商法強(qiáng)制性規(guī)范研究

張桂彬

摘要：商法作為企業(yè)之間平等進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)，維持商業(yè)關(guān)系的法律，它包括制約公司進(jìn)行合法活動(dòng)的公司法、維護(hù)企業(yè)與其它公司之間關(guān)系的合伙企業(yè)法等等。商法最為顯著的特點(diǎn)是任意性與強(qiáng)制性共存，原本不可能的兩個(gè)對(duì)立性質(zhì)在商法中得到完美演繹，它依據(jù)強(qiáng)制性劃分三種類型，分別是自治型、國(guó)家確認(rèn)型和國(guó)家介入型，它們對(duì)于評(píng)價(jià)商法的效率性、自治性、維護(hù)公共利益具有重要作用。實(shí)踐證明，許多商法在制定、修改過程中，都對(duì)任意性與強(qiáng)制性共同應(yīng)用于法律中存在在爭(zhēng)議，因?yàn)檫@對(duì)于商法中涉及的商主體存在利益上的影響，而且影響著商法在國(guó)家和社會(huì)中的使用效果。本文先對(duì)商法形成的歷史過程進(jìn)行介紹，進(jìn)而對(duì)商法強(qiáng)制性規(guī)范的價(jià)值屬性進(jìn)行分析研究。

關(guān)鍵詞：商法強(qiáng)制性；規(guī)范類型研究；法律解釋方法；社會(huì)實(shí)效

前言：法律規(guī)范是構(gòu)成一門法律的基礎(chǔ)，每一部法律都具有自身的獨(dú)特性，包括在自身運(yùn)用法律的手段和調(diào)整對(duì)象上的特色。商法在和其他法律進(jìn)行比較時(shí)，它的獨(dú)特性在于它的法律規(guī)范中同時(shí)具有強(qiáng)制性和任意性。文章從商法制度的強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行研究，改變商法中重制度研究、輕實(shí)踐研究的現(xiàn)狀。商法在我國(guó)確立過程中往往只是針對(duì)制度上的設(shè)立、缺少扎實(shí)的理論基礎(chǔ)、對(duì)其缺乏全面的認(rèn)識(shí)，這些問題都是造成商法在實(shí)際生活中運(yùn)用受到阻礙的原因。

一、商法強(qiáng)制性規(guī)范的歷史演進(jìn)

（一）商法強(qiáng)制性規(guī)范在羅馬時(shí)代的應(yīng)用

法律學(xué)界上普遍認(rèn)為商法是形成于中世紀(jì)時(shí)期，那個(gè)時(shí)期商法已經(jīng)具有獨(dú)立性，能夠應(yīng)用于商業(yè)活動(dòng)中。然而，如果從商法規(guī)范的源頭來看，許多學(xué)者認(rèn)為商法的起源應(yīng)該是從羅馬時(shí)期的萬民法算起。在羅馬社會(huì)時(shí)期，商人之間發(fā)生爭(zhēng)議，可以交由商業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行處理，由商人組成的行會(huì)行使仲裁權(quán)。國(guó)家法律機(jī)關(guān)進(jìn)行糾紛的處理只是面對(duì)那些具有羅馬身份的市民，對(duì)于那些不具有身份的市民，不受到國(guó)家法律機(jī)關(guān)的保護(hù)。在羅馬時(shí)期，與其說私法包括民法和商法，不如說它們是存在于不同領(lǐng)域，行使不同權(quán)利的法律規(guī)范。民法是借助國(guó)家的公共權(quán)利解決具有市民身份的人在社會(huì)中遇到的問題，而商法是借助民間力量來協(xié)調(diào)解決不具有市民身份的人在社會(huì)生活中的問題，前者后來演變成市民法，后者被稱為萬民法。在羅馬時(shí)期，萬民法的建立是基于不同民族人民之間的商業(yè)往來，它的作用是調(diào)解商業(yè)活動(dòng)中出現(xiàn)的問題，在某種程度上體現(xiàn)商法的特點(diǎn)。所以說，羅馬時(shí)期的萬民法應(yīng)該作為現(xiàn)代商法的起源更為合理，現(xiàn)代人要想研究羅馬時(shí)期的商法就要對(duì)羅馬法中的萬民法進(jìn)行徹底分析研究，同時(shí)結(jié)合民法中的相關(guān)規(guī)范進(jìn)行對(duì)比，得出相關(guān)適用于現(xiàn)今社會(huì)的商法理論。

（二）中世紀(jì)商法中的強(qiáng)制性規(guī)范

商法的重要變化時(shí)期發(fā)生在11世紀(jì)晚期和12世紀(jì)，那個(gè)時(shí)候商法的基本制度、基本概念得以形成，同時(shí)西方國(guó)家第一次把商法作為一個(gè)完整的、系統(tǒng)的法律來看待，并將它應(yīng)用于社會(huì)生活中，用來解決商人之間發(fā)生的問題。這一時(shí)期的商法和羅馬時(shí)期的商法形成鮮明對(duì)比，羅馬時(shí)期的商法具有任意性，對(duì)于商人之間發(fā)生矛盾多以調(diào)解為主，而中世紀(jì)的商法具有強(qiáng)制性規(guī)范，它不僅調(diào)解商業(yè)矛盾，更加側(cè)重對(duì)其責(zé)任的追究。產(chǎn)生這種狀況的原因是由于，一方面，當(dāng)時(shí)商業(yè)活動(dòng)具有逐漸呈現(xiàn)規(guī)?；蛻T?；?，通過商法的強(qiáng)制性規(guī)范可以減少交易過程中出現(xiàn)的問題；另一方面，當(dāng)時(shí)的教會(huì)法對(duì)商法產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，通過商法的強(qiáng)制性規(guī)范來進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)價(jià)值的判斷，進(jìn)而表達(dá)教會(huì)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值觀[1]。商法由傳統(tǒng)的習(xí)俗習(xí)慣轉(zhuǎn)變成更為細(xì)致的法律規(guī)范，把商法規(guī)范日益轉(zhuǎn)化成具有法律效益的法律文件，對(duì)于那些相對(duì)陳舊的商業(yè)文件，通過對(duì)其內(nèi)容研究改進(jìn)，形成專門性的法律規(guī)定。商法在中世紀(jì)突飛猛進(jìn)的發(fā)展，不僅在主觀上使商法具有法律效益，在客觀上也對(duì)商法的行為準(zhǔn)則進(jìn)行規(guī)范。

（三）現(xiàn)代商法中的強(qiáng)制性規(guī)范

商法經(jīng)過羅馬時(shí)代、中世紀(jì)時(shí)期的演變，商法已經(jīng)形成一套完整的體系規(guī)范，具有重要的法律意義?，F(xiàn)代商法隨著時(shí)代的發(fā)展，逐漸發(fā)展成“商法公法化”現(xiàn)象。商法強(qiáng)制性規(guī)范對(duì)于商法的不斷向前發(fā)展具有推動(dòng)作用，是促進(jìn)商法公共化實(shí)現(xiàn)的重要技術(shù)手段，商法的強(qiáng)制規(guī)范不同與商法公共化，它也不是商法公共化的產(chǎn)物[2]。因?yàn)樵谥惺兰o(jì)商法和近代商法中關(guān)于強(qiáng)制性規(guī)范，都是產(chǎn)生在商法公法化之前，雖然在形式上是是強(qiáng)制性，但實(shí)質(zhì)上還是帶有私法規(guī)范的內(nèi)容?，F(xiàn)在商法中的強(qiáng)制性，既繼承了中世紀(jì)時(shí)期的商法中帶有的私法屬性，又帶有近現(xiàn)代時(shí)期商法中的政治化性質(zhì)，從而產(chǎn)生現(xiàn)代商法的公法化。歷史實(shí)踐證明，要區(qū)分商法中的強(qiáng)制性是公法化還是私法化的標(biāo)準(zhǔn)就是看是否具有監(jiān)管功能，進(jìn)行商法強(qiáng)制性規(guī)范的區(qū)分非常重要，這關(guān)系到商法的適用范圍和適用規(guī)則。

二、商法強(qiáng)制規(guī)范的價(jià)值分析

（一）商法強(qiáng)制性規(guī)范的私法價(jià)值

1.民法基本原則與商法強(qiáng)制性規(guī)范的關(guān)系

民法是基本的基本原則是以立法為準(zhǔn)則的，它的功能得到社會(huì)各界的普遍認(rèn)可，在進(jìn)行民法制定的過程中，以民法制度和規(guī)范進(jìn)行優(yōu)先考慮，最終經(jīng)過司法機(jī)關(guān)認(rèn)可的民法又將利用自身的準(zhǔn)則反作用于民法制度和規(guī)范之中。因此，民法的基本原則可以作為各項(xiàng)民法制度和規(guī)范的基礎(chǔ)依據(jù)。商法強(qiáng)制性規(guī)范與民法的基本原則在很大程度上具有一致性，它屬于特別的私法規(guī)范。商法作為特別的民法，含有民法一般的屬性，首先商法在基本原則上包含民法的一般原則，如自主原則、合法原則、依法行使自由權(quán)利的原則、誠實(shí)信用原則、尊重公共利益原則等等；其次，它還具有現(xiàn)代商法中的特色，如鼓勵(lì)交易原則、保障交易便捷原則和維護(hù)交易安全原則[3]。因此，民法的基本原則同樣適用于商法的立法規(guī)范中。有關(guān)學(xué)者認(rèn)為，對(duì)于民法中進(jìn)行強(qiáng)制性規(guī)范，當(dāng)事人不能夠自主的選擇自身的需要，而是毫無保留的、無條件服從，這符合民法的基本原則。在民法中，強(qiáng)制性作為其基本原則，對(duì)商業(yè)活動(dòng)中存在的不良現(xiàn)象、不合理的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行強(qiáng)制性的介入，解決不合理現(xiàn)象的存在，體現(xiàn)了民法的社會(huì)價(jià)值。雖然說民法體現(xiàn)了基本的社會(huì)價(jià)值，但是這種價(jià)值根本上的利益中心還是個(gè)人，而非國(guó)家和社會(huì)公眾，所以根據(jù)民法中存在的問題，商法加以借鑒，不斷對(duì)其進(jìn)行完善。endprint

2.誠實(shí)信用原則與商法強(qiáng)制性規(guī)范

成熟守信是中華民族的傳統(tǒng)，它可以用于處理人與人之間的利益關(guān)系或者是人與社會(huì)之間的利益關(guān)系，最終實(shí)現(xiàn)二者之間利益的平衡。在人與人的利益關(guān)系中，要求尊重他人的利益，站在對(duì)方的立場(chǎng)進(jìn)行問題的思考，不做損人利己的事情，保證在法律關(guān)系范圍內(nèi)，自身與他人的利益都不受到損害；在人與社會(huì)的利益關(guān)系中，自身要做到誠信原則，當(dāng)事人不可以通過損害公共利益來獲得自身利益的增多，這樣對(duì)第三人和社會(huì)的利益都都收到損害，當(dāng)事人可以通過法律的途經(jīng)來維護(hù)自身的利益不受到侵害，進(jìn)而滿足自己的經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)利益。在人與人之間進(jìn)行關(guān)系往來過程中，交易對(duì)方的利益顯然是屬于個(gè)人的私有利益，別人無權(quán)侵占；在人與社會(huì)進(jìn)行交易過程中，社會(huì)利益屬于公共利益，第三人利益是指除了交易相對(duì)方之外人的利益，這兩者顯然都不屬于私人利益。因此，誠實(shí)信用原則作為商法中的基本原則之一，它主要的作用是維護(hù)私人利益的平衡，雖然以往別的法律中也涉及到誠實(shí)信用原則，但是它并不是在私法體系中起著重要作用的。伴隨著公共利益、政策在法學(xué)研究中的崛起和快速發(fā)展，商法中關(guān)于誠實(shí)信用原則的設(shè)立日益凸顯出重要性。

（二）商法強(qiáng)制性規(guī)范的公法價(jià)值

1.以國(guó)家利益為基礎(chǔ)的商法強(qiáng)制性規(guī)范

法律規(guī)范下的利益關(guān)系主要分為四種：第一種是當(dāng)事人之間的利益關(guān)系；第二種是當(dāng)事人利益與特定第三人利益之間的關(guān)系；第三種是當(dāng)事人利益與國(guó)家利益之間的關(guān)系；第四種是當(dāng)事人利益與社會(huì)公共利益之間的關(guān)系。商法強(qiáng)制性規(guī)范中的私法價(jià)值主要是調(diào)解當(dāng)事人之間的利益和當(dāng)事人與特定第三人的利益，通過對(duì)這兩種類型的調(diào)節(jié)雖然能夠體現(xiàn)強(qiáng)制性，但是表現(xiàn)還是相對(duì)簡(jiǎn)單，因此所產(chǎn)生的法律效果也僅限于私法效果。隨著時(shí)代的不斷進(jìn)步，商法中逐漸體現(xiàn)了公法化，雖然它不是直接進(jìn)入到商法中來，但是它已經(jīng)和原有的私法化相結(jié)合，在原有的私法化的商法上進(jìn)行改革，推進(jìn)公法化在商法中的應(yīng)用。正如法律學(xué)者所說，公法化對(duì)于維護(hù)國(guó)家的利益和社會(huì)公眾利益具有強(qiáng)制性，它不同于私法性只關(guān)注自身的利益，對(duì)于那些危害社會(huì)公眾和國(guó)家的利益并沒有相應(yīng)的內(nèi)容這、政策進(jìn)行約束。因此說具有公法化的商法在實(shí)行權(quán)利過程中更具有強(qiáng)制性。由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展進(jìn)步，商事活動(dòng)所涉及的利益因素越來越多，原來單純的當(dāng)事人之間的關(guān)系，逐漸發(fā)展國(guó)家利益和社會(huì)公眾利益之間的關(guān)系。在公法化領(lǐng)域中，國(guó)家利益形成自身獨(dú)特的公理性、客觀性、公正性特點(diǎn)。但是在私法領(lǐng)域中，國(guó)家利益作為一種實(shí)現(xiàn)價(jià)值的體現(xiàn)，不具有自身的利益表現(xiàn)形式。作為國(guó)家利益在私法領(lǐng)域中一直存在質(zhì)疑，一方面，國(guó)家利益在私法領(lǐng)域中是以一種純正私法語言的形式存在，對(duì)于私法中關(guān)于社會(huì)自治、私法自治不相符。另一方面，在私法領(lǐng)域中，公共利益完全可以替代國(guó)家利益對(duì)社會(huì)生活的控制，導(dǎo)致國(guó)家利益在私法領(lǐng)域里并不具有實(shí)際意義，只是形式上提出的一個(gè)概念。確實(shí)，國(guó)家利益是一個(gè)相對(duì)抽象的概念，在商法中如果不能對(duì)其獨(dú)立性、客觀性加以證明，那么就會(huì)讓人產(chǎn)生侵害個(gè)人利益的想法。在現(xiàn)實(shí)生活中，一些政治家們通常對(duì)國(guó)家利益進(jìn)行抽象的分析、定義，沒有提出關(guān)于國(guó)家利益真正具體的方法、內(nèi)容，導(dǎo)致人們對(duì)國(guó)家利益在商法中的存在持有懷疑態(tài)度。國(guó)家利益應(yīng)該是國(guó)家內(nèi)容的體現(xiàn)，它應(yīng)該在現(xiàn)實(shí)生活中得以體現(xiàn)，只有這樣人們才會(huì)感受到它在商法中的重要性。

2.秩序價(jià)值與商法強(qiáng)制性規(guī)范

除了傳統(tǒng)的誠實(shí)信用原則、公序良俗原則、交易效率原則、交易安全原則之外，市場(chǎng)秩序原則也成為商法強(qiáng)制性規(guī)范的一個(gè)重要的價(jià)值觀基礎(chǔ)。市場(chǎng)秩序原則在商法中的主要體現(xiàn)是對(duì)參與市場(chǎng)活動(dòng)的主體的利益價(jià)值對(duì)國(guó)家利益的讓步和妥協(xié)，它對(duì)市場(chǎng)利益競(jìng)爭(zhēng)中出現(xiàn)的惡性競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行調(diào)節(jié)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)穩(wěn)定的狀態(tài)。良好的市場(chǎng)秩序表現(xiàn)在市場(chǎng)間的利益主體進(jìn)行合作，實(shí)現(xiàn)資源共享、利益共享的共贏狀態(tài)，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益的增長(zhǎng)創(chuàng)造良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的提高。市場(chǎng)秩序作為維持社會(huì)市場(chǎng)利益和諧發(fā)展的工具，它在功能上主要表現(xiàn)在國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展和利益主體能夠?qū)崿F(xiàn)利益最大化，二者能夠相輔相成。商法強(qiáng)制性規(guī)范的提出是以維護(hù)市場(chǎng)秩序和安全為目的，具有公法屬性。

首先，從市場(chǎng)秩序保護(hù)的利益關(guān)系上來看。傳統(tǒng)意義上的商法強(qiáng)制性規(guī)范，在利益保護(hù)關(guān)系上是保護(hù)當(dāng)事人之間和第三者之間的利益關(guān)系，具有一定的私法屬性。新時(shí)期的商法中體現(xiàn)的市場(chǎng)秩序性，是維護(hù)國(guó)家的利益，保證市場(chǎng)的安全，使市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)處于公平狀態(tài)。雖然市場(chǎng)秩序維護(hù)的利益與當(dāng)事人相關(guān)，但是仍具有一定的客觀性、獨(dú)立性，屬于保護(hù)國(guó)家利益。

其次，從強(qiáng)制性的調(diào)整方式上來看，具有“調(diào)整”和“監(jiān)管”的區(qū)別。傳統(tǒng)的商法強(qiáng)制性規(guī)范，在法律內(nèi)容的設(shè)置上具有強(qiáng)制性，對(duì)當(dāng)事人的在競(jìng)爭(zhēng)中的行為做出相應(yīng)限制，體現(xiàn)一定的強(qiáng)制性，但是傳統(tǒng)的商法在自身的身份界定上還存在調(diào)整性的身份，私法關(guān)系相對(duì)簡(jiǎn)單，國(guó)家權(quán)利的應(yīng)用并沒有因?yàn)閺?qiáng)制性規(guī)范而產(chǎn)生相對(duì)獨(dú)立的法律關(guān)系。而公法化的商法強(qiáng)制性規(guī)范，不僅在商法本身對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行相關(guān)的規(guī)定，更重要的是由原來傳統(tǒng)上的調(diào)整、監(jiān)管作用轉(zhuǎn)變成監(jiān)管、規(guī)制的角色上來，表現(xiàn)出明顯的強(qiáng)制性和職權(quán)性。

最后，從法律效果來看，形成了私法效果和公法效果的對(duì)立。傳統(tǒng)的商法強(qiáng)制性規(guī)范只是產(chǎn)生一定的私法效果，即對(duì)約束當(dāng)事人的行為，調(diào)解市場(chǎng)中當(dāng)事人之間的矛盾。具體的表現(xiàn)形式是對(duì)觸犯商法規(guī)范的當(dāng)事人進(jìn)行批評(píng)警告處分，嚴(yán)重則取消商行為。公法化屬性下的強(qiáng)制性對(duì)商法中刑事責(zé)任和行政責(zé)任做出了明確規(guī)定，對(duì)于觸犯的當(dāng)事人嚴(yán)格按照商法中的規(guī)定進(jìn)行處罰。當(dāng)然，對(duì)于某些商法強(qiáng)制性規(guī)范，也會(huì)帶來相應(yīng)的民事責(zé)任、刑事責(zé)任等，例如在證券法中明確禁止暗地進(jìn)行違法交易、私自操縱證券市場(chǎng)、欺詐客戶等行為，對(duì)于觸犯這些規(guī)定的人，不但要承擔(dān)私法責(zé)任，還要承擔(dān)相應(yīng)的公法責(zé)任。

結(jié)論：在新時(shí)期下，商法呈現(xiàn)多元化的發(fā)展形式，對(duì)于商法中強(qiáng)制性的應(yīng)用也隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，表現(xiàn)的越來越重要。無論人們對(duì)商法強(qiáng)制性規(guī)范下國(guó)家制定的相關(guān)法規(guī)政策有多反感，都無法改變強(qiáng)制性在商法的不可缺少的存在形式。因此，社會(huì)公眾只有了解商法強(qiáng)制性的歷史由來，明白其價(jià)值屬性，才能在社會(huì)市場(chǎng)中準(zhǔn)確把商法強(qiáng)制性規(guī)范對(duì)自身利益的維護(hù)。

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