關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策一些問題的探討

李春艷，劉曉靜，高瑞靜

(1.東北師范大學(xué) 商學(xué)院，吉林 長春 130117；2.長春中醫(yī)藥大學(xué) 人文管理學(xué)院，吉林 長春 130117)

關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策一些問題的探討

李春艷1，劉曉靜2，高瑞靜1

(1.東北師范大學(xué) 商學(xué)院，吉林 長春 130117；2.長春中醫(yī)藥大學(xué) 人文管理學(xué)院，吉林 長春 130117)

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策是科技政策演變的一個重要方向，以部門創(chuàng)新體系概念為基礎(chǔ)，使得主要國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策體系得到了很好的應(yīng)用。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策符合技術(shù)創(chuàng)新成長規(guī)律，能有效解決市場失靈和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化問題，提高創(chuàng)新政策的實施效果，因而值得相關(guān)部門重視。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策是在產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)下，推動創(chuàng)新政策適應(yīng)于特定的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)環(huán)境而形成的。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策；技術(shù)創(chuàng)新成長；形成機制

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策由于能有效對企業(yè)的創(chuàng)新活動發(fā)生作用，充分調(diào)動企業(yè)創(chuàng)新的積極性，因而在很多國家的創(chuàng)新政策實踐中得到了很好的應(yīng)用。美國的技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)政策基本“合二為一”[1]；歐盟的創(chuàng)新政策已經(jīng)從傳統(tǒng)的線性模式轉(zhuǎn)變成為“學(xué)術(shù)研究界—產(chǎn)業(yè)界—政府”三方合作并已形成良好互動的螺旋模式[2]；日本的技術(shù)創(chuàng)新政策強調(diào)與產(chǎn)業(yè)政策的密切配合[3]；韓國在加強技術(shù)供需聯(lián)系的順序依次是從國家層次到產(chǎn)業(yè)層次，然后到研究所和企業(yè)層次[4]。而我國技術(shù)創(chuàng)新政策的重點主要集中在微觀和宏觀層次上，注重的是微觀運行機制的調(diào)整和國家整體發(fā)展的需求，沒有與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程相結(jié)合，更缺乏對創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)差異的關(guān)注，其執(zhí)行效果與美國、歐盟、日本、韓國等國家相比有很大差距。這就提醒我們必須從產(chǎn)業(yè)層次上思考科技政策調(diào)整問題，充分認(rèn)識到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的重要性，拓寬科技政策制定和執(zhí)行的廣度和深度。

目前我國關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策問題的研究并不多見，主要有孔欣欣的“部門創(chuàng)新體系：一個影響當(dāng)今產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的重要概念”；周瑩的“中國汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策體系及其系統(tǒng)失靈研究”；朱旭峰的“關(guān)于中國入世后IT產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的若干問題探討”；閆凌州和孫紅的“國外科技與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策演變趨勢研究”。還有一些學(xué)者在相關(guān)問題研究中提到了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策，比如趙蘭香在“技術(shù)學(xué)習(xí)過程與技術(shù)創(chuàng)新政策”一文中指出，“產(chǎn)業(yè)層次的政策對于微觀圖畫與宏觀景象之間的聯(lián)系具有十分重要的意義，它既能使宏觀政策找到支撐點，又可使微觀政策得到方向性的指導(dǎo)”。但總的來說，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策問題還沒有引起相關(guān)部門和學(xué)者的重視，這是一個值得深入研究的問題。

本文認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策是科技政策演變的一個重要方向，符合技術(shù)創(chuàng)新成長規(guī)律，能有效解決市場失靈和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化問題，提高創(chuàng)新政策的實施效果。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策是在產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)下，推動創(chuàng)新政策適應(yīng)于特定的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)環(huán)境而形成的。

一、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策是科技政策演變的一個重要方向

科技政策是國家為了實現(xiàn)一定歷史時期的科技與經(jīng)濟發(fā)展的任務(wù)而制定的有關(guān)引導(dǎo)、激勵和支持創(chuàng)新活動以及成果應(yīng)用的基本行動準(zhǔn)則?？萍颊叩漠a(chǎn)生可以追溯到第二次世界大戰(zhàn)之后，隨著全球經(jīng)濟一體化導(dǎo)致的國際競爭越來越激烈以及新技術(shù)革命下科技創(chuàng)新的速度越來越快，科技政策日益成為國家決策的重要內(nèi)容，科技政策的形成和發(fā)展是一個復(fù)雜而且是不斷學(xué)習(xí)的過程。

一方面，基于經(jīng)濟發(fā)展的目標(biāo)，科技政策逐漸收斂于“科學(xué)—技術(shù)—創(chuàng)新”范式?？萍颊咂鹪从趘.布什1945年的《科學(xué)：無止境的前沿》，至20世紀(jì)60年代末期，這一時期的重點是大力支持基礎(chǔ)研究，促進(jìn)知識生產(chǎn)，手段是資助研究開發(fā)，建立研究機構(gòu)，配備實驗設(shè)備，稱之為科學(xué)政策，這一時期各國的科技政策和經(jīng)濟政策都是獨立運作的。到了70年代，由于兩次石油危機，再加上二戰(zhàn)的影響早已消退，各國政府，特別是發(fā)達(dá)國家的政府，普遍認(rèn)識到依賴資源發(fā)展經(jīng)濟具有局限性和危機性，如何促進(jìn)技術(shù)的開發(fā)和商業(yè)化就成為重要的政策議題。日本就在這一時期提出了“科技立國”這一口號，由此，技術(shù)政策初步呈現(xiàn)。在70年代中期至80年代，科技政策的重點轉(zhuǎn)向促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，其手段主要是資助研發(fā)、促進(jìn)合作研究、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、扶持小企業(yè)等，還有稅收、政府采購等激勵手段。政策調(diào)整的方向是使科技與經(jīng)濟的聯(lián)系更加緊密，這一時期的科技政策稱之為技術(shù)政策。到了20世紀(jì)90年代，隨著創(chuàng)新系統(tǒng)理論的完善，基于創(chuàng)新系統(tǒng)理論建立的政策體系，使科技政策演變成比科學(xué)政策、技術(shù)政策綜合性更強的體系，稱為創(chuàng)新政策。

另一方面，科技政策與創(chuàng)新理論之間存在著互相學(xué)習(xí)的過程。創(chuàng)新理論已經(jīng)從以往的“線性”模型轉(zhuǎn)向了由克萊因和羅森伯格提出的“鏈環(huán)模型”[5]，也就是說創(chuàng)新過程并不是簡單的線性遞進(jìn)的，而是各創(chuàng)新主體之間的互動和反饋，進(jìn)而推動了廣泛的創(chuàng)新與擴散。這種創(chuàng)新過程的復(fù)雜性和培養(yǎng)創(chuàng)新環(huán)境的困難性，會不斷出現(xiàn)新的政策議題，推動了政策制定中的學(xué)習(xí)過程，擴展了創(chuàng)新政策的目標(biāo)，使得科技政策由原來的從經(jīng)濟、社會發(fā)展及整體優(yōu)勢的角度，圍繞企業(yè)成為創(chuàng)新主體的問題，擴展到更多方面的內(nèi)容，其中產(chǎn)業(yè)發(fā)展是方向之一。這一發(fā)展方向有利于縮短或消除政府資助計劃與市場之間銜接的距離，有效推動知識的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，所以也是重要的發(fā)展方向。

同時，部門創(chuàng)新體系概念的提出，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策提供了理論依據(jù)。部門這一概念是由Franco Malerba(1999)[6]提出的，指的是將針對已出現(xiàn)或正在出現(xiàn)的市場需求，為創(chuàng)造和使用一組新的或者已有的技術(shù)，生產(chǎn)以及整合一系列相互關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品群，由不同的行為主體進(jìn)行市場和非市場作用的系統(tǒng)，是在產(chǎn)業(yè)這一層次越來越關(guān)注創(chuàng)新能力提升以及創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中產(chǎn)生的。部門與產(chǎn)業(yè)有一定的類似，只是內(nèi)涵上稍有區(qū)別：產(chǎn)業(yè)強調(diào)的是企業(yè)之間所發(fā)生的市場關(guān)系；部門是將一般意義上產(chǎn)業(yè)的概念進(jìn)行了延伸和擴展，更強調(diào)聯(lián)系和網(wǎng)絡(luò)作用，與創(chuàng)新體系更加接近。部門創(chuàng)新體系是創(chuàng)新體系的一個重要層次，在一國的經(jīng)濟增長過程中，主要依賴于一些特定的部門來推動，成為一國的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。當(dāng)不同的部門創(chuàng)新體系共同發(fā)生作用時，就形成了國家創(chuàng)新體系。很顯然，部門創(chuàng)新體系具有演化和轉(zhuǎn)型兩大顯著特征。在不同的產(chǎn)業(yè)以及產(chǎn)業(yè)的不同發(fā)展時期，部門創(chuàng)新的模式是不同的，而且是不斷變化的，其構(gòu)成要素的作用程度也在發(fā)生轉(zhuǎn)變。同時，當(dāng)各構(gòu)成要素的聯(lián)系程度發(fā)生變化時，產(chǎn)業(yè)的組織模式就會發(fā)生演化，這為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策研究和制定提供了更廣闊的空間。

二、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策形成的必要性和作用

(一)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策形成的必要性

1.技術(shù)創(chuàng)新成長的需要

技術(shù)創(chuàng)新的原理告訴我們，任何技術(shù)創(chuàng)新都需要一定的時間和空間。一般來說，影響深遠(yuǎn)的和基礎(chǔ)性的技術(shù)創(chuàng)新要求的時間較長，涉及范圍廣；影響時間短的和非基礎(chǔ)性的技術(shù)創(chuàng)新要求的時空范圍小。技術(shù)創(chuàng)新活動可以在企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國家、世界各個層次分別進(jìn)行，也可以跨越若干層次，在各個層次的不同組合中進(jìn)行。但產(chǎn)業(yè)這一層次是企業(yè)適應(yīng)復(fù)雜性技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新成長的有效組織方式：一方面，由于基于產(chǎn)業(yè)層面的技術(shù)創(chuàng)新要求產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)沿著產(chǎn)業(yè)鏈從各個環(huán)節(jié)上進(jìn)行突破，因而能夠突破資源上的限制，從而調(diào)動企業(yè)包括中小企業(yè)創(chuàng)新的積極性，又可以分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險；另一方面，創(chuàng)新活動無論在哪一個層次上進(jìn)行，其最終結(jié)果都是使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，因此基于產(chǎn)業(yè)層面的技術(shù)創(chuàng)新可以為技術(shù)創(chuàng)新提供需求。所以產(chǎn)業(yè)這一層次上的創(chuàng)新政策有利于實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成長。

2.滿足我國技術(shù)能力成長階段的需求

發(fā)展中國家的技術(shù)軌跡不同于發(fā)達(dá)國家，是一個需要引進(jìn)、消化、吸收和再創(chuàng)新的過程，正如Linsu Kim (1997)[7]所研究的那樣，技術(shù)能力成長的過程是三段式模型，根據(jù)我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征，第一階段是消費品工業(yè)引進(jìn)成熟的技術(shù)，使消費品工業(yè)迅速發(fā)展，但創(chuàng)新程度較低；第二階段，由于消費品工業(yè)競爭加劇，給創(chuàng)新帶來了動力，使產(chǎn)品在性能方面有所改進(jìn)，生產(chǎn)出各具特色的產(chǎn)品；第三階段是進(jìn)入到裝備制造業(yè)的創(chuàng)新階段，這主要來自于消費品工業(yè)大發(fā)展所創(chuàng)造的需求，這樣，就會反過來促進(jìn)消費品工業(yè)的創(chuàng)新。這一技術(shù)學(xué)習(xí)過程或者技術(shù)能力成長過程是否完整就決定了我國技術(shù)創(chuàng)新的整體水平。

目前，我國的技術(shù)學(xué)習(xí)過程還處于不完整階段，裝備制造業(yè)的發(fā)展還不能滿足消費品工業(yè)的需求，導(dǎo)致企業(yè)對國外技術(shù)依賴性還很高。因此迫切需要產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策協(xié)調(diào)裝備制造業(yè)和消費品工業(yè)之間的平衡，促進(jìn)技術(shù)能力成長，解決我國目前的技術(shù)供求矛盾。

3.適應(yīng)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)差異，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展

由于創(chuàng)新過程的復(fù)雜性，以及各個產(chǎn)業(yè)的基本屬性的不同和技術(shù)知識基礎(chǔ)的差異，使得產(chǎn)業(yè)間在創(chuàng)新模式和進(jìn)一步的規(guī)律方面存在很大差異，但基本分為兩類[8]：一類是“基于科學(xué)發(fā)現(xiàn)而創(chuàng)新、發(fā)展的產(chǎn)業(yè)”，如制藥業(yè)；另一類是“基于持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步而創(chuàng)新、發(fā)展的產(chǎn)業(yè)”，如家電業(yè)。兩類行業(yè)的創(chuàng)新與演變過程極其不同，而且它們在長期經(jīng)濟發(fā)展中的作用也不同，前者由于領(lǐng)先者較易長期保持優(yōu)勢，使其成為后發(fā)國家實現(xiàn)趕超和真正成為國際經(jīng)濟格局中強者的關(guān)鍵。

我國目前的創(chuàng)新政策并沒有關(guān)注產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程、產(chǎn)業(yè)差異以及不同產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，實踐中需要制定統(tǒng)籌兼顧的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策，在研發(fā)投入、創(chuàng)新成果和市場化這一創(chuàng)新鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)中應(yīng)有所體現(xiàn)，包括資金投入方式、管理方式及組織方式，以激發(fā)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新潛能，同時可滿足國家經(jīng)濟長期發(fā)展的需求，使“基于科學(xué)”和“基于技術(shù)”行業(yè)之間的關(guān)系得到正確處理。

(二)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策的作用

科技政策的演變特征表明，技術(shù)創(chuàng)新是核心內(nèi)容，正如Oltra(1999)[9]認(rèn)為的那樣，技術(shù)創(chuàng)新政策的目的是支持技術(shù)和科學(xué)知識的創(chuàng)造、應(yīng)用和擴散。遵循這一演化思想，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策可以解決以下問題：

1.解決市場失靈問題

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新關(guān)注的是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)的研發(fā)和擴散，其目的是提供大規(guī)模生產(chǎn)所需的工藝技術(shù)和裝備技術(shù)，將在多領(lǐng)域內(nèi)被廣泛應(yīng)用，可被共享并將對整個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生深度影響，因而這類技術(shù)的研發(fā)具有復(fù)雜性、不確定性、高風(fēng)險性、回報周期長、投資需求強度大、溢出效應(yīng)高的特點。如果完全依靠市場機制來調(diào)節(jié)，并不能保證資源得到最優(yōu)配置，因此政策支持就顯得尤為必要。

2.有效促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化

在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中，參與創(chuàng)新的主體有：眾多企業(yè)組成的企業(yè)群體、政府、科研機構(gòu)、大學(xué)。對創(chuàng)新群體行為的有效激勵，能有效促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，提高產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化的速度，增強產(chǎn)業(yè)競爭力。

3.提高創(chuàng)新政策的實施效果

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策應(yīng)該是圍繞工業(yè)化進(jìn)程中的需求變化而相應(yīng)地調(diào)整重點，運用選擇機制，推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策演化，有利于提高政策實施的效果。一方面，根據(jù)一定時期內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向、目標(biāo)和重點技術(shù)領(lǐng)域，制定有針對性的支持政策，即通過產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)科技政策；另一方面，其政策必須適應(yīng)于特定的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)環(huán)境，比如知識和技術(shù)的類型，或是技術(shù)的成熟度等[10]，否則政策將被淘汰。

總之，由于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是以主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新為核心，多種技術(shù)創(chuàng)新與之匹配，形成的技術(shù)創(chuàng)新體系，因此，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策是對產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系實施激勵、引導(dǎo)、選擇、促進(jìn)與控制政策的總和，是保障產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要手段。

三、我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策發(fā)展現(xiàn)狀

我國的科技政策，目前主要集中于技術(shù)創(chuàng)新參與者的微觀層次和國家整體發(fā)展需求的宏觀層次，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策卻較為缺乏。與之相關(guān)的有：

(一)激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策

改革開放以來，我國相繼出臺了很多創(chuàng)新政策。80年代的火炬計劃和科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金；1996年開始實施的針對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新政策，在幾家大型企業(yè)建立R&D中心，以及稅收鼓勵政策；2006年以來，圍繞建設(shè)創(chuàng)新型國家和《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，政府部門制定了大量的配套政策，逐步構(gòu)成了新時期的科技政策體系?？偟膩碚f，較全面，重點突出，對提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力起到了很大作用。但目前這些激勵政策并沒有與國家的發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特征相銜接，而是一種較普適性的政策，因而實踐中的效果并不太理想。

(二)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策

產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是政府引導(dǎo)、規(guī)范和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的政策，包括技術(shù)發(fā)展政策、技術(shù)引進(jìn)政策、技術(shù)改進(jìn)政策、技術(shù)商業(yè)化政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策等。我國目前正在實施的是由工業(yè)和信息化部、財政部、科學(xué)技術(shù)部、國家稅務(wù)總局在2009年6月聯(lián)合發(fā)布的《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》。主要關(guān)注的是產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的方向，實現(xiàn)重大和關(guān)鍵技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，加快產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，完成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，而對知識能力的積累、知識的流動以及促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的制度安排等方面重視不夠[11]。

(三)產(chǎn)業(yè)的專項政策

從產(chǎn)業(yè)政策的性質(zhì)和作用范圍看，可以將其分為兩類：一類屬于政府的規(guī)制，具有共性，所有的經(jīng)濟主體都必須遵循，例如市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、競爭規(guī)則、關(guān)稅政策、國際貿(mào)易規(guī)則等；另一類是帶有特殊性的、針對個別產(chǎn)業(yè)制訂的發(fā)展規(guī)劃、投融資和稅收等專項政策。

20世紀(jì)90年代開始，為了與新的發(fā)展階段相適應(yīng)，我國相繼研究、制定并頒布了《九十年代國家產(chǎn)業(yè)政策綱要》、《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》、《水利產(chǎn)業(yè)政策》、《西部地區(qū)水利發(fā)展規(guī)劃綱要》、《指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》等幾個專項產(chǎn)業(yè)政策。2009年，為應(yīng)對金融危機，擴大內(nèi)需，振興產(chǎn)業(yè)和科技，國務(wù)院組織有關(guān)部門制定了十大重要產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和振興規(guī)劃。十大產(chǎn)業(yè)分別是鋼鐵、汽車、造船、石化、輕工、紡織、有色金屬、裝備制造、電子信息和物流業(yè)。

雖然這些專項政策更加關(guān)注產(chǎn)業(yè)之間的差異，但歸根結(jié)底，是服務(wù)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，而不是對不同產(chǎn)業(yè)在技術(shù)研發(fā)、轉(zhuǎn)移和擴散過程中有針對性的支持政策。

(四)科技成果產(chǎn)業(yè)化政策

為了促進(jìn)科技成果盡快轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，中國相繼出臺了一系列法規(guī)和政策，并且伴隨著社會經(jīng)濟發(fā)展、科技體制改革不斷地調(diào)整相關(guān)政策。

目前，最具影響的是1996年10月1日開始實施的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，這是一部與《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》相配套的重要法律，它確定了中國科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)遵循的原則，規(guī)定了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)有的保障措施及技術(shù)權(quán)益的歸屬和分享。

1999年，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部等七部門《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》，在鼓勵高新技術(shù)研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化、保障高新技術(shù)企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)、完善高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的環(huán)境三個方面做出了具體規(guī)定。

同時相關(guān)的政策法規(guī)還有：《關(guān)于以高新技術(shù)成果出資入股若干問題的規(guī)定》、《關(guān)于以高技術(shù)成果出資入股若干問題的規(guī)定》，以及《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》等。

科技成果產(chǎn)業(yè)化政策主要是針對轉(zhuǎn)移和擴散這一創(chuàng)新環(huán)節(jié)制定的，雖然對我國的科技成果轉(zhuǎn)化起到了一定的推動作用，但由于各創(chuàng)新主體并沒有進(jìn)行相應(yīng)的有效布局，調(diào)整相應(yīng)的運行機制，其執(zhí)行效果還不盡人意。

如上所述，我國雖然相繼出臺了很多相關(guān)的創(chuàng)新政策，但還未形成真正意義上的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策。如果沒有產(chǎn)業(yè)層次的技術(shù)創(chuàng)新政策加以引導(dǎo)，技術(shù)創(chuàng)新就會缺乏方向性，很難掌握未來科學(xué)和技術(shù)的前沿。

四、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策形成的機制模型

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策是由產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)創(chuàng)新政策形成的。產(chǎn)業(yè)政策的根本目標(biāo)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，是通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)布局政策以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策等實現(xiàn)的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策處于核心地位，確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展序列，其他政策主要是確保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的序列，以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)。

創(chuàng)新政策按照作用對象的不同，主要分為三類：一是作用于創(chuàng)新主體的內(nèi)部體制，如科研機構(gòu)改革、R&D激勵制度、科技人員管理；二是作用于創(chuàng)新主體的外部效用，如高新技術(shù)企業(yè)建設(shè)、科技成果產(chǎn)業(yè)化、促進(jìn)國家實驗室向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移等；三是作用于創(chuàng)新主體的外部設(shè)施，如稅收補貼、降低收入所得稅和進(jìn)出口稅、創(chuàng)新補貼(政府采取直接撥款制度)、科技獎勵、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)(一是對知識產(chǎn)權(quán)保密，二是對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)如專利、版權(quán)或商標(biāo))、政府采購政策等。

在產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)下，創(chuàng)新政策根據(jù)產(chǎn)業(yè)的基本屬性和技術(shù)知識基礎(chǔ)的不同，結(jié)合產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程，進(jìn)行有針對性的調(diào)整，形成的創(chuàng)新成果對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在著深刻的影響[12]，這種適應(yīng)于特定的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)環(huán)境的創(chuàng)新政策就是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策(其形成機制模型見圖1)。

圖1 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策形成機制模型

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[責(zé)任編輯：秦衛(wèi)波]

Discussion on Some Problems in Industrial Innovation Policies

LI Chun-yan1，LIU Xiao-jing2，GAO Rui-jing1

(1.School of Business，Northeast Normal University，Changchun130117，China；2.Humanistic Management Institute，Changchun University of Traditional Chinese Medicine，Changchun130117，China)

Industrial Innovation Policy is an important development direction of science and technology policy，which is based on the concept of sectional innovation system，and renders the industrial innovation policy system of the main countries a very good application. Industrial innovation policy is in line with the growth law of the technology innovation.It can effectively solve the market failure and the problem of Innovations industrialization，and enhance the effects of the implementation of innovation policies，and therefore it is worth the attention of the relevant departments. Industrial Innovation Policy is guided by industrial policy，and formed by promoting innovation policies suitable for the specific technology and industrial structure.

Industrial Innovation Policies；Technology Innovation Growth；Formation Mechanism

2013-03-05

國家社科基金項目(12BJL079)。

李春艷(1964-)，女，吉林長春人，東北師范大學(xué)商學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；劉曉靜(1983-)，女，吉林長春人，長春中醫(yī)藥大學(xué)人文管理學(xué)院講師，東北師范大學(xué)商學(xué)院博士研究生；高瑞靜(1982-)，女，河北定州人，東北師范大學(xué)商學(xué)院碩士研究生。

F019.3

A

1001-6201(2014)06-0001-05