后則是規(guī)模效率大于純技術(shù)效率，說(shuō)明近年來(lái)節(jié)能減排效率低下主要源于純技術(shù)無(wú)效率，純技術(shù)無(wú)效率對(duì)節(jié)能減排效率的制約作用愈發(fā)明顯。

表1 2000～2011年我國(guó)三大區(qū)域節(jié)能減排效率比較（調(diào)整前）

2.第二階段：SFA回歸分析結(jié)果

將第一階段計(jì)算得到的各投入變量松弛量作為因變量，將技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和制度因素作為自變量，分析外部環(huán)境變量是否會(huì)對(duì)投入松弛量產(chǎn)生顯著的影響。如果回歸結(jié)果顯示環(huán)境變量能夠產(chǎn)生顯著的影響，就應(yīng)該采用兩步調(diào)整法將相關(guān)外部影響因素剔除，使每個(gè)DMU均處于相同的運(yùn)營(yíng)環(huán)境和運(yùn)氣。

回歸分析結(jié)果表明，R&D投入、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)化程度和開(kāi)放度均表現(xiàn)出了不同程度的顯著性。僅以2011年為例，5個(gè)要素對(duì)能源消費(fèi)松弛變量的影響均通過(guò)了顯著性水平為1%的檢驗(yàn)；R&D投入、經(jīng)濟(jì)規(guī)模和開(kāi)放度對(duì)勞動(dòng)力投入松弛變量也通過(guò)了顯著性水平為1%的檢驗(yàn)，市場(chǎng)化程度則通過(guò)了顯著性水平為5%的檢驗(yàn)；R&D投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和開(kāi)放度對(duì)碳排放松弛變量通過(guò)了顯著性水平為1%的檢驗(yàn)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)資本存量松弛變量通過(guò)了顯著性水平為5%的檢驗(yàn)。這些均說(shuō)明環(huán)境因素對(duì)投入冗余存在顯著影響。另外根據(jù)回歸系數(shù)可知，合理調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)轉(zhuǎn)型，加大科研經(jīng)費(fèi)投入、開(kāi)發(fā)新技術(shù)、確保研發(fā)經(jīng)費(fèi)的使用效率，提高經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度、慎重推進(jìn)市場(chǎng)化等措施都是提高節(jié)能減排效率的良好途徑。

顯著性檢驗(yàn)結(jié)果說(shuō)明環(huán)境因素對(duì)投入冗余存在顯著影響，因此本階段通過(guò)兩步調(diào)整法將外部環(huán)境變量和隨機(jī)因素等剔除，使得所有省際單位面臨相同的運(yùn)營(yíng)環(huán)境和運(yùn)氣，以便繼續(xù)進(jìn)行第三階段的調(diào)整后的DEA效率測(cè)算，從而得到更加準(zhǔn)確的結(jié)果。

3.第三階段：投入調(diào)整后的DEA效率分析

在第一階段之后，本文分析認(rèn)為若不考慮外部環(huán)境、管理無(wú)效率和隨機(jī)誤差的影響，純技術(shù)效率和規(guī)模效率可能被低估或被高估；在第二階段相似SFA模型回歸分析結(jié)果表明，不同省市間的確存在不同程度的環(huán)境影響和運(yùn)氣成分，并已經(jīng)通過(guò)調(diào)整加以消除。本文將運(yùn)用調(diào)整后的投入數(shù)量和原始產(chǎn)出數(shù)量，重新進(jìn)行第三階段DEA效率分析，結(jié)果如表2所示。從表2可以看出，在剔除外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的影響后，各省際單位歷年的節(jié)能減排效率依然呈現(xiàn)波動(dòng)中略有下降的趨勢(shì)，其中，2000～2005年各區(qū)域節(jié)能減排效率相對(duì)穩(wěn)定，2005～2007年緩慢下降，2008年出現(xiàn)了劇烈下降，隨后各區(qū)域的效率值均有所回升。三大區(qū)域的節(jié)能減排效率總體上表現(xiàn)出東中西部遞減的特征，且東部和中部地區(qū)一直高于全國(guó)平均水平，而西部地區(qū)則遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平。

表2 2000～2011年我國(guó)三大區(qū)域節(jié)能減排效率比較（調(diào)整后）

本文認(rèn)為，技術(shù)效率的東中西部遞減特征與經(jīng)濟(jì)實(shí)力、人才支撐、政府重視、政策扶持以及區(qū)域間溢出效應(yīng)等因素密切相關(guān)；而各區(qū)域技術(shù)效率的波動(dòng)中遞減特征則與近年來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式有一定的關(guān)系。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，各省市將環(huán)境資源作為免費(fèi)的公共品，甚至可能出現(xiàn)“公共地悲劇”性質(zhì)的博弈，從而導(dǎo)致節(jié)能減排效率逐年下降。因此，應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)和公眾的節(jié)能減排、建設(shè)“美麗中國(guó)”的意識(shí)，并逐步將這一理念落實(shí)到行動(dòng)中。

除了2011年，各區(qū)域的純技術(shù)效率（PTE）基本一致，且都維持著較高水平，甚至在2000～2008年及2010年一直維持在0.99以上，2009年有所下降，2011年則大幅下降，如圖1所示。規(guī)模效率（SE）表現(xiàn)出的趨勢(shì)則與技術(shù)效率（TE）類似，如圖2所示。

圖1 2000～2011年P(guān)TE效率變化趨勢(shì)（調(diào)整后）

圖2 2000～2011年SE效率變化趨勢(shì)（調(diào)整后）

比較調(diào)整前后的效率值可看出，全國(guó)各區(qū)域節(jié)能減排平均技術(shù)效率均大幅下降，規(guī)模效率下降，而純技術(shù)效率卻大幅上漲。由此可見(jiàn)，存在外部環(huán)境因素和隨機(jī)因素的影響時(shí)，各區(qū)域的規(guī)模效率被顯著高估，純技術(shù)效率卻被顯著低估，且被高估的程度高于被低估的程度，從而導(dǎo)致技術(shù)效率值被高估。因此可認(rèn)為規(guī)模不經(jīng)濟(jì)才是造成地區(qū)節(jié)能減排效率低下的原因之一，而非第一階段結(jié)果所表明的“節(jié)能減排效率低下源于純技術(shù)無(wú)效率”。

四、空間相關(guān)性檢驗(yàn)

空間自相關(guān)（spatial autocorrelation）是指某變量在同一區(qū)域內(nèi)的觀測(cè)值之間存在潛在的相互依賴性。本文采用全局Moran’s I指數(shù)來(lái)測(cè)度我國(guó)節(jié)能減排效率的整體分布狀況，并繪制空間分布地圖來(lái)檢驗(yàn)各省節(jié)能減排效率的空間集聚特征。

全局Moran’s I的計(jì)算公式為：

其中，Yi和Yj分別表示地區(qū)i和j節(jié)能減排效率的觀測(cè)值，n表示觀測(cè)省份的個(gè)數(shù)所有省份節(jié)能減排效率的平均值表示所有省份節(jié)能減排效率值的方差，Wij為空間權(quán)重矩陣。

Moran’s I的取值范圍為［-1，1］，該值小于零表示存在空間負(fù)相關(guān)，等于零表示不存在空間相關(guān)性，大于零表示存在空間正相關(guān)，且值越大表示相關(guān)性越強(qiáng)。利用Geoda095i軟件測(cè)算出2000～2011年我國(guó)各省節(jié)能減排效率的全局Moran’s I值，其變動(dòng)趨勢(shì)如圖3所示。

從圖3可以看出，歷年全局Moran’s I指數(shù)值均大于0，說(shuō)明我國(guó)各地區(qū)節(jié)能減排效率在空間分布上相互影響。2000～2011年間，該值在0.24～0.34間波動(dòng)，其中2004年和2005年出現(xiàn)劇烈下降，隨后又反彈并維持在較高水平，表現(xiàn)出較強(qiáng)的空間正相關(guān)性。出現(xiàn)節(jié)能減排效率在空間上集聚的原因可以認(rèn)為是地區(qū)本身在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等方面發(fā)展的不均衡，以及地區(qū)間的空間交互作用等。

本文將根據(jù)2000和2011年省際節(jié)能減排效率值將其分為效率較高、效率中等和效率較低的三大類區(qū)域，如圖4所示。

圖3 2000～2011年我國(guó)各省節(jié)能減排效率空間相關(guān)性的全局Moran’s I值數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)各年度《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算和整理而得。

從圖4可以看出，東部沿海區(qū)域效率一直較高，而西部地區(qū)的效率一直較低，東北地區(qū)的效率值則有所下降。這不僅與我國(guó)各區(qū)域不同的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、人才支撐、政策扶持等因素密切相關(guān)，還受區(qū)域間溢出效應(yīng)的影響。中部地區(qū)較之于西部地區(qū)，在地理位置上更鄰近東部地區(qū)，受到東部地區(qū)的輻射和影響更為顯著，因此節(jié)能減排效率高于西部地區(qū)。另外，遼寧、北京和河北等地節(jié)能減排效率的下降，通過(guò)溢出效應(yīng)影響了內(nèi)蒙古，使其效率值進(jìn)一步降低。

圖4（a） 2000年地區(qū)節(jié)能減排效率的分布

圖4（b） 2011年地區(qū)節(jié)能減排效率的分布

五、對(duì)策與建議

本文運(yùn)用三階段DEA模型測(cè)算了碳減排約束下的我國(guó)省際節(jié)能減排效率，并對(duì)其空間相關(guān)性進(jìn)行了分析。結(jié)果表明，我國(guó)節(jié)能減排效率總體上表現(xiàn)為東中西遞減特征，并呈現(xiàn)波動(dòng)中略有下降的趨勢(shì)，各區(qū)域純技術(shù)效率都維持著較高水平，規(guī)模不經(jīng)濟(jì)是節(jié)能減排效率低下的原因之一；各地區(qū)節(jié)能減排效率存在空間正相關(guān)性。

據(jù)此，提出如下對(duì)策建議：首先要積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。各地區(qū)應(yīng)加快發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，積極轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)轉(zhuǎn)型，同時(shí)要大力研發(fā)新能源、新材料，并推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。其次要充分發(fā)揮各區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)。各地區(qū)應(yīng)有效利用自身比較優(yōu)勢(shì)，最大限度地從源頭上提高節(jié)能減排效率，如東部地區(qū)依托其人才和技術(shù)優(yōu)勢(shì)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和轉(zhuǎn)型，中部地區(qū)利用“中部崛起”戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)自身快速發(fā)展，西部地區(qū)依靠其豐富的資源稟賦為東部和中部地區(qū)發(fā)展提供能源支持，同時(shí)要改善地區(qū)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。各地區(qū)企業(yè)應(yīng)通過(guò)有效的并購(gòu)重組獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并強(qiáng)化企業(yè)管理水平，使其與經(jīng)濟(jì)規(guī)模相適應(yīng)，否則管理無(wú)效率會(huì)阻礙節(jié)能減排效率的提升。最后要通過(guò)合作共享促進(jìn)趨同發(fā)展。要加強(qiáng)區(qū)域間資源共享及交流合作，實(shí)現(xiàn)地區(qū)間優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)［15］，強(qiáng)化地區(qū)間溢出效應(yīng)，縮小我國(guó)各地區(qū)節(jié)能減排效率的梯度差異，在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)的多贏格局。

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