基于業(yè)主視角的地鐵建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理路線圖

胡 浩

(天津地鐵集團(tuán)，天津 3 00051)

0 引言

為了應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的地鐵工程質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的挑戰(zhàn)，近年來國(guó)家頒布了一系列城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)管理指南和規(guī)范，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍、流程、方法和職責(zé)等進(jìn)行了說明和規(guī)定。更早開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的西方發(fā)達(dá)國(guó)家也發(fā)布了不少相關(guān)規(guī)范、指南或研究成果，對(duì)于項(xiàng)目主要參與方開展風(fēng)險(xiǎn)管理起到了指導(dǎo)作用。但是，在實(shí)踐過程中，還缺乏基于業(yè)主視角的開展地鐵風(fēng)險(xiǎn)管理的有效方法和步驟，地鐵項(xiàng)目業(yè)主真正想要開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)時(shí)往往感覺無從下手。本文通過研究國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)資料，靈活運(yùn)用美國(guó)項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)(PMⅠ)出版的PMBOK?指南(第5版)關(guān)于項(xiàng)目、項(xiàng)目管理及其過程組以及風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念，并結(jié)合近年來的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵活動(dòng)與項(xiàng)目管理過程組的對(duì)應(yīng)關(guān)系進(jìn)行了重新定義，提出了基于業(yè)主視角的地鐵建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理路線圖，對(duì)業(yè)主開展風(fēng)險(xiǎn)管理起到了一定的促進(jìn)作用。

1 文獻(xiàn)調(diào)研與回顧

澳大利亞和新西蘭早在1995年就聯(lián)合發(fā)布了全球第一部風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)家規(guī)范，隨后不斷修訂完善，并最終成為ⅠSO風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程進(jìn)行了清晰的定義［1］，但并不針對(duì)特定對(duì)象。國(guó)際隧道協(xié)會(huì)(ⅠTA)發(fā)布的《隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理指南》對(duì)業(yè)主和承包商在風(fēng)險(xiǎn)管理流程中的主要任務(wù)與職責(zé)進(jìn)行了定義［2］。2005年，作為政府項(xiàng)目業(yè)主，美國(guó)能源部(DOE)對(duì)業(yè)主內(nèi)部各個(gè)層級(jí)以及承包商和顧問等在風(fēng)險(xiǎn)管理中的角色進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述［3］。原建設(shè)部于2007年批準(zhǔn)的《地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南》提出了地鐵及地下工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理流程、項(xiàng)目不同階段的主要風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析和評(píng)估的主要方法等，并建議業(yè)主委托專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢單位協(xié)助業(yè)主進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理［4］。GB 50652—2011《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》也明確規(guī)定，由建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，并以合同約定建設(shè)各方的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任［5］。GB 50722—2011《城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)范》則規(guī)定，工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織，各參建單位應(yīng)承擔(dān)現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的和合同約定的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施責(zé)任［6］。不過，上述規(guī)范或指南只是總體上解決了開展風(fēng)險(xiǎn)管理本身要遵循的流程、組織與職責(zé)的基本問題，并沒有站在項(xiàng)目業(yè)主的角度將開展風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵活動(dòng)歸納形成邏輯性強(qiáng)的鏈條，指出一條非常明確的實(shí)施路徑，文獻(xiàn)檢索表明，目前國(guó)內(nèi)外對(duì)此也缺乏針對(duì)性的研究。

美國(guó)項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)(PMⅠ)發(fā)布的PMBOK?指南(第5版)以及中國(guó)(雙法)項(xiàng)目管理研究委員會(huì)發(fā)布的中國(guó)項(xiàng)目管理知識(shí)體系(C-PMBOK2006)可以為業(yè)主開展風(fēng)險(xiǎn)管理提供有益的思路。PMBOK?指南將項(xiàng)目管理過程歸納為5個(gè)過程組:啟動(dòng)過程組、規(guī)劃過程組、執(zhí)行過程組、監(jiān)控過程組和收尾過程組［7］，如圖1所示。

圖1 項(xiàng)目管理過程組Fig．1 Project management process group

同時(shí)，PMBOK?指南也將其十大知識(shí)領(lǐng)域之一的風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)過程(規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分析、規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和控制風(fēng)險(xiǎn))與項(xiàng)目管理5個(gè)過程組進(jìn)行了對(duì)應(yīng)歸類，如表1所示。

表1 項(xiàng)目管理過程組與風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)領(lǐng)域的關(guān)系Table 1 Relationship between project management process group and knowledge area of risk management

C-PMBOK2006則結(jié)合中國(guó)實(shí)際，將安全管理也納入風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍［8］。不過，PMBOK?指南在此處討論的是風(fēng)險(xiǎn)管理本身在整個(gè)項(xiàng)目管理中的位置，風(fēng)險(xiǎn)管理的主要活動(dòng)位于規(guī)劃過程組，并無不妥。不過，在風(fēng)險(xiǎn)管理成為軌道交通工程核心管理要素的情況下，有必要重新定義風(fēng)險(xiǎn)管理在啟動(dòng)過程組、執(zhí)行過程組和收尾過程組的活動(dòng)，以強(qiáng)化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。當(dāng)然，PMBOK?指南也指出，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)確定哪些知識(shí)適用于具體的項(xiàng)目［4］，亦即鼓勵(lì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)靈活運(yùn)用該指南。

2 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理路線圖

參考PMBOK?指南關(guān)于項(xiàng)目管理過程組的定義，如果將“風(fēng)險(xiǎn)管理”本身當(dāng)作一個(gè)“項(xiàng)目”來管理的話，業(yè)主可以對(duì)每個(gè)過程組賦予新的涵義，從而構(gòu)建自己的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施路線圖，如圖2所示。

圖2 基于項(xiàng)目業(yè)主視角的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理路線圖Fig．2 Roadmap for owner’s project risk management

需要強(qiáng)調(diào)的是，上述風(fēng)險(xiǎn)管理路線圖適用于地鐵工程的不同階段，其具體內(nèi)容將隨著項(xiàng)目階段的變化而變化，是一個(gè)不斷充實(shí)、提高或者演繹變化的過程。

2．1 最佳實(shí)踐與理論調(diào)研

在項(xiàng)目籌建階段，由于人員配置不一定到位，地鐵項(xiàng)目業(yè)主往往對(duì)于如何開展風(fēng)險(xiǎn)管理心中無底，此時(shí)應(yīng)該借助外部專業(yè)顧問以及內(nèi)部富有經(jīng)驗(yàn)人員的協(xié)助，對(duì)目前國(guó)內(nèi)外最佳風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐、理論和規(guī)范等加以跟蹤調(diào)研。作為政府背景的項(xiàng)目業(yè)主，應(yīng)特別重視研究西方發(fā)達(dá)國(guó)家政府項(xiàng)目業(yè)主的最佳實(shí)踐，為后面的工作提供理論依據(jù)和實(shí)踐參考。

2．2 風(fēng)險(xiǎn)管理需求分析

地鐵項(xiàng)目業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)管理需求是組建業(yè)主方風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)以及實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。因此，作為地鐵工程項(xiàng)目業(yè)主，首先，在地鐵工程開始實(shí)施之前應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目組織與人員結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀、相關(guān)政策和法律法規(guī)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理需求加以研究和定義，涉及的問題包括但不限于:1)風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍、深度、廣度和職責(zé)有哪些?2)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況如何?人員的專業(yè)結(jié)構(gòu)如何?知識(shí)層次、經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)資格如何?能夠和風(fēng)險(xiǎn)管理范圍相匹配嗎?如果不匹配怎么辦?需要的人員可以通過社會(huì)招聘解決嗎?如果難以解決的話，可以得到專業(yè)顧問機(jī)構(gòu)的協(xié)助嗎?其次，在項(xiàng)目的實(shí)施過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理需求隨著時(shí)間和政策環(huán)境等其他諸多因素會(huì)有所變化，對(duì)于需求變化的后果也需要加以評(píng)估，因?yàn)椋枨笞兓赡軐?dǎo)致組織結(jié)構(gòu)的變化、人員的變化或者第三方服務(wù)合同范圍與內(nèi)容的變化等。表2是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理需求評(píng)估的樣表，其中，根據(jù)建設(shè)階段的不同，將風(fēng)險(xiǎn)管理分為5個(gè)階段:規(guī)劃與可行性研究階段、勘測(cè)設(shè)計(jì)階段、招投標(biāo)階段、施工階段和運(yùn)營(yíng)階段［9］。

表2 風(fēng)險(xiǎn)管理需求評(píng)估樣表Table 2 Needs assessment sample for risk management

通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理需求的分析與評(píng)估，并和現(xiàn)有人員、專業(yè)加以比對(duì)，可以明確風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍，發(fā)現(xiàn)人員及專業(yè)的缺口，甚至現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)的缺陷，如果自己配置人員和專業(yè)缺口難度很大，那么就可以考慮將一部分專業(yè)服務(wù)予以外包了。

2．3 識(shí)別關(guān)鍵利益關(guān)系人

在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中，不可避免地會(huì)涉及到項(xiàng)目關(guān)鍵利益關(guān)系人的問題。地鐵工程常見的關(guān)鍵利益關(guān)系人包括但不限于:政府主管部門、路政與交警部門、公用事業(yè)單位(水電煤氣通訊等)、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、第三方專業(yè)服務(wù)商、社會(huì)公眾和新聞媒體等。另外，不同的項(xiàng)目利益關(guān)系人對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成果有不同的期望，干預(yù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的能力、方式也各不相同。那么，通過識(shí)別關(guān)鍵利益關(guān)系人，管理好他們的期望，進(jìn)行及時(shí)地溝通和交流，獲取必要的風(fēng)險(xiǎn)管理資源，將有助于風(fēng)險(xiǎn)管理的成功。

2．4 組建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)

風(fēng)險(xiǎn)管理需求的分析以及關(guān)鍵利益關(guān)系人的識(shí)別可以為組建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。地鐵項(xiàng)目業(yè)主可以結(jié)合自身?xiàng)l件，首先組建自己的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，在自身能力不足或人員不足的情況下，隨著項(xiàng)目的進(jìn)展，通過第三方服務(wù)合同，組建一個(gè)由地鐵項(xiàng)目業(yè)主來領(lǐng)導(dǎo)的聯(lián)合團(tuán)隊(duì)，并設(shè)立專業(yè)咨詢小組或?qū)＜椅瘑T會(huì)提供技術(shù)支持。一個(gè)基本的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)如圖3所示。

圖3 業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)Fig．3 Owner’s organizational structure for risk management

第三方監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分中心的具體數(shù)量將根據(jù)實(shí)際需要調(diào)整。任務(wù)完成之后應(yīng)該進(jìn)行階段性總結(jié)，為下一個(gè)階段的工作做準(zhǔn)備。

2．5 風(fēng)險(xiǎn)管理總體框架

任何地鐵項(xiàng)目都應(yīng)建立一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)管理總體框架。圖4是一個(gè)典型的風(fēng)險(xiǎn)管理總體框架。這里簡(jiǎn)單敘述所提到的風(fēng)險(xiǎn)管理文件:

1)風(fēng)險(xiǎn)管理政策與戰(zhàn)略。政策和戰(zhàn)略上的陳述，業(yè)主簽字批準(zhǔn)的文件。

2)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、方法、流程、文化與制度以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)性闡述，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案的基礎(chǔ)和指南。

3)風(fēng)險(xiǎn)管理方案。說明戰(zhàn)略、指南、程序和流程，由地鐵公司領(lǐng)導(dǎo)層批準(zhǔn)實(shí)施，以確保風(fēng)險(xiǎn)管理在地鐵項(xiàng)目上成功地建立和實(shí)施。

4)土建工程風(fēng)險(xiǎn)管理方案。關(guān)于土建工程施工的詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程、程序、方法論、工具、技術(shù)、職責(zé)和角色等，以達(dá)成項(xiàng)目交付的目標(biāo)，同時(shí)還包含了具體的風(fēng)險(xiǎn)記錄數(shù)據(jù)。

5)機(jī)電工程風(fēng)險(xiǎn)管理方案。關(guān)于機(jī)電設(shè)備工程系統(tǒng)籌劃、招標(biāo)采購(gòu)、接口管理、安裝施工和系統(tǒng)總聯(lián)調(diào)的詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程、程序、方法論、工具、技術(shù)、職責(zé)和角色等，以達(dá)成項(xiàng)目交付的目標(biāo)，同時(shí)還包含了具體的風(fēng)險(xiǎn)記錄數(shù)據(jù);需要特別說明的是，由于地鐵機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)的高度復(fù)雜性，如果前期設(shè)備系統(tǒng)籌劃不當(dāng)、機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)與土建工程的接口管理不當(dāng)，往往造成工期延誤和成本增加，甚至導(dǎo)致大量索賠事件的發(fā)生，在進(jìn)行土建工程風(fēng)險(xiǎn)管理的同時(shí)，應(yīng)該同時(shí)考慮機(jī)電工程的風(fēng)險(xiǎn)管理。

圖4 一個(gè)典型的風(fēng)險(xiǎn)管理總體框架Fig．4 A typical risk management framework

對(duì)于掌控地鐵建設(shè)和地鐵運(yùn)營(yíng)的集團(tuán)公司來說，還應(yīng)綜合考慮地鐵建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)橄喈?dāng)一部分的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)來自于建設(shè)過程，如地鐵車站或隧道滲漏水、地鐵隧道或高架橋的不均勻沉降等，因此，應(yīng)有協(xié)調(diào)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)與運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。

有了上述風(fēng)險(xiǎn)管理總體框架，項(xiàng)目業(yè)主內(nèi)部各個(gè)職能部門風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍和職責(zé)等也可以得到進(jìn)一步地明確。

2．6 風(fēng)險(xiǎn)管理政策與戰(zhàn)略

地鐵項(xiàng)目業(yè)主可以采用的風(fēng)險(xiǎn)管理政策與戰(zhàn)略包括但不限于:1)盡早開展風(fēng)險(xiǎn)管理;2)利用成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理指南;3)合理分配風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任;4)建立地鐵沿線地理地質(zhì)信息管理系統(tǒng)和安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng);5)聘請(qǐng)質(zhì)量信譽(yù)過硬的合作伙伴;6)通過購(gòu)買保險(xiǎn)來轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn);7)建立培訓(xùn)機(jī)制;8)鼓勵(lì)技術(shù)與管理創(chuàng)新。

2．7 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系

業(yè)主建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系期望達(dá)到的目標(biāo)應(yīng)該包括:1)從業(yè)主開發(fā)軌道交通基礎(chǔ)設(shè)施的戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)度量，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和應(yīng)對(duì)策略;2)明確業(yè)主不同層面的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，保證風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立和風(fēng)險(xiǎn)決策責(zé)任的落實(shí);3)形成風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、分析和報(bào)告系統(tǒng)，為風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)有效監(jiān)控和應(yīng)對(duì)提供依據(jù);4)有效規(guī)避可能給項(xiàng)目造成重大損失的風(fēng)險(xiǎn)，保證業(yè)主戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn);5)令關(guān)鍵利益相關(guān)者能夠了解項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，滿足政府以及質(zhì)量、安全等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求;6)形成一套自我運(yùn)行、自我完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

要實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，就應(yīng)該開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理，包含以下幾個(gè)方面:1)軌道交通項(xiàng)目全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理;2)軌道交通項(xiàng)目全部風(fēng)險(xiǎn)的管理;3)軌道交通項(xiàng)目全方位的管理;4)軌道交通項(xiàng)目全面有效的組織措施［10］。

盡管對(duì)于地鐵項(xiàng)目業(yè)主來說，實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)還包括資金風(fēng)險(xiǎn)和客流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)等諸多風(fēng)險(xiǎn)，然而，大的質(zhì)量安全事故由于社會(huì)影響大、性質(zhì)惡劣而成為風(fēng)險(xiǎn)管理的焦點(diǎn)。所以，質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系的關(guān)鍵組成部分。例如，北京地鐵業(yè)主就明確了由業(yè)主牽頭主持的安全風(fēng)險(xiǎn)控制組織模式，建立了軌道交通工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)管理體系，內(nèi)容涵蓋巖土工程勘察、周邊環(huán)境調(diào)查及安全性評(píng)估、施工安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控評(píng)估、第三方監(jiān)測(cè)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警、消警及信息溝通、綜合預(yù)警及視頻監(jiān)控平臺(tái)等［11］。

最后，上述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)該成為地鐵企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有機(jī)組成部分。因?yàn)?，?duì)于任何一個(gè)企業(yè)而言，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理使得企業(yè)能夠有效地處理不確定因素以及由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)，從而提高企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的能力［12］。

2．8 擬定風(fēng)險(xiǎn)管理方案

風(fēng)險(xiǎn)管理方案是風(fēng)險(xiǎn)管理體系的具體化表現(xiàn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方案至少應(yīng)該解決以下問題:1)風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍與具體內(nèi)容;2)組織架構(gòu)及職責(zé)分配;3)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的程序和流程;4)重大風(fēng)險(xiǎn)源與關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的清單列表;5)總體進(jìn)度計(jì)劃及里程碑計(jì)劃;6)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵目標(biāo)成果報(bào)告清單;7)風(fēng)險(xiǎn)管理的績(jī)效評(píng)估方式方法;8)關(guān)鍵利益關(guān)系人清單及其溝通頻率、溝通方式;9)重大風(fēng)險(xiǎn)事故應(yīng)急預(yù)案等，由地鐵公司領(lǐng)導(dǎo)層批準(zhǔn)實(shí)施，以確保風(fēng)險(xiǎn)管理在地鐵項(xiàng)目上成功地建立和實(shí)施。

上述任務(wù)完成之后應(yīng)該進(jìn)行階段性總結(jié)，為下一個(gè)階段的工作做準(zhǔn)備。

2．9 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理方案

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方案一旦得到業(yè)主高層批準(zhǔn)，就應(yīng)積極予以實(shí)施。在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理方案的過程中，需要不斷的組織管理團(tuán)隊(duì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、分析和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、擬定風(fēng)險(xiǎn)處置方案、跟蹤風(fēng)險(xiǎn)的處理，并識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)過程中可能需要項(xiàng)目業(yè)主內(nèi)部及外部的交互協(xié)調(diào)，取得外部專家的協(xié)助，通過及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)管理信息得到關(guān)鍵利益關(guān)系人的理解，通過溝通管理好他們的期望。

2．10 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與控制

在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理方案的過程中，業(yè)主有責(zé)任監(jiān)督設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和第三方服務(wù)商按照風(fēng)險(xiǎn)管理方案規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的要求，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)與控制，特別是安全預(yù)警的信息化平臺(tái)的部署將極大地提高風(fēng)險(xiǎn)溝通與管控的及時(shí)性和有效性，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)巡視、查勘、第三方監(jiān)測(cè)和遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控系統(tǒng)的價(jià)值，獲得風(fēng)險(xiǎn)管理的最佳效果，并按照信息溝通原則及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息和風(fēng)險(xiǎn)處置指令。

2．11 風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)關(guān)閉

隨著工程進(jìn)展消失的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該在風(fēng)險(xiǎn)清單上及時(shí)關(guān)閉，對(duì)于紅色和橙色風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的關(guān)閉應(yīng)遵循相應(yīng)的消警流程。

2．12 風(fēng)險(xiǎn)管理后評(píng)估

在風(fēng)險(xiǎn)管理的階段性任務(wù)完成之后，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果進(jìn)行后評(píng)估，該評(píng)估將涉及以下方面:1)風(fēng)險(xiǎn)管理體系或系統(tǒng)運(yùn)行的有效性;2)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理方案的效果;3)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題、改進(jìn)措施和建議，從而達(dá)到進(jìn)一步優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系和方案的目的，這些優(yōu)化活動(dòng)需要項(xiàng)目關(guān)鍵利益關(guān)系人集思廣益并借鑒國(guó)內(nèi)外實(shí)踐和研究成果，以有效指導(dǎo)和規(guī)范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐。

3 結(jié)論與討論

本文通過運(yùn)用PMBOK?指南關(guān)于項(xiàng)目、項(xiàng)目管理及其過程組的基本概念，并結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和實(shí)踐，提出了基于地鐵項(xiàng)目業(yè)主視角的、更具體、更有針對(duì)性的地鐵建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理路線圖。另外，該路線圖的具體內(nèi)容應(yīng)隨著項(xiàng)目進(jìn)展得到深化，是一個(gè)循序漸進(jìn)和迭代演繹的過程，當(dāng)然，其他大型復(fù)雜項(xiàng)目的業(yè)主，特別是新建項(xiàng)目和新建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的業(yè)主，也可以借鑒路線圖的概念，設(shè)計(jì)一個(gè)符合自身實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)管理路線圖乃至項(xiàng)目管理路線圖來實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的目標(biāo)。

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