基于ISM的產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新風險分析

李紅艷

(河南工程學院 管理工程學院，河南 鄭州 451191)

一、引言

產(chǎn)業(yè)集群概念最早來源于1990年邁克·波特的《國家競爭優(yōu)勢》[1]一書，其重要特點之一就是它的地理集中性。產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展過程中表現(xiàn)出來的競爭能力不再是單個企業(yè)的競爭力，而是一種比所有單個企業(yè)競爭力簡單疊加起來更加具有優(yōu)勢的全新的集群競爭力。因此，產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展過程中的創(chuàng)新模式不是簡單的單個企業(yè)的創(chuàng)新，而是集群內(nèi)企業(yè)及相關(guān)組織的合作創(chuàng)新。本文的創(chuàng)新主要指技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新指與集群相關(guān)的企業(yè)或組織運用集群優(yōu)勢進行技術(shù)創(chuàng)新。合作創(chuàng)新的主體包括集群內(nèi)企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、中介機構(gòu)、高?？蒲袡C構(gòu)、政府機構(gòu)等。合作創(chuàng)新的過程大致可以分為合作對手的選擇、創(chuàng)新資源的投入、創(chuàng)新取得成功、創(chuàng)新成果的分配四個階段。合作創(chuàng)新的成功與各個階段都密切相關(guān)，而每個階段都有不同的風險因素，因此，識別出各階段的風險因子及采取相應對策是保證合作創(chuàng)新成功的關(guān)鍵步驟。

國內(nèi)外學者對技術(shù)創(chuàng)新的風險研究較多，大多數(shù)的研究成果趨向于風險因素的分類[2-5]。對于合作創(chuàng)新中風險的研究則主要集中在知識風險、競爭風險、組織風險[6-7]等方面。有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的研究多從創(chuàng)新系統(tǒng)、創(chuàng)新能力影響因素及創(chuàng)新的動力機制[8-10]等方面進行研究?，F(xiàn)有文獻中與產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新風險相關(guān)的研究較少，筆者僅發(fā)現(xiàn)葛萍萍[11]的碩士論文涉及該部分內(nèi)容，但也只是從合作創(chuàng)新主體、合作創(chuàng)新涉及的對象、合作創(chuàng)新所處的環(huán)境三個方面簡單分析了可能的風險因素，且只是針對集群內(nèi)企業(yè)間的合作創(chuàng)新，并沒涉及其他合作主體，如行業(yè)協(xié)會、政府組織等。而保證產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新成功的關(guān)鍵不僅僅是識別創(chuàng)新過程中的風險因素，更重要的是要區(qū)分哪些是直接因素、哪些是重要因素以及哪些是最深層次因素，這樣才能在制定防范對策時更具針對性。

二、風險因子識別

風險是損失發(fā)生的一種不確定性。產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新風險是指創(chuàng)新主體在技術(shù)創(chuàng)新過程中，由于各種環(huán)境因素的不確定性、創(chuàng)新主體間相互信任程度以及創(chuàng)新主體綜合創(chuàng)新能力的制約等所導致的技術(shù)創(chuàng)新活動的中止、撤銷、失敗，或達不到預期經(jīng)濟技術(shù)指標而造成損失的可能性。從合作創(chuàng)新的過程來看，任何一階段都有可能給合作創(chuàng)新帶來風險。按照風險來源，合作創(chuàng)新風險可以分解為外部環(huán)境、市場、合作主體、創(chuàng)新項目和項目管理五個風險子系統(tǒng)，每個風險系統(tǒng)都是由相應的風險因子引起的。根據(jù)大量文獻研究的結(jié)果，初步匯總出產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的風險因素，主要包括5個子系統(tǒng)近40項風險因素，并在此基礎(chǔ)上邀請來自企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、高等院校、研究機構(gòu)和政府管理部門的近20位專家進行問卷調(diào)研，經(jīng)過數(shù)次迭代，專家組成員的意見逐步集中，最后總結(jié)出產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的17項主要風險因子(S1—S17)，如表1所示。

表1 產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的風險因素

三、風險結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建

1.風險結(jié)構(gòu)模型的基本原理

解釋結(jié)構(gòu)模型法(Interpretative Structural Modeling，ISM)是由美國J.Warfield教授于1973年開發(fā)的一種結(jié)構(gòu)模型化技術(shù)和方法，特點是利用人們的實踐經(jīng)驗和知識解決復雜的社會經(jīng)濟系統(tǒng)的有關(guān)問題，具體做法是把復雜的系統(tǒng)分解為若干子系統(tǒng)(要素)，將系統(tǒng)構(gòu)造成一個多級遞階的結(jié)構(gòu)模型。通過展現(xiàn)各元素間的依賴關(guān)系和系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，使眾多元素間錯綜復雜的關(guān)系層次化、條理化。

ISM建模技術(shù)的研究步驟如下：

第一步，提出問題，采用創(chuàng)造性方法搜集和整理系統(tǒng)的構(gòu)成要素，設(shè)定某種必須考慮的二元關(guān)系，形成意識模型，并得到系統(tǒng)要素集，記為：

S={si|i=1，2，…，n}

其中si表示第i個系統(tǒng)要素。

第二步，判斷要素集中每個要素之間是否存在直接二元關(guān)系，并用鄰接矩陣A=(aij)n×n表示所有的直接二元關(guān)系。

第三步，根據(jù)推移律特性計算可達矩陣M，計算公式如下：

(A+I)≠(A+I)2≠…≠(A+I)k=(A+I)k+1

(k

(2)

M=(A+I)k+1

式(1)(2)中矩陣的乘法滿足布爾代數(shù)運算法則，即：1+1=1，1+0=0+1，1×1=1，1×0=0×1=0。把A加上I后按布爾代數(shù)運算法則進行自乘，直到某一冪次后所有乘積都相等為止，此相等的乘積就是可達矩陣。I是單位矩陣。

第四步，以可達矩陣為基礎(chǔ)建立遞階結(jié)構(gòu)模型。

第五步，將解釋結(jié)構(gòu)模型與已有的意識模型進行比較，如果不相符合，就返回第一步對有關(guān)要素及其二元關(guān)系和解釋結(jié)構(gòu)模型進行修正。經(jīng)過多次反饋、比較、修正、學習，最終得到一個令人滿意、合理的結(jié)構(gòu)分析結(jié)果。

2.產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新風險結(jié)構(gòu)模型的建立及求解

根據(jù)以上ISM的建模步驟，建立產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的風險因素解釋結(jié)構(gòu)模型。

(1)設(shè)定變量關(guān)系及建立鄰接矩陣。根據(jù)以上識別出的17個風險因素，再次由專家小組分析討論，確定它們之間的關(guān)系；并根據(jù)要素之間的二元關(guān)系得到鄰接矩陣A(aij)n×n，見表2，S1用1表示，依次類推。

表2 風險因素相關(guān)關(guān)系及鄰接矩陣表

(2)建立可達矩陣。采用布爾運算(0、1的邏輯和、邏輯積)進行，得出(A+I)3≠(A+I)4=(A+I)5，即得A4=A5，由此可得可達矩陣，如表3所示。

表3 可達矩陣

(3)確定可達集與先行集，進行級間劃分。集合R(ni)為因素Si的可達集，是一個由可達矩陣M的第Si行中所有元素為1的列所對應的因素構(gòu)成的集合，即R(ni)={ni∈N|mij=1}。集合A(ni)為要素Si的先行集，是一個由可達矩陣M的第Si列中所有元素為1的行所對應的因素構(gòu)成的集合，即A(ni)={ni∈N|mij=1}。依次確定17種風險因素的可達集和先行集并匯總?cè)氡?。

(4)可達矩陣的級間劃分。根據(jù)表4所示，找到它的最高級要素集L1={1,3,4,12,13,14,15,16}，將其從可達矩陣中畫去，再得到新的可達集和先行集，然后再由此列出表，這樣一步步下去就可以將不同的風險劃分出層次，L2={6,9,11}，L3={2,5,7,8,10,17}，因此，原有的風險因素可以自上而下依次劃分為3個級次。

在進行級間劃分后，發(fā)現(xiàn)1，3，4，12，13，14，15，16為強連接要素，即合作者的合作動機、信息差距、相互信任程度、技術(shù)成熟程度、技術(shù)先進程度、技術(shù)難度、項目負責人的水平與能力、項目組總體實力與能力和項目組成員的文化差異等風險因素是互為可達且互為先行，構(gòu)成一個回路。

(5)建立解釋結(jié)構(gòu)模型。根據(jù)可達矩陣的劃分結(jié)果，可以得到結(jié)構(gòu)模型，如圖1所示。

表4 因素Si的可達集與先行集

圖1 風險解釋結(jié)構(gòu)模型

四、風險結(jié)構(gòu)模型分析

風險結(jié)構(gòu)模型全面系統(tǒng)地反映了產(chǎn)業(yè)集群實施合作創(chuàng)新時面臨的風險。模型從上而下共分為三級。

從模型中可以看出，合作者的創(chuàng)新能力、合作合同的規(guī)范性、國家貨幣政策、政策行政效率、競爭對手的實力及項目組成員的文化差異處在第三級，風險因子在模型中的級別越高，說明越是最深層次的風險也是最基本的風險。

政策環(huán)境因素中的國家產(chǎn)業(yè)政策以及市場環(huán)境因素中消費者需求變動、消費者對競爭產(chǎn)品的依賴程度處在風險結(jié)構(gòu)模型中的第二級，也是中間級，這些風險因子是影響產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的重要風險因素，這類風險一方面受到第三級風險因素的影響，另一方面決定和影響著第一級風險因素的存在。例如，第三級中競爭對手的實力會影響消費者的需求變動以及消費者對競爭產(chǎn)品的依賴程度，同時消費者的需求變動會影響第一級中合作者的合作動機。

處在第一級中的因素包括合作主體風險系統(tǒng)中的合作者的合作動機、合作者的信息差距、合作者的相互信任程度，創(chuàng)新項目風險系統(tǒng)中的技術(shù)成熟程度、技術(shù)先進程度、技術(shù)難度，項目管理風險系統(tǒng)中的項目負責人的水平與能力、項目組成員的總體實力等因子。這些風險因子是產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新過程中面臨的最直接的風險因素，也是創(chuàng)新成功的直接表現(xiàn)，并且各因子之間會相互影響。

五、風險防范對策

1.直接風險因素

處于風險模型中第一級的直接風險因素是影響產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新的最直接因素，也是風險防范首要解決的因素，具體做法是在合作創(chuàng)新初期：首先在選擇合作對象時，消除合作者不良的合作動機，這樣才能保證合作者之間的信息共享及相互信任；其次要選擇適合創(chuàng)新主體自身能力的創(chuàng)新項目，如適當?shù)募夹g(shù)難度項目；再次要保證項目負責人具有較高的協(xié)調(diào)能力與組織能力，還要保證一個綜合實力較強的項目組，既需要技術(shù)人員，也需要高水平的營銷人員。

2.重要風險因素

由于該類因素處于中間層，一方面受到第三級風險因素的影響，另一方面決定和影響著第一級風險因素的存在，因而也需要認真對待。首先，在選擇創(chuàng)新項目時要從國家產(chǎn)業(yè)政策大力支持的項目入手；其次，要對消費者需求變動有非常準確的預測，如消費者的需求特點、需求變化趨勢等；再次，通過廣告、促銷等手段減少消費者對競爭產(chǎn)品的依賴程度。

3.最深層次風險因素

該類因素雖然大多數(shù)是政策環(huán)境和市場環(huán)境下的因素，合作主體無法控制，但同樣可以防范，如在合作對象選擇時盡量選擇技術(shù)水平高、資金實力雄厚等創(chuàng)新能力強的合作者，合作合同中盡量考慮到各種可能出現(xiàn)的情況，創(chuàng)新項目盡量選擇競爭對手較弱的方面，同時項目組成員要保證具有相似或相同的文化背景。

六、結(jié)論

在解釋結(jié)構(gòu)模型建立和求解的過程中受到專家群結(jié)構(gòu)、問卷設(shè)計及樣本數(shù)量的影響，并且在風險因子確定、各因子之間相互關(guān)系的判斷等過程中，都參與了決策者和專家的主觀意見，因此，評估結(jié)果帶有一定的主觀性。在進行產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新風險評估中要根據(jù)創(chuàng)新項目的技術(shù)復雜程度、規(guī)模，適當運用該方法。

[參 考 文 獻]

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