高?？蒲型度肱c重點產(chǎn)出邊際收益的省域研究
——基于國家創(chuàng)新體系

陳 浩

（淮北師范大學(xué) 管理學(xué)院，安徽 淮北235000）

一、國家創(chuàng)新體系的研究現(xiàn)狀

國家創(chuàng)新體系（National Innovation System，NIS）是指“在國家層次上所進行的促進全社會創(chuàng)新資源合理配置和高效利用的體系，是政府、企業(yè)、大學(xué)、研究院所、中介機構(gòu)等各種社會組織之間為了一系列共同的社會和經(jīng)濟目標，通過建設(shè)性的相互協(xié)調(diào)與互動而構(gòu)成的機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)”[1]。在當(dāng)今的知識經(jīng)濟時代，高校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，這已經(jīng)成為世界上許多國家的共識，并且高校在基礎(chǔ)研究方面占有非常重要的地位。我國政府一直都很重視高校的科研創(chuàng)新，多年來撥給高校的R&D經(jīng)費呈上升趨勢[2]。

科技部政策法規(guī)與體制改革司司長張景安[1]、中科院院長路甬祥[3]、海信集團副總裁郭慶存[4]、同濟大學(xué)校長萬鋼[5]、西安電子科技大學(xué)校長段寶巖[6]等學(xué)者就國家創(chuàng)新體系的涵義以及高校在國家創(chuàng)新體系中的地位和作用進行了闡釋和分析。

在對我國各省市高校進行科研投入產(chǎn)出效率分析時，通過分析已有的研究成果可以發(fā)現(xiàn)，這些研究成果選擇從技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率等方面進行分析，但是沒有區(qū)分一般科研產(chǎn)出和重點科研產(chǎn)出，進而忽略了高?？蒲型度氘a(chǎn)出關(guān)系中的邊際收益遞增現(xiàn)象，所得出評價結(jié)果就會存在一定的局限性，從而限制了評價結(jié)果在實踐中的應(yīng)用[7]。

本文基于DEA與多指標綜合評價的復(fù)合評價方法[7]，首先建立我國各省市高?？蒲行试u價指標體系，根據(jù)相應(yīng)的指標和權(quán)重計算出兩個科研投入指標（人力資源和科技經(jīng)費項目）分值，以及重點產(chǎn)出分值；其次，應(yīng)用Input-Oriented DEA模型[8]對生產(chǎn)可能集的前沿面進行求解，最后應(yīng)用主要變量區(qū)間統(tǒng)計法[7]對前沿面的邊際收益性質(zhì)進行判斷。

二、我國各省市高?？蒲行试u價指標體系

表1是征詢了許多專家的意見，經(jīng)過多次調(diào)整最終得到的我國高?？蒲行试u價的指標體系[9]。該指標體系分為三層，包括每層指標的具體內(nèi)容和權(quán)重、賦分值。在這里，“重點產(chǎn)出”選擇“國際刊物”“國家級項目驗收”的全部三級指標（“973計劃”“科技攻關(guān)計劃”“863計劃”“自然科學(xué)基金”“其他”），還有“出席國際會議人數(shù)”和“國家自然科學(xué)獎、國家發(fā)明獎”等指標，大體上能充分反映我國各省市高校的高水平學(xué)術(shù)成果。

表1 我國各省市高?？蒲行试u價指標體系

三、實證分析

按照表1給出的指標和權(quán)重，基于我國30個省市高?？蒲型度氘a(chǎn)出的數(shù)據(jù)（西藏因數(shù)據(jù)不全，故舍去），通過線性加權(quán)法計算各省市高校在2008-2011年的人力資源、科技經(jīng)費項目和重點產(chǎn)出分值，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于2009-2012年的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》。然后，以人力資源和科技經(jīng)費項目作為投入變量，重點產(chǎn)出分值作為產(chǎn)出變量，應(yīng)用Input-Oriented DEA模型[8]進行求解，所得結(jié)果如表2所示（因篇幅有限，只列出2011年的計算結(jié)果）。

表2 2011年我國各省市高?？蒲型度肱c重點產(chǎn)出的相對有效性結(jié)果

山西內(nèi)蒙古遼寧吉林黑龍江上海江蘇浙江安徽福建江西山東河南湖北湖南廣東廣西海南重慶四川貴州云南陜西甘肅青海寧夏新疆33 485.80 27 066.40 98 671.20 65 162.60 70 467.80 102 062.20 110 829.00 70 770.60 65 766.00 31 548.60 39 021.60 97 142.20 70 455.80 112 369.00 73 566.80 102 523.80 32 968.80 7 145.20 38 690.60 78 771.20 21 058.60 31 529.40 78 602.20 21 905.80 8 874.60 10 187.40 26 584.40 79 774.96 35 803.72 383 999.24 158 762.48 342 285.60 839 143.68 723 673.08 490 185.04 224 742.12 92 620.96 92 896.64 256 840.16 96 230.00 419 625.00 251 932.48 361 938.80 71 510.76 10 065.92 150 576.16 338 363.16 20 031.36 37 415.56 517 558.52 69 293.60 11 243.12 7 895.00 19 756.12 49 185.60 19 149.04 194 463.84 114 508.72 245 256.32 365 809.44 410 833.20 312 934.64 134 988.56 54 653.44 38 610.40 246 202.24 74 368.24 366 887.36 111 125.60 162 189.52 38 442.88 4 613.76 70 532.08 193 095.84 4 223.76 20 533.36 195 482.96 63 564.56 1 390.88 2 177.76 10 397.20 0.772 0.659 0.783 0.836 0.872 0.938 1.000 1.000 0.775 0.804 0.827 0.947 1.000 1.000 0.843 0.813 0.916 1.000 0.913 0.953 0.854 0.755 0.914 0.963 0.863 1.000 0.999否否否否否否是是否否否否是是否否否是否否否否否否否是是

由表2可知，共有北京、江蘇、浙江、河南、湖北、海南、寧夏和新疆8個省市高校的科研投入與重點產(chǎn)出為DEA有效，相應(yīng)的樣本點在前沿面上，其他的省市都不是DEA有效，相應(yīng)的樣本點不在前沿面上。

從表2當(dāng)中不能直接判斷是否存在邊際收益遞增的現(xiàn)象。分別選擇人力資源和科技經(jīng)費項目作為主要變量，應(yīng)用主要變量區(qū)間統(tǒng)計法判斷前沿面是否具有邊際收益遞增的現(xiàn)象。在這里，靠近前沿面的程度選擇0.1，n取3。相關(guān)結(jié)果分別見表3至表6。

表3 以人力資源為主要變量的判斷結(jié)果

表4 以科技經(jīng)費項目為主要變量的判斷結(jié)果

從表3和表4可以看出，選擇不同的主要變量，判斷結(jié)果并不相同。從表3可以看出，存在人力資源邊際收益遞增的省市在這4年波動較大，說明相關(guān)省市高校在進行重大科技創(chuàng)新時，注意到優(yōu)化調(diào)整人力資源結(jié)構(gòu)，追加高水平科研人才投入，使之更好地適應(yīng)重大科技創(chuàng)新的需要，此外某些省市高校還存在進一步調(diào)整發(fā)展空間。這也和重點產(chǎn)出的長期性有關(guān)。從表4可以看出，存在科技經(jīng)費項目邊際收益遞增的省市數(shù)目變化較大，說明在某些省市高校通過追加科技經(jīng)費和科研項目，可以提高其高水平的科研產(chǎn)出。也可以看出，科研經(jīng)費項目不足是阻礙高校高水平科研產(chǎn)出的重要因素。

表5 存在人力資源邊際收益遞增的省市

表6 存在科技經(jīng)費項目邊際收益遞增的省市

從表5和表6可以看出，我國東部、中部和西部地區(qū)都存在人力資源邊際收益遞增和科技經(jīng)費項目邊際收益遞增的省市，這從另一方面印證了“我國高校的科技創(chuàng)新效率與所在地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展程度沒有必然的聯(lián)系”。從表5可以看出，存在人力資源邊際收益的東部和西部省市數(shù)量波動較大，先減少后增加；而中部省市則一直減少，表明有改善的趨勢。其中，東部的福建、天津和廣東都有兩年存在人力資源邊際收益遞增，而中部的江西和西部的重慶則四年都存在這樣的現(xiàn)象，說明在重大科技創(chuàng)新方面，這些省市高校的人力資源結(jié)構(gòu)還有調(diào)整優(yōu)化的發(fā)展空間，亟待引起相關(guān)省市高?？蒲泄芾砣藛T的重視。從表6可以看出，東部的廣東和遼寧，中部的黑龍江以及西部的四川一直存在科技經(jīng)費項目邊際收益遞增，說明這些省市高校在取得更多的高水平科研成果時，一直受到科技經(jīng)費項目不足的制約，問題一直沒有得到很好的解決，需要引起國家有關(guān)部門的重視。

四、結(jié)論

在進行我國各省市高?？蒲型度氘a(chǎn)出的效率評價時，如果不區(qū)分一般科研產(chǎn)出和重點產(chǎn)出，就會忽略高?？蒲型度肱c重點產(chǎn)出之間的邊際收益遞增現(xiàn)象，所作出的評價結(jié)果與實際情況就會存在偏差，不利于高校正確的調(diào)整今后的發(fā)展方向。本文通過選擇我國30個省市高校4年的科研數(shù)據(jù)為研究樣本，通過建立科研績效評價指標體系，以人力資源和科技經(jīng)費項目作為投入變量，以重點產(chǎn)出分值為產(chǎn)出變量，應(yīng)用面向投入的DEA模型進行前沿面的求解，然后用主要變量區(qū)間統(tǒng)計法進行邊際收益性質(zhì)的判斷。分析結(jié)果表明，我國的東部、中部和西部地區(qū)均存在人力資源邊際收益遞增和科技經(jīng)費項目邊際收益遞增的省市。其中，東部的福建、天津和廣東都有兩年存在人力資源邊際收益遞增，而中部的江西和西部的重慶則四年都存在這樣的現(xiàn)象；東部的廣東和遼寧，中部的黑龍江以及西部的四川一直存在科技經(jīng)費項目邊際收益遞增，需要引起國家有關(guān)部門的重視：在支持高校進行科技創(chuàng)新，特別是高水平的科技項目攻關(guān)時，要對存在邊際收益遞增的省市高校從人力資源和科技經(jīng)費項目上給予更多的支持，除了要加大對中西部地區(qū)高校的支持力度，對東部發(fā)達地區(qū)的高校也不能忽視，使其能夠產(chǎn)出更多高水平的科研成果，從而提高我國的科技創(chuàng)新能力以及在國際的影響力。

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