網(wǎng)絡(luò)時(shí)代學(xué)術(shù)論文關(guān)鍵詞標(biāo)引的原則及方法

李海中

（南京信息工程大學(xué) 期刊社，江蘇 南京210044）

作為學(xué)術(shù)論文的傳播平臺(tái)——學(xué)術(shù)期刊和文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)承載著把學(xué)者的思想和觀點(diǎn)傳播給廣大讀者的使命。在學(xué)術(shù)論文傳播過程中，各期刊編輯部對(duì)促進(jìn)學(xué)術(shù)研究規(guī)范和學(xué)術(shù)論文質(zhì)量提升肩負(fù)重任。作為學(xué)術(shù)論文主要構(gòu)件之一的關(guān)鍵詞（另有題目、摘要、注釋、參考文獻(xiàn)等其他構(gòu)件），是學(xué)術(shù)論文被用戶檢索使用的主要手段。最初，關(guān)鍵詞是為了適應(yīng)計(jì)算機(jī)檢索的需要，緊隨在論文摘要之后出現(xiàn)的。20世紀(jì)60年代初，美國(guó)Chemical Abstracts從第58卷起，就開始采用電子計(jì)算機(jī)編制關(guān)鍵詞索引，提供快速檢索文獻(xiàn)資料主題的途徑［1］142。

在當(dāng)今信息化時(shí)代，全球每天發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)萬篇。如何在海量的學(xué)術(shù)論文中找到自己需要的文獻(xiàn)呢？學(xué)術(shù)界早已約定利用主題概念詞（即關(guān)鍵詞）去檢索最新發(fā)表的論文［2］。學(xué)術(shù)論文關(guān)鍵詞標(biāo)引是否科學(xué)、規(guī)范，是否能夠準(zhǔn)確地傳達(dá)文章的主旨含義、創(chuàng)新之處、研究結(jié)果等，是衡量學(xué)術(shù)論文質(zhì)量高低的重要標(biāo)志之一，更是該文發(fā)表后能否被用戶便捷地檢索到的關(guān)鍵。信息化技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)的迅猛發(fā)展，使得學(xué)術(shù)論文在傳播中對(duì)關(guān)鍵詞的依賴度越來越大。關(guān)鍵詞的選擇和標(biāo)引是否科學(xué)準(zhǔn)確，從一定意義上來說，成為影響一篇學(xué)術(shù)論文傳播效果和影響力的“試金石”，事關(guān)論文的傳播范圍和影響力，最終決定著作者的思想和觀點(diǎn)究竟能走多遠(yuǎn)［3］92。

一、關(guān)鍵詞遴選的基本原則

學(xué)者在研究過程中，一般是通過相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)輸入關(guān)鍵詞來檢索所需信息和文獻(xiàn)的，一篇文獻(xiàn)的主題概念也是通過關(guān)鍵詞這一自然語(yǔ)言表達(dá)出來的。按照目前規(guī)范，學(xué)術(shù)論文的關(guān)鍵詞一般列出3～8個(gè)，依次寫在“摘要”的下方。學(xué)術(shù)論文的關(guān)鍵詞是從題名、摘要和正文中選出來的，能反映論文主題概念的詞或詞組。關(guān)鍵詞包括3部分：敘詞（正式主題詞），經(jīng)過規(guī)范化的并收入主題詞表中的詞或詞組；非正式主題詞（詞表中的上位詞＋下位詞＋替代詞）；自由詞（標(biāo)引需要但主題詞表中找不到的詞）［4］。

由于關(guān)鍵詞是檢索時(shí)的重要依據(jù)，所以其遴選質(zhì)量潛在地影響一篇論文的傳播力和影響力。作者應(yīng)選用能反映論文主旨內(nèi)容特征的通用性強(qiáng)的為同行所熟知的詞［5］51。作者（或期刊編輯）在遴選關(guān)鍵詞的過程中，應(yīng)把注意力重點(diǎn)放在論文題目、摘要、論文的分級(jí)標(biāo)題、結(jié)論這四個(gè)方面，并要遵循一定的規(guī)范和原則，目的是能夠滿足文獻(xiàn)標(biāo)引或檢索工作的需要。

（一）專業(yè)指向性原則

應(yīng)選用專業(yè)性強(qiáng)、指向性強(qiáng)并為相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域讀者所熟知的詞匯作為關(guān)鍵詞，而不是選用與專業(yè)內(nèi)容“不搭界”或聯(lián)系不緊密的非專業(yè)詞匯。這樣，研究成果上傳數(shù)據(jù)庫(kù)后，才有可能避免被海量信息所淹沒，能被同行研究者便捷地檢索出來。

（二）前沿性原則

學(xué)術(shù)論文一般是最新研究成果的集中展示和詳細(xì)報(bào)道。創(chuàng)新性是其生命力，也是其得以被學(xué)術(shù)期刊采用的“賣點(diǎn)”。關(guān)鍵詞作為一篇論文的“文眼”，其揭示的是該文最核心的主題內(nèi)容，也是該文最基本的學(xué)術(shù)思想、研究方法、結(jié)論成果的集中表達(dá)和高度凝練［5］53。因此，只有該專業(yè)領(lǐng)域前沿性較強(qiáng)、先進(jìn)性突出的關(guān)鍵詞，才能精確地表達(dá)文章的“關(guān)鍵點(diǎn)”，才更容易引起讀者的關(guān)注，激發(fā)讀者的閱讀興趣。

（三）精準(zhǔn)性原則

在選取關(guān)鍵詞時(shí)，應(yīng)盡量將論文的主題概念精準(zhǔn)地表達(dá)出來，既不能芝麻西瓜一把抓，也不能抓了芝麻丟了西瓜，同時(shí)要注意分析論文所包含的隱含概念，使選出的關(guān)鍵詞能全面、客觀地反映論文主題。所選“關(guān)鍵詞”的外延太過寬泛和內(nèi)涵過于狹窄，都是不符合關(guān)鍵詞的選詞規(guī)范和要求的，也不利于文章的有效傳播。

（四）規(guī)范性原則

為了能更加準(zhǔn)確地反映論文的主題，提高論文的檢準(zhǔn)率，應(yīng)盡量向主題詞靠攏，選取規(guī)范化的詞語(yǔ)（可查閱最新版《漢語(yǔ)主題詞表》）；應(yīng)盡量避免選取不適合作標(biāo)目的非關(guān)鍵詞，如冠詞、代詞、連詞、感嘆詞、副詞、形容詞和某些動(dòng)詞，化學(xué)結(jié)構(gòu)式、反應(yīng)式和數(shù)學(xué)式原則上不用。同樣，國(guó)際著名的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，如SCI、EI（Engineering Index）、SDOL（Science Direct Online）等把諸如“理論”“報(bào)告”“實(shí)驗(yàn)”“研究”“方法”“分析”“問題”“途徑”“特點(diǎn)”“目的”“概念”“規(guī)律”“發(fā)展”“現(xiàn)象”等詞語(yǔ)，視為無特殊檢索意義的半禁用詞。這些半禁用詞表意過于空泛，不宜獨(dú)立用作關(guān)鍵詞。此外，應(yīng)避免選用與專業(yè)內(nèi)容不甚相關(guān)的不足以反映實(shí)際內(nèi)容的通用詞，如“意義”“影響”“方法”“對(duì)策”“策略”“分析”“探討”“問題”“理論”“報(bào)告”“試驗(yàn)”等［3］93。英文縮略語(yǔ)或符號(hào)無法滿足關(guān)鍵詞所要求的詞義明確原則，英文縮略語(yǔ)、符號(hào)不宜作關(guān)鍵詞。

（五）順序性原則

關(guān)鍵詞的排列順序應(yīng)有利于清楚明晰地、層層深入地反映論文主題。一般標(biāo)引順序?yàn)檠芯磕康摹⒀芯款悇e、研究方法、研究結(jié)果。對(duì)于同一序列的一個(gè)或多個(gè)具有屬種關(guān)系或在深淺程度上有差異的關(guān)鍵詞，應(yīng)按屬種關(guān)系或由淺到深的順序排列［6］105。表達(dá)同一范疇的概念和意義緊密相連的關(guān)鍵詞，一般要相對(duì)集中，同一語(yǔ)義場(chǎng)中的幾個(gè)關(guān)鍵詞，上位詞在前，下位詞在后，如“中國(guó)史”“中國(guó)古代史”“清史”。反映論文研究的目的、對(duì)象、范圍、方法、過程等內(nèi)容的關(guān)鍵詞在前，反映研究結(jié)果、意義等的關(guān)鍵詞在后［7］。

（六）控制性原則

關(guān)鍵詞的標(biāo)引應(yīng)遵循自由原則，但絕不是天馬行空，想當(dāng)然地憑感覺來標(biāo)引。關(guān)鍵詞的標(biāo)引工作，是一種“帶著鐐銬跳舞”的遴選過程，既要遵循《漢語(yǔ)主題詞表》的基本規(guī)范，又不能為其所束縛，要能很好地利用有關(guān)主題詞表，用理性約束隨意性，控制住自由詞的標(biāo)引量，在保障關(guān)鍵詞遴選規(guī)范性的同時(shí)，又不遺漏新信息，從而保證檢索的有效性和命中率。

二、論文關(guān)鍵詞標(biāo)引中常見問題

自20世紀(jì)八九十年代以來，我國(guó)相繼制定了一系列有關(guān)學(xué)術(shù)論文關(guān)鍵詞標(biāo)引的國(guó)家規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，但大部分作者對(duì)此卻不甚熟悉，更缺乏對(duì)關(guān)鍵詞基本常識(shí)和實(shí)質(zhì)意義的了解，更談不上重視關(guān)鍵詞標(biāo)引，也缺乏規(guī)范關(guān)鍵詞標(biāo)引方面的訓(xùn)練［1］143。因而，在關(guān)鍵詞標(biāo)引時(shí)可謂是“一頭霧水”——既不知其然，更不知其所以然。從筆者多年的編輯實(shí)踐來看，除了在學(xué)術(shù)上造詣?shì)^深的學(xué)者外，大部分的論文作者均不重視關(guān)鍵詞標(biāo)引，投送的論文十有八九不合規(guī)范。遇到類似情況，編輯一般會(huì)“打回”稿件請(qǐng)作者重新擬定，但作者修改后往往依然難以達(dá)到要求，最后責(zé)任編輯不得不親自“操刀”，幫作者重新標(biāo)引關(guān)鍵詞?；趯?duì)以上情況的多年積累和不斷思考，筆者對(duì)論文關(guān)鍵詞標(biāo)引中常遇到的問題梳理如下：

（一）和主題不匹配，遺漏主題信息

大多數(shù)未經(jīng)過嚴(yán)格學(xué)術(shù)訓(xùn)練的作者，習(xí)慣性地認(rèn)為關(guān)鍵詞就是論文題目的“縮影”和“肢解”，直接從題目中選取即可。對(duì)于部分學(xué)術(shù)論文來說，這種“省事”的方法可能不會(huì)錯(cuò)，但這樣標(biāo)引關(guān)鍵詞，難免會(huì)造成和主題不夠匹配、遺漏主題信息等問題。在編輯實(shí)踐中，常會(huì)遇到部分題名不能涵蓋文章主題的論文，這時(shí)文章的關(guān)鍵詞如果出自題名，就會(huì)出現(xiàn)遺漏主題或?qū)χ黝}分析不充分的現(xiàn)象。

（二）喜用通用詞匯，漏掉專指詞匯

在實(shí)際標(biāo)引中，許多作者喜歡用“研究”“探析”“探討”“初探”“芻議”“比較”“對(duì)策”“原則”“路徑”等通用性詞語(yǔ)作為關(guān)鍵詞，這樣做是十分不妥的。通用詞是適用范圍較為廣泛的詞語(yǔ)，可以適用于不同的領(lǐng)域，可以解說各種不同的問題，其所指示的對(duì)象千差萬別，根本不能歸于一類。把通用詞作為關(guān)鍵詞，在數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索時(shí)會(huì)把包含該詞語(yǔ)的所有學(xué)科的文獻(xiàn)全部“擊中”并展現(xiàn)出來［6］104，形成“一鍋燴”，很難找到所需要的目標(biāo)信息。與此相反，另一種易犯的錯(cuò)誤做法是：漏標(biāo)專有名詞。一些重要的關(guān)乎文獻(xiàn)主題的專有名詞應(yīng)當(dāng)作為關(guān)鍵詞加以標(biāo)引，但作者卻忽視選取專有名詞的情況也很常見［6］105。

（三）標(biāo)引深度不夠，難表文章內(nèi)涵

關(guān)鍵詞的數(shù)量隱含著一個(gè)標(biāo)引深度的概念，關(guān)鍵詞的標(biāo)引數(shù)量和標(biāo)引深度是指對(duì)一篇文獻(xiàn)所給予的全部檢索標(biāo)志的數(shù)量之和，它標(biāo)志著關(guān)鍵詞對(duì)文獻(xiàn)主題揭示的程度。一般地說，關(guān)鍵詞以3～8個(gè)為宜，關(guān)鍵詞越多，揭示文獻(xiàn)主題就越深，越詳細(xì)，可供檢索的范圍也就相對(duì)越小，這與概念的內(nèi)涵越多，外延就越小是一個(gè)道理［6］105。過少，容易造成漏標(biāo)或少標(biāo)，所選擇的主題詞不能完全代表論文中心內(nèi)容；過多，容易造成過度標(biāo)引和重復(fù)標(biāo)引，這兩種情況都將影響關(guān)鍵詞標(biāo)引質(zhì)量和科技文獻(xiàn)利用率。適當(dāng)?shù)臉?biāo)引深度應(yīng)該是在文獻(xiàn)的查全率和查準(zhǔn)率之間達(dá)到某種平衡［5］51－53。

（四）邏輯關(guān)系混亂，次序顛三倒四

論文各關(guān)鍵詞之間并不是散亂無章的，而是按照詞與詞之間的邏輯聯(lián)系來“各就各位”的。筆者在編輯實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，多數(shù)作者對(duì)自己撰寫的論文的關(guān)鍵詞該采取怎樣的邏輯順序排列并不清楚。據(jù)統(tǒng)計(jì)，來稿作者中有按研究結(jié)果→研究目的→研究類別來排列的，也有按研究方法→研究結(jié)果→研究目來排列的，造成詞序顛三倒四或?qū)哟尾磺澹疬壿嬌系幕靵y，對(duì)理解文章的主題產(chǎn)生誤導(dǎo)，給檢索或計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)管理帶來不必要的麻煩［6］105。

（五）構(gòu)詞不精煉，內(nèi)涵不明晰

顧名思義，關(guān)鍵詞就應(yīng)該是反映文章核心思想和主題的“核心詞匯”，一般多用名詞和名詞詞組，以表意凝練簡(jiǎn)潔又無歧義為最高境界。但在編輯實(shí)踐中，常常看到的是不僅僅有名詞和名詞詞組，還有動(dòng)詞、形容詞等詞也來“摻和”，更有甚者弄來主謂結(jié)構(gòu)、動(dòng)賓結(jié)構(gòu)的詞組，表意繁瑣冗余，違背了關(guān)鍵詞的遴選原則，也降低了檢索的精準(zhǔn)率。

三、科學(xué)準(zhǔn)確標(biāo)引關(guān)鍵詞的方法

科學(xué)標(biāo)引是精確檢索的前提。沒有科學(xué)的標(biāo)引，也就不可能有精確的檢索。要想使論文發(fā)表后獲得更大的關(guān)注度和社會(huì)影響力，就應(yīng)掌握各種行之有效的標(biāo)引方法［8］94。

（一）仔細(xì)分析全文，精確提煉主題

反復(fù)閱讀論文的題目、摘要、各級(jí)標(biāo)題、結(jié)束語(yǔ)等，甚至通讀全文，從中查找那些多次出現(xiàn)、反復(fù)提及、能反映主題的概念，并做以標(biāo)識(shí)［9］72；斟酌和判別文章的研究對(duì)象或重點(diǎn)問題，使文章的主題內(nèi)容清晰呈現(xiàn)。在進(jìn)行關(guān)鍵詞分析時(shí)需要注意以下三點(diǎn)：

（1）全面性。把符合檢索要求的所有關(guān)鍵詞都提煉出來，并作筆記，盡量不遺漏隱含的主題概念，以便最后從選出的詞語(yǔ)中進(jìn)一步篩選。

（2）專指性。每個(gè)關(guān)鍵詞詞義應(yīng)該簡(jiǎn)潔明了，一詞一意，沒有多義和歧義，不拖泥帶水，也不含混不清。提煉出來的關(guān)鍵詞所表達(dá)的主題概念，其外延和內(nèi)涵應(yīng)與文中所論述的主題概念的處延和內(nèi)涵一致。

（3）高檢索性。以充分滿足檢索系統(tǒng)目標(biāo)和用戶的需求為目標(biāo)，鎖定文獻(xiàn)中有檢索價(jià)值的關(guān)鍵詞，正確理解和判斷文中的主要內(nèi)容和核心要點(diǎn)，準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)文章的創(chuàng)新點(diǎn)、研究方法和結(jié)果，經(jīng)過分析、判斷后凝練成主題概念［9］73，然后將其語(yǔ)義轉(zhuǎn)換成具有高“中靶率”的關(guān)鍵詞，使文獻(xiàn)利用者能輕松搜索到論文并能準(zhǔn)確判斷出文章的核心價(jià)值。

（二）主題概念適當(dāng)轉(zhuǎn)換，嚴(yán)格規(guī)范排列順序

主題概念轉(zhuǎn)換的實(shí)質(zhì)，就是將文獻(xiàn)中提煉出來的主題要素（自由語(yǔ)言）轉(zhuǎn)換為主題詞表中的正式主題詞，即將選出來的自由詞做規(guī)范化處理，變成符合檢索要求的關(guān)鍵詞［10］。這樣處理的好處在于，加大論文被檢索到的“命中率”，提高論文的傳播效率。

此外，出于規(guī)范化要求，論文各個(gè)關(guān)鍵詞應(yīng)該遵循一定的排列次序，以便于反映出詞與詞之間的邏輯聯(lián)系，有利于清楚明晰地層層深入地反映文獻(xiàn)主題。表達(dá)同一范疇概念的關(guān)鍵詞要相對(duì)集中，意義緊密相連的關(guān)鍵詞位置靠攏；反映論文研究目的、對(duì)象、范圍、方法、過程等內(nèi)容的關(guān)鍵詞在前，揭示研究結(jié)果、意義等的關(guān)鍵詞在后 。標(biāo)引順序一般為主題內(nèi)容→研究類別→研究方法→研究目的→研究結(jié)果。

（三）用數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行核驗(yàn)比對(duì)，為精準(zhǔn)選取關(guān)鍵詞導(dǎo)航

隨著期刊的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展，關(guān)鍵詞在論文中的作用和地位更加凸顯。如果把一篇沒有關(guān)鍵詞的論文投放到數(shù)據(jù)庫(kù)中，就猶如一艘失去了雷達(dá)的航船，只能在無邊的數(shù)據(jù)海洋中飄蕩，始終難以“靠岸”（被用戶搜索到）。該論文的“命運(yùn)”可想而知。

根據(jù)反證理論，作者或期刊編輯在標(biāo)引關(guān)鍵詞的時(shí)候，可以反其道而行之，借助數(shù)據(jù)庫(kù)的強(qiáng)大搜索功能來印證所選關(guān)鍵詞的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。比如，在中國(guó)知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)庫(kù)等國(guó)內(nèi)大型學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)中預(yù)先檢索自己擬定的關(guān)鍵詞。如果自己確定的關(guān)鍵詞查不到類似文獻(xiàn)，可臨時(shí)擬定幾個(gè)含義相近的關(guān)鍵詞，逐一輸入數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行比較查詢，查閱到文獻(xiàn)總數(shù)最大、包涵信息較為豐富的那個(gè)即為最佳關(guān)鍵詞。如果堅(jiān)持每次都這樣查詢，經(jīng)過認(rèn)真的關(guān)鍵詞檢索訓(xùn)練，可以提升自身的科研洞察力，及時(shí)掌握自身研究領(lǐng)域的最新動(dòng)態(tài)和文獻(xiàn)查詢的新需求，以規(guī)范化、高質(zhì)量的關(guān)鍵詞標(biāo)引來服務(wù)讀者。

（四）把關(guān)鍵詞納入評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，激勵(lì)責(zé)任人在標(biāo)引上下功夫

一般而言，文章質(zhì)量?jī)?yōu)劣的主要評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，是文章創(chuàng)新價(jià)值。但在網(wǎng)絡(luò)化傳播日漸興盛的今天，對(duì)期刊編輯部和評(píng)價(jià)部門來說，在對(duì)論文內(nèi)容進(jìn)行考核評(píng)價(jià)的時(shí)候，應(yīng)該納入關(guān)鍵詞這一評(píng)價(jià)指標(biāo)。這對(duì)提高關(guān)鍵詞的標(biāo)引質(zhì)量有很大的促進(jìn)作用。在編輯實(shí)踐中，應(yīng)在編輯部的審稿單上把關(guān)鍵詞增加為一項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。有關(guān)期刊評(píng)價(jià)部門，要把關(guān)鍵詞標(biāo)引質(zhì)量作為期刊編輯規(guī)范的一部分來考核，在各類期刊評(píng)比或期刊質(zhì)量檢查中，把關(guān)鍵詞的標(biāo)引質(zhì)量列入評(píng)價(jià)指標(biāo)，可以激勵(lì)作者不斷提高學(xué)術(shù)論文寫作能力，也能激勵(lì)期刊編輯像對(duì)論文標(biāo)題和摘要那樣來對(duì)待關(guān)鍵詞的標(biāo)引，從而全面提高論文質(zhì)量和期刊的整體質(zhì)量［12］。

四、結(jié)束語(yǔ)

實(shí)踐證明，學(xué)術(shù)論文關(guān)鍵詞的遴選、標(biāo)引和其他研究工作一樣，也有一定的特點(diǎn)和規(guī)律，只有遵循這一特點(diǎn)和規(guī)律，認(rèn)真遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，按照一定規(guī)則、順序進(jìn)行標(biāo)引，才能反映和揭示文章的主題，真正實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵詞的檢索功能［8］95。

關(guān)鍵詞標(biāo)引本身是一項(xiàng)比較復(fù)雜、難度較大的工作，需要一定的專業(yè)知識(shí)、標(biāo)引方法和工作經(jīng)驗(yàn)。只有認(rèn)真、深入、細(xì)致地了解文獻(xiàn)的中心思想、主題內(nèi)容，熟悉所用詞表，掌握標(biāo)引的規(guī)則和方法，積極開發(fā)并利用數(shù)據(jù)庫(kù)來核驗(yàn)所遴選的關(guān)鍵詞，同時(shí)不斷加強(qiáng)編輯的專業(yè)技能和業(yè)務(wù)素質(zhì)培訓(xùn)，提升論文的整體編輯水平，才能進(jìn)一步提高文獻(xiàn)檢索的效率，擴(kuò)大傳播范圍。

［1］汪湘.學(xué)術(shù)論文關(guān)鍵詞標(biāo)引規(guī)范化問題探析［J］.西安郵電學(xué)院學(xué)報(bào)，2008（6）.

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