基于DEA視角的產業(yè)結構效率研究

摘要：“十八大”以來，產業(yè)結構調整優(yōu)化，為國家經濟轉型提供了最重要的動力，也是經濟發(fā)展方式轉變的重要推動力。文章基于投入——產出效率視角，利用包絡分析法對山東產業(yè)結構效率給予評價，設計了三個投入指標，四個產出指標。產業(yè)結構調整是資源優(yōu)化配置的重要途徑和手段，通過本文得出的數(shù)據(jù)，提出改進山東產業(yè)結構的建議。

關鍵詞：產業(yè)結構；DEA；效率

一、 問題提出

全面建設和諧社會，必然需要產業(yè)結構的不斷優(yōu)化調整，產業(yè)結構的優(yōu)化也是所有經濟體面臨的一個重要課題。當前中國正處于經濟轉型時期，經濟總量迅速增大，產業(yè)結構落后，產業(yè)升級跟不上經濟發(fā)展的矛盾。產業(yè)結構的合理性與有效性是經濟發(fā)展的潤滑劑，是經濟發(fā)展的內生動力，產業(yè)結構合理優(yōu)化的標準很多。數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）避免了投入產出關系的具體表達式，運用最優(yōu)化的方法內生刻畫各種投入要素的比重，克服了很多主觀因素，避免了市場價格的干擾，Chames明確指出，包絡分析法特別適合產業(yè)結構這個復雜經濟體的效率評價。自從Chames和Cooper創(chuàng)建的包絡分析法1988年被介紹到中國，包絡分析法就在全國得到了廣泛的應用，比如測度財政指出效率，高校辦學效率，醫(yī)療衛(wèi)生組織效率，國有企業(yè)經營效率等，本文主要運用產業(yè)結構的效率對產業(yè)結構優(yōu)化進行判斷，選取適合多投入、多產出評價數(shù)據(jù)包絡分析，并以山東省為例，對產業(yè)結構效率進行了具體的實證研究。

國內近年來對產業(yè)結構效率DEA效率的研究不多，周燕萍等（2014）基于投入—產出效率視角，運用 EDA 模型對上海高技術產業(yè)結構進行評價。曹建標等（2009）用Matlab軟件進行數(shù)學計算，對鄯善縣2002年～2006年產業(yè)結構效率進行定量分析和評價。張新平、劉偉（2010）研究了恩施州產業(yè)結構升級狀況。周亞虹（2012）對我國企業(yè)自主創(chuàng)新績效進行了分析。對以往文獻的分析可以看出，產業(yè)結構效率中，對環(huán)境和社會的影響并沒有體現(xiàn)到評價方法中，而這正是當前產業(yè)結構需要重點考慮的角度。

二、 數(shù)據(jù)來源與指標設計

本文選取山東17個地級市的產業(yè)投入資金、資源與能源、人力等，選取第二產業(yè)就業(yè)人數(shù)，第二產業(yè)資源能源消耗，第一產業(yè)水資源消耗3項作為輸入指標。在輸出指標方面，選取工業(yè)廢水排放，第二產業(yè)總產值占比，第二產業(yè)能源消耗，第一產業(yè)水資源消耗等作為輸出指標，上述指標的選取主要是基于產業(yè)結構的結構、能耗和規(guī)模。前述各組數(shù)據(jù)均來自于山統(tǒng)計局發(fā)布的歷年《山東統(tǒng)計年鑒》。各地區(qū)用于價格調整的各種價格指數(shù)均來自于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》。另外，計算各類投入、產出指標的數(shù)據(jù)部分來源于《中國能源年鑒》。本文根據(jù)2001年～2012年山東省統(tǒng)計年鑒選取12年的數(shù)據(jù)。

作為樣本進行分析

三、 實證分析方法

1. DEA模型簡介。DEA（the Data Envelopment Analysis），由A.Charnes和W.W.Cooper在1978年創(chuàng)立的。主要用來測評一組投入對用于多種產出的決策單元，數(shù)據(jù)包絡分析與市場無關，是一種純粹的技術性方法。DEA模型主要分為兩個大類，一種是CCR模型（Charnes et al.，1978），主要基于固定規(guī)模報酬；另一種是BCC模型（Banker et al.，1984）主要是基于規(guī)模報酬可變。BCC模型將CCR模型計算得到的技術效率（TE）分解為規(guī)模效率（SE）和純技術效率（PTE）。

四、 實證結果與分析

1. 產業(yè)效率及有效性判斷結果。本文運用Deap2.1軟件，對山東產業(yè)結構效率進行了評估分析，主要研究和分析近十二年來山東產業(yè)發(fā)展投入產出績效和規(guī)模收益狀況。得到的實證結構如表1。

根據(jù)實證結果對12年數(shù)據(jù)的分析，我們可以得出以下結論：

第一，山東產業(yè)結構綜合效率為1的年份。這些年份分別是：2001年～2002年、2006年～2008年、2012年。上述六年中山東產業(yè)投入和產出比較合理，結構規(guī)模和技術是有效的，規(guī)模報酬也是不變的，完全享受了技術效益和規(guī)模收益帶來的好處。很好的避免了產業(yè)投入帶來的效率損失，這也與當時全國和世界經濟大環(huán)境有關系，2003年和2004年是國家對產能過剩行業(yè)進行調整，08年全球遭遇了金融危機。

第二，產業(yè)規(guī)模效益比較高，綜合效率和純技術效率值差異不大，主要是在2003年和2010年兩個年份。這主要是由于資源配置的不合理造成的綜合效率不高，這也和2003年和2010年全國部分行業(yè)產業(yè)過剩的大環(huán)境相吻合，但總體來說，這兩年山東產業(yè)發(fā)展適度。

第三，純技術效率較高，主要集中在2005年和2009年，說明這兩年產業(yè)投入和產出規(guī)模是不合理的，導致了產業(yè)綜合效率的低下，這兩年產業(yè)結構效率是無效的，這兩年產業(yè)發(fā)展也呈現(xiàn)規(guī)模效益遞減的趨勢。

第四，表中三項指標都在平均水平之下，主要是在2004年和2011年這兩年，這兩年通過DEA模型計算，決策單元式無效的，主要是產業(yè)結構調整的過程中，資源利用率低下，并且投入和產出是規(guī)模收益遞減的。這兩年產業(yè)結構不合理對經濟增長的影響開始釋放出來，造成規(guī)模收益遞減。

2. DEA分析結果。最后根據(jù)BCC模型中得到的 、K值，對2001年～2012年山東產業(yè)結構效率進行評價，如表2。

（1）DEA有效性。通過對表2中實證結果分析可知，2001年～2002年、2006年～2008年、2012年等6個年份產業(yè)結構效率 ，這說明，這些年份產業(yè)結構是有效率的，其他流年產業(yè)結構式無效或者是弱有效率，這和表1中市政結果相吻合。這說明一份省份產業(yè)結構有效性要受到全國和全球大環(huán)境的影響，地方政府通過財政政策刺激產出，而不考慮產業(yè)結構調整，對本地經濟發(fā)展有負面影響。

（2）規(guī)模效益。通過表2可以得到2003年～2005年、2009年、2011年五個年份K值為1，說明這5年產業(yè)結構規(guī)模收益不變，2010年產業(yè)規(guī)模效益遞增，其他五年產業(yè)規(guī)模效益遞減。這也從側面說明國家對宏觀層面的產業(yè)調整政策勢必對地方產業(yè)結構調整造成影響。

通過上述實證結果分析可知， 山東省產業(yè)結構效率變化不但受到內在產業(yè)優(yōu)化因素影響，還受國家及其他地區(qū)產業(yè)政策的影響。

五、 結論與政策建議

通過本文第四部分分析可以知道，2001年以來，山東省產業(yè)結構效率有一半的年份是無效率的。其中，有五年存在規(guī)模效益遞減狀況，特別是2004年～2006年，這意味著，產能過剩對產業(yè)結構的效率有著巨大的影響，在產能過剩、經濟過熱的條件下，產業(yè)結構調整不能單純依靠限制產能，應該考慮提高已經投入資源的利用效率，進而提高產業(yè)發(fā)展水平。2007年以來，產業(yè)結構效率逐漸提高，產業(yè)結構調整對經濟增長的促進作用逐漸顯現(xiàn)。下面是本文提出的具體政策建議：

（1）積極合理的利用本地資本，在項目引進的同時，應該有具體的政策導向，使資金流向和產業(yè)結構調整方向做到一致，限制高耗能、高污染的項目引進。鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入。

（2）建立合理的產業(yè)聯(lián)動機制，產業(yè)結構合理調整是經濟發(fā)展經濟增長的潤滑劑，結合本地區(qū)實際，圍繞本地支柱產業(yè)，建立符合當?shù)亟洕l(fā)展狀況的產業(yè)聯(lián)動機制。

（3）積極推進產業(yè)轉型，在當前大經濟背景下，設計符合本地產業(yè)體系，促進能源結構轉型，進而推動經濟發(fā)展方式轉變，優(yōu)化資源配置，同時，產業(yè)結構調整的社會效益和生態(tài)效益。

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基金項目：國家社科基金西部項目（項目號：13XMZ076）。

作者簡介：孫正，南開大學經濟學院博士生。

收稿日期：2014-05-08。