劉 偉
( 西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院, 陜西 西安 710061 )
宏觀經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出本質(zhì)是生產(chǎn)要素同技術(shù)水平的有效結(jié)合,增長核算方法將經(jīng)濟(jì)的增長源泉歸結(jié)于生產(chǎn)要素的增加和技術(shù)水平的進(jìn)步,因此,在衡量一個國家或地區(qū)一定時期內(nèi)經(jīng)濟(jì)的增長狀況時,以資本和勞動為代表的生產(chǎn)要素以及稱為全要素生產(chǎn)率(total factor productivity,簡稱TFP)的廣義技術(shù)水平就成為研究的重點。
Krugman研究表明,韓國等亞洲國家經(jīng)濟(jì)的快速增長是源于資源要素的大量投入,而以TFP為代表的技術(shù)效率增長并不明顯,由此說明東亞并不存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的神話[1];UNIDO對包含中國在內(nèi)的17個國家的生產(chǎn)率進(jìn)行比較研究,結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國改革開放初期TFP緩慢上升,但改革深化期卻呈下降趨勢,相應(yīng)的TFP對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率也明顯下降[2];OECD指出,盡管中國經(jīng)濟(jì)增長快速平穩(wěn),但TFP的貢獻(xiàn)逐步下降,依靠投入引致經(jīng)濟(jì)增長的特點越發(fā)明顯[3];國內(nèi)學(xué)者郭慶旺和賈俊雪研究發(fā)現(xiàn),1978~2004年經(jīng)濟(jì)迅猛增長期間TFP的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)低于資本和勞動的貢獻(xiàn),同樣說明中國經(jīng)濟(jì)增長屬于資源密集型[4]。不一致的是,易綱等通過制度變遷等四方面論述了中國經(jīng)濟(jì)效率在提升,試圖反駁上述有關(guān)中國TFP增長率低下的論斷[5];張優(yōu)智的研究證實了1987~2009年間中國經(jīng)濟(jì)增長中技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用[6];楊宇和鄧翔研究發(fā)現(xiàn),改革開放以來人力資本與物質(zhì)資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率最高,雖然技術(shù)因素貢獻(xiàn)率較低,但在逐步增長,尤其2000年后增速不斷加快[7]。
可見,通過對一個國家或地區(qū)生產(chǎn)要素及TFP對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)進(jìn)行分析,可以探明其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑是投入型增長,還是集約化發(fā)展,進(jìn)而為制定長期可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略提供理論支撐。但國內(nèi)外有關(guān)中國經(jīng)濟(jì)增長中要素貢獻(xiàn)率的代表性研究結(jié)果相差較大,一方面在于所選時間段不一致,另一方面在于研究方法及其假定條件各異,此外在對要素尤其資本的表征量進(jìn)行選擇時,也有所差異。同時,現(xiàn)有研究大多涉及國家層面,對于區(qū)域的研究較為鮮見,尤其是對西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長路徑進(jìn)行系統(tǒng)性、深入研究的文獻(xiàn)更是空白。
正是基于此,本文通過建立增長理論模型,基于陜西省的數(shù)據(jù),實證研究西部經(jīng)濟(jì)增長過程中要素的貢獻(xiàn)率,同時探明改革開放及西部大開放等對中國尤其西部發(fā)展具有里程碑意義的政策如何影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展,并對增長方式進(jìn)行判定,以期為國家促進(jìn)西部發(fā)展、縮小區(qū)域差距提供理論依據(jù)。之所以選擇陜西省作為研究對象,一方面從地理位置來講,陜西地處我國中心,具有連接?xùn)|、中、西的橋梁作用,對于國家政策的落實,能更好地進(jìn)行貫徹;另一方面,陜西作為西部大開發(fā)的“橋頭堡”,且處于關(guān)中-天水一體化戰(zhàn)略中,從國家政策與資金的支持角度,可以作為整個西部發(fā)展的縮影。
當(dāng)生產(chǎn)要素只包括資本和勞動時,經(jīng)濟(jì)增長核算方法將產(chǎn)出的增長分解為資本增加、勞動增加與技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。
為了更具一般性,假設(shè)社會生產(chǎn)函數(shù)形式為:
Y=A(t)F(K,L)
(1)
其中,Y表示國民收入或產(chǎn)出,A(t)表示技術(shù)水平,這里表征全要素生產(chǎn)率TFP,K表示投入的資本量,L表示投入的勞動量。
對(1)式兩邊取全微分有:
(2)
(2)式兩邊除以Y并進(jìn)行整理:
(3)
(4)
結(jié)合(4)式,資本、勞動及技術(shù)對產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)率分別為:
對于資本和勞動的產(chǎn)出彈性,一般通過總量生產(chǎn)函數(shù)來估算。生產(chǎn)函數(shù)模型包括線性生產(chǎn)函數(shù)、投入產(chǎn)出生產(chǎn)函數(shù)、C-D生產(chǎn)函數(shù)、不變替代彈性生產(chǎn)函數(shù)等多種模型。相比其他假定要素之間無限替代或完全不可替代的生產(chǎn)函數(shù),1928年美國數(shù)學(xué)家Cobb和經(jīng)濟(jì)學(xué)家Dauglas提出的C-D生產(chǎn)函數(shù)假設(shè)要素替代彈性為1,更加符合實際生產(chǎn)活動,且該模型的參數(shù)具有明確的經(jīng)濟(jì)意義,因此本文即采用該函數(shù):
Y=AKαLβ
(5)
初始的C-D生產(chǎn)函數(shù)假定具有一階齊次性,也即是α+β=1,從而對(5)式兩邊取自然對數(shù)并整理有:
(6)
由(6)式估算出α后,進(jìn)而計算出β。
根據(jù)要素在經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)大小,可以將經(jīng)濟(jì)的增長方式劃分為粗放型增長和集約型增長。前者指主要依靠資本及勞動投入引致的經(jīng)濟(jì)增長,后者指主要依靠技術(shù)水平提高經(jīng)濟(jì)增長??梢酝ㄟ^資本貢獻(xiàn)率及勞動貢獻(xiàn)率之和來判別經(jīng)濟(jì)增長是粗放型還是集約型及其程度[8]。當(dāng)0≤EK+EL<0.5時,為集約型;EK+EL≥0.5時,為粗放型,其中,0.5≤EK+EL<0.7為低度粗放型、0.7≤EK+EL<0.8為中度粗放型、0.8≤EK+EL<1為高度粗放型、EK+EL≥1為超高度粗放型。
為給后續(xù)相關(guān)研究提供較為充足的樣本容量,同時結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性,本文研究時間區(qū)間選擇為新中國成立后的1952~2011年。數(shù)據(jù)源自《新中國五十年統(tǒng)計資料匯編(1949~1999)》及《陜西統(tǒng)計年鑒2012》。
選取國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP表征國民收入。為消除價格因素影響,本文通過GDP指數(shù)(1952年=100)將各年名義GDP換算為以1952年為基期的實際GDP。
經(jīng)濟(jì)核算中的資本投入量,是指年實際投入生產(chǎn)的資本服務(wù)量,是一個流量概念,但由于資本的使用者往往是資本的所有者,因此,不存在一個市場化的資本租賃價格對資本的實際使用進(jìn)行準(zhǔn)確的度量,在這種情況下,不得不以資本的存量數(shù)據(jù)來代替資本的流量數(shù)據(jù)[5]。實際計算中,通常以年固定資本存量來表征資本投入量,而國際上測算固定資本存量最成熟的方法是Goldsmith于1952年提出的永續(xù)盤存法,即:
(7)
其中,Kt表示第t年的實際資本存量,δ表示固定資產(chǎn)年折舊率,It表示第t年的固定資產(chǎn)投資,Pt表示第t年的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù),用來將名義固定資產(chǎn)投資轉(zhuǎn)換為以某年為定基的實際投資,從而剔除價格影響。下面分別估算初始年份的資本存量、固定資產(chǎn)折舊率、年固定資產(chǎn)投資以及投資價格指數(shù)。
(1)初始資本存量(K1952)?,F(xiàn)有統(tǒng)計資料中并無國家及各省早前年度的固定資本存量,因該指標(biāo)涉及到經(jīng)濟(jì)增長、投資效率及TFP等諸多經(jīng)濟(jì)量的計算,因此眾多學(xué)者采用不同辦法對其估測,但結(jié)果差異較大。經(jīng)過對比相關(guān)文獻(xiàn),本文認(rèn)為張軍和章元的測算論據(jù)較為充分,結(jié)果合理[9],因而選擇他們測算的800億元作為以1952年為基年的全國固定資本存量。在此基礎(chǔ)上測算陜西省的該項指標(biāo),本文思路是,結(jié)合GDP構(gòu)成及核算方法,假定1952年陜西固定資本存量占全國固定資本存量的比例同其GDP占全國GDP的比例相等,以此來估算其1952年的固定資本存量。由《新中國五十年統(tǒng)計資料匯編》查詢到1952年全國及陜西的GDP分別為679億元、12.85億元,從而計算1952年陜西固定資本存量為800×12.85÷679=15.14億元,通過對《陜西省志:金融志》進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)考證,該數(shù)量符合1952年陜西省的實際經(jīng)濟(jì)狀況。
(2)固定資產(chǎn)年折舊率(δ)。相比初始資本存量,固定資產(chǎn)折舊率對計算各年資本存量的影響更為明顯。由(7)式可知,隨著時間的推移,早期的資本存量因折舊的影響,對后期資本存量的計算產(chǎn)生的誤差將越來越小,但折舊率對各年資本存量的影響一直存在,因此如何確定精確的折舊率,對于資本存量的計算至關(guān)重要,進(jìn)而影響到最終要素貢獻(xiàn)率的準(zhǔn)確性。任若恩和劉曉生研究認(rèn)為,重置是指生產(chǎn)能力的維持或恢復(fù),因此在永續(xù)盤存法中計算資本存量所用到的是重置的概念;只有資產(chǎn)效率呈幾何方式遞減時,折舊率和重置率才相等[10],但絕大部分文獻(xiàn)中并沒有對二者進(jìn)行區(qū)分,且往往對折舊率賦予一個“合理”的值以計算資本存量。張軍等嚴(yán)格依照永續(xù)盤存法的內(nèi)在含義[11],在資本品的相對效率呈幾何方式遞減的假定下,采用代表幾何效率遞減的余額折舊法,測算出1952~2000年全國各省份固定資本形成總額的經(jīng)濟(jì)折舊率為9.6%??紤]到折舊率的經(jīng)濟(jì)慣性,本文取該數(shù)據(jù)作為陜西省1952~2011年的固定資產(chǎn)折舊率。
(3)固定資產(chǎn)投資(It)??捎伞缎轮袊迨杲y(tǒng)計資料匯編》及《陜西統(tǒng)計年鑒2012》直接得到。
(4)固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)(Pt)。由于國家統(tǒng)計局僅自1990年起開始公布國家層面該指數(shù),在涉及省際層面有關(guān)該指標(biāo)的實證研究中,學(xué)者常以商品零售價格、工業(yè)品出廠價格等指數(shù)替代,有很大的隨意性。本文的做法是,分別對1990年后的國家固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)、零售商品價格指數(shù)、CPI指數(shù)、PPI指數(shù)及GDP指數(shù)等進(jìn)行相關(guān)分析,發(fā)現(xiàn)Pt同其他4種指數(shù)的相關(guān)系數(shù)分別為0.95134、0.99523、0.98718及0.89287,說明國家固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)同CPI指數(shù)最為貼近。因此,本文對于缺失的陜西省固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)用以1952年為基期的省CPI價格指數(shù)來替代。
發(fā)達(dá)國家常采用勞動時間諸如周工作小時數(shù)來度量勞動投入量,但該項指標(biāo)在中國不夠現(xiàn)實,且不存在統(tǒng)計數(shù)據(jù),因而本文同國內(nèi)文獻(xiàn)保持一致,以陜西省就業(yè)人員數(shù)量來表征勞動投入量。
本文所考察的要素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)來自資本、勞動力及技術(shù)水平,因而在計算三者的貢獻(xiàn)率時,由資本、勞動力即可測算出技術(shù)水平??紤]到相較勞動力及資本,給技術(shù)水平選擇一個恰當(dāng)而準(zhǔn)確的表征量相對不易,因而這里并未尋找合適的指標(biāo),也沒有進(jìn)行相應(yīng)的數(shù)據(jù)處理。具體計算技術(shù)水平的貢獻(xiàn)率時,先測算出資本及勞動力的貢獻(xiàn)率進(jìn)而測算即可。
綜上,本文給出陜西省1952~2011年實際產(chǎn)出、實際資本存量及勞動投入量數(shù)據(jù),見表1。
表1 陜西省1952~2011年實際產(chǎn)出、實際資本存量及勞動投入量
1978年改革開放后,中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展步伐迅速加快,2000年西部大開發(fā),再一次助推了西部地區(qū)的發(fā)展。為了對西部經(jīng)濟(jì)增長及其要素貢獻(xiàn)有一個全面的把握,本文以改革開放及西部大開發(fā)兩個重要歷史節(jié)點將研究區(qū)間劃分為3個時間段,以分析不同時期各要素如何對西部經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響。因此,對(6)式的估計引入兩個虛擬變量以區(qū)分不同的發(fā)展階段:
從而(6)式轉(zhuǎn)換為:
(8)
估計(8)式前,需要對各變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗,以避免產(chǎn)生偽回歸等結(jié)果。本文采用ADF檢驗,發(fā)現(xiàn)(8)式中各變量均為1階單整,即非平穩(wěn)。Johansen協(xié)整檢驗發(fā)現(xiàn),各變量之間存在協(xié)整向量,說明具有協(xié)整關(guān)系(限于篇幅,這里平穩(wěn)性檢驗及協(xié)整檢驗結(jié)果略),從而可以對(8)式進(jìn)行OLS回歸。
本文實證工具為軟件Eviws5.1?;貧w結(jié)果如下:
(9)
式(9)中,[]內(nèi)為相應(yīng)系數(shù)的t統(tǒng)計值,***表示在1%水平下顯著,**表示在5%水平下顯著。
對回歸殘差進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗,發(fā)現(xiàn)不具有單位根,即平穩(wěn),同樣說明(8)式各變量之間存在協(xié)整關(guān)系,進(jìn)而說明回歸方程(9)式設(shè)定合理。
于是由(9)式可以得到C-D生產(chǎn)函數(shù):
(10)
結(jié)合(10)式中所估計的資本與勞動的產(chǎn)出彈性,并結(jié)合前述的要素貢獻(xiàn)率公式,分別估算出各要素對陜西經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率,見表2。同時,為了對各時期陜西省經(jīng)濟(jì)增長要素貢獻(xiàn)進(jìn)行縱向比較,本文測算出不同時期的產(chǎn)出、各要素平均增長率及其對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)的平均值,見表3。表3中不同時期的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出及要素的平均增長率指的是將這一時期每年的增長率進(jìn)行簡單算術(shù)平均,而非復(fù)合增長率,這樣做的目的是為了同相應(yīng)時期的要素貢獻(xiàn)率的平均值進(jìn)行比較。
表2 陜西省1952~2011年經(jīng)濟(jì)增長中資本、勞動及TFP的貢獻(xiàn)率
表3 不同時期產(chǎn)出、各要素平均增長率及其對陜西省經(jīng)濟(jì)增長的平均貢獻(xiàn)率
由表2及表3可以看出,1952~2011年的60年間,陜西省經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出年增長率的平均值為9.63%,要素中資本量、勞動量及技術(shù)水平年增長率的平均值分別為10.91%、2.04%、0.73%;資本、勞動及技術(shù)水平的平均貢獻(xiàn)率分別為92.08%、3.18%、4.74%,資本的貢獻(xiàn)率最高,勞動及技術(shù)的貢獻(xiàn)率較低,說明總體來講,陜西省經(jīng)濟(jì)增長屬于投資拉動型。具體就不同時期:(1)1952~1977年,新中國成立后到改革開放前這一時期,歷經(jīng)“大躍進(jìn)”、“三年自然災(zāi)害”及“文化大革命”,經(jīng)濟(jì)年增長率平均值相對較低,資本的貢獻(xiàn)率最高。(2)1978~1999年,改革開放后到西部大開發(fā)前這一時期,經(jīng)濟(jì)增長率年平均值提高了1.5個百分點,資本貢獻(xiàn)率下降明顯,但依然在要素貢獻(xiàn)率中最高。值得注意的是,TFP的貢獻(xiàn)率大幅增加,這同改革開放后我國將“科學(xué)技術(shù)水平是第一生產(chǎn)力”作為基本國策密切相關(guān),20年間陜西R&D人員、經(jīng)費及項目均有了巨大增長,科技的快速進(jìn)步有效提高了TFP的貢獻(xiàn)率。(3)2000~2011年,西部大開發(fā)至今這一時期,經(jīng)濟(jì)增長率年平均值提高了4個百分點,TFP貢獻(xiàn)率大幅下降,資本貢獻(xiàn)率則再次上升,反映出國家政策推動資本投入的巨大熱情。有所不同的是,相比前兩個時期,勞動貢獻(xiàn)率增加明顯,這同陜西城鎮(zhèn)化率步伐加快、人均教育水平提高、勞動者技能培訓(xùn)力度加大等有關(guān),人力資本水平的提高直接增加了勞動貢獻(xiàn)率。
同時,與分析國家經(jīng)濟(jì)增長中要素貢獻(xiàn)的代表性文獻(xiàn)相比[12],本文研究結(jié)果表明西部增長過程中資本貢獻(xiàn)率較高,而勞動及技術(shù)水平的貢獻(xiàn)率較低,這恰好說明相比西部欠發(fā)達(dá)地區(qū),東部發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長中資本貢獻(xiàn)率較低,勞動及技術(shù)水平較高,某種程度表明東部地區(qū)資源密集型效應(yīng)較低,技術(shù)密集型效應(yīng)較高。這同我國的實際區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r相一致。此外,由表3可知,各時期資本及勞動貢獻(xiàn)率之和均大于0.8小于1,說明陜西經(jīng)濟(jì)增長方式屬高度粗放型。
本文以改革開放及西部大開發(fā)為重要歷史節(jié)點,將1952~2011年劃分為3個時期,基于陜西省的數(shù)據(jù)估算了西部經(jīng)濟(jì)增長中各要素的貢獻(xiàn)率,并對經(jīng)濟(jì)增長方式進(jìn)行了判定。結(jié)果發(fā)現(xiàn):(1)整個時期內(nèi)資本的貢獻(xiàn)率最高;(2)不同階段由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境及政策等的不同,要素貢獻(xiàn)率有所變化;(3)各時期經(jīng)濟(jì)增長方式屬于高度粗放型。
西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中,資本貢獻(xiàn)率一直高居不下,這同我國作為發(fā)展中國家在快速工業(yè)化過程中勢必以資源的高投入率為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的有效途徑相一致。同時,西部豐富的自然資源稟賦也在某種程度上引致了資源密集型的發(fā)展方式。對于西部長期的資本拉動型增長路徑,應(yīng)該進(jìn)行理性的思考:一方面,粗放、外延擴(kuò)張型增長是任何國家工業(yè)化初期及中期的必經(jīng)階段,需認(rèn)識到高投資率是資本快速積累的一個前提,高投入是資本快速積累的一個必然結(jié)果[13]。當(dāng)資本積累到一定程度,且結(jié)構(gòu)發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變,這種外延為主的粗放增長必然會隨之改變。因此,我們預(yù)期到,現(xiàn)階段及未來一段不短的時期,西部經(jīng)濟(jì)增長仍將以資本拉動為主,但須重點關(guān)注投資的結(jié)構(gòu)、效率及質(zhì)量,避免重復(fù)建設(shè)、盲目投資。另一方面,也要認(rèn)識到,高投資率驅(qū)動的快速經(jīng)濟(jì)增長將不可持續(xù)。發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長經(jīng)驗告訴我們,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)歷資本的原始積累進(jìn)而朝向成熟平穩(wěn)的階段發(fā)展時,以技術(shù)水平進(jìn)步為代表的全要素生產(chǎn)率就成為經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展的強(qiáng)大動力。因此,西部需要持續(xù)加大公共教育及科技投入,不斷提升技術(shù)進(jìn)步率,逐步從要素投入型往科技創(chuàng)新型的增長方式轉(zhuǎn)變,實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。
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