談水利工程施工過程中合同變更及索賠

郭亮

摘要：隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，越來越多的水利工程項目需要去建設，水利水電項目具有專業(yè)多、技術要求高、水文地質條件復雜、工期時間長等特點，在工程建設過程中很容易出現(xiàn)變更索賠情況，本文針對索賠對于施工單位的意義以及如何做好索賠管理工作進行了分析。

關鍵詞：意義 措施 管理

索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在工程承包市場上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業(yè)主或其他方面的原因，致使承包者在項目施工中付出了額外的費用或造成了損失。水利水電工程索賠與變更主要與外部環(huán)境變化、施工措施變化、突發(fā)性情況發(fā)生、合同管理不善以及其他責任方的原因有關，如果不是施工單位原因造成，業(yè)主要根據(jù)實際情況給予施工單位一定的補償，即施工索賠，這是由于施工索賠是工程項目管理中的一個重要內(nèi)容，是法律及合同賦予受損失的一方的權利，是施工企業(yè)維護自身利益，避免損失的手段，施工方在提出索賠時，只要理由充足，證據(jù)確鑿，索賠價格和期限合理，按規(guī)定的索賠程序，就完全有可能取得補償，彌補損失。目前的施工變更與索賠工作存在著一些問題，比如一些施工單位本文通過分析目前施工企業(yè)在施工項目管理過程中施工索賠的管理現(xiàn)狀，闡述了索賠管理的重要性。從工程項目管理的角度，提出了提高索賠效益的措施。

一、合同變更與索賠對施工單位的影響和意義

索賠是關系到施工單位能否保證合同履行，維護自身利益，提高管理能力的重要手段，一般把由承包商向業(yè)主提出經(jīng)濟補償或工期延長的要求，我們稱之為“施工索賠”，在建筑工程的承發(fā)包過程中，由于各種方面的原因，使得工程的結算價格很少能與簽訂的合同一致，而施工單位為了維護自己的利益，在價格上難免會與業(yè)主有異議。對于這種現(xiàn)實，承包商應采取防范措施，其中最有效的措施就是要善于進行施工索賠。施工索賠可以分為經(jīng)濟索賠以及工期索賠，經(jīng)濟索賠有時在確保施工單位初步收益的前提下，獲得更多的經(jīng)濟收益。工期索賠是業(yè)主對施工進行一定的工期補償，這樣就位施工單位完成整個工期創(chuàng)造了一些條件，為項目按時完成打下了一定的基礎。然而，索賠的性質是雙方行為，是承發(fā)包雙方之間正常發(fā)生的管理業(yè)務，而不是對立的行為，如何健康的開展索賠工作，對于促進建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設效益起著非常重要的作用。

二、索賠管理工作的方法

（一）工程變更提出

工程變更及索賠由施工單位提出，交由監(jiān)理工程師審核，監(jiān)理工程師接到變更申請資料后，及時根據(jù)變更的性質、類型分別對待。水利工程相對于其他工程項目來說，一般也是分為數(shù)量遞減變更、單價變更以及工期調整。施工單位根據(jù)監(jiān)理工程師的指令行事，沒有接到指令，施工單位不能夠進行任何上述變更。如果實際工程數(shù)量已經(jīng)超過了合同中規(guī)定的原有數(shù)量，那么該項增加或者減少不需要任何指令。但是施工單位應該就相關事項，整理出資料并報送監(jiān)理單位以及業(yè)主進行備案，便于工程進展過程中以及竣工結算階段的合同變化管理工作。

（二）嚴格按照合同管理變更與索賠

當合同中已經(jīng)規(guī)定按照清單計價方式進行造價管理時，變更與索賠主要是由于設計修改、清單缺項、清單項目取消、清單工程量變化等。施工單位要在合同規(guī)定的28d以內(nèi)提出變更價格的申請，并把申請資料報給監(jiān)理單位審查，監(jiān)理工程師在經(jīng)過初審后進行終審，報業(yè)主審批確定。

（三）其他單位造成的索賠

1、業(yè)主原因造成的索賠與變更

由于業(yè)主原因造成的索賠在工程建設過程中出現(xiàn)的概率比較大，常見的業(yè)主原因有：雙方在簽訂合同之前，業(yè)主沒有完全解決好場址的征地問題，沒有向施工單位提供滿足施工條件的“三通一平”；在有的合同中規(guī)定，業(yè)主提供部分建筑材料以及施工機具，但是在實際工程進展中，業(yè)主沒有按照合同提供建筑材料和施工機具，對施工單位工程進展造成了一定的影響；在有的合同中規(guī)定，業(yè)主提供部分合格的機電、金屬結構設備，但是在實際工程進展中，業(yè)主沒有按照合同提供機電、金屬結構設備，對施工單位工程進展造成了一定的影響；業(yè)主沒有按照合同要求及時向施工單位提供滿足施工要求的施工圖紙以及其他技術文件；業(yè)主沒有按照合同要求及時給予施工單位施工索賠，對其進行經(jīng)濟補償；在工程建設過程中，由于不可抗力發(fā)生對施工單位進行的影響，業(yè)主應該相應的補償，但是業(yè)主沒有及時進行補償致使對施工單位造成了一定的影響；業(yè)主要求施工單位施工范圍超過合同中規(guī)定的范圍，對施工單位造成了一定的影響。

2、設計與監(jiān)理單位對變更及索賠的影響

當投標設計因為精度不夠，有工程缺項、漏項、工程量不準確、技術要求不具體、與施工詳圖出入大，在施工單位工程進展過程中會出現(xiàn)工程變更與索賠，直接影響就是造價成本產(chǎn)生變化。如果監(jiān)理單位對施工圖紙審核不仔細很容易造成施工單位出現(xiàn)變更、索賠現(xiàn)象。另外，監(jiān)理單位沒有及時協(xié)調好現(xiàn)場問題，也會引起施工單位索賠以及變更。監(jiān)理單位要及時對施工單位提出的變更給予回應，如果沒有及時給予回應，也會造成施工單位的損失。

（四）工程變更與索賠所需要的資料

施工單位所提交的工程變更與索賠資料包括如下幾項內(nèi)容：工程變更與索賠申報單。在同一個建設工程項目中，監(jiān)理單位會要求工程變更與索賠申報單有固定的格式，施工單位要按照固定格式如實進行填寫，在申報單中要注明該項變更的原因、變更情況綜述與詳述、變更的數(shù)量單價、數(shù)量以及總價，以便于監(jiān)理單位以及建設單位的審核；工程量計算明細表。里面要注明計算的依據(jù)以及方法，便于監(jiān)理單位查閱；變更單價分析表。在此項目表中要注明單價變更的原因以及單價的組成，要有詳細的計算過程以及圖表，要真實反映變更的實際將情況；新的設計圖紙以及相關技術標準。為便于監(jiān)理單位以及建設單位造價管理人員一目了然弄清申報內(nèi)容，施工單位要在申報表后面附上設計圖紙以及相關技術標準文件；施工單位還要提供設計變更的有關文件以及相關資料（比如已經(jīng)批準的相關申報單及其票據(jù)等等）。endprint

下面結合一個具體的水利工程案例分析下施工單位在工程變更與索賠階段應該注意的問題。

三、水利工程索賠與變更具體實例分析

（一）工程概況

某航電樞紐主要以航運與航電結合方式、綜合開發(fā)利用水資源的方式，為本省經(jīng)濟服務。

（二）施工單位采取的措施

為了保護好第一手變更索賠資料，施工單位在工作中加強了資料的日常管理，注意索賠證據(jù)的收集以及索賠經(jīng)驗的積累。在設計工作中，針對索賠工作要從頭抓起，還要貫穿于整個工程過程，索賠行為要做到有理有據(jù)，索賠提供的證據(jù)要真實全面反應索賠事件對施工單位造成的影響。為此，在工程開始階段，施工單位已經(jīng)建立一套行之有效的資料積累制度，安排專門人員進行資料的整理與匯編，對工程中出現(xiàn)的日志、人員、工程量等情況進行了詳細的記錄和整理。

施工單位在索賠與變更階段注意遵守法律及其相關規(guī)定，所提供資料要具體真實性以及時效性，不能出現(xiàn)依據(jù)不充分、模棱兩可的現(xiàn)象，這樣的索賠依據(jù)是不能站住腳的。

工程開始階段，施工單位還建立起了適應工程發(fā)展的索賠管理機構，主要目的是為了索賠與變更的順利實施，對工程進展中的各個環(huán)節(jié)要跟蹤到位，掌握工程變化以及現(xiàn)狀。同時施工單位領導已經(jīng)把索賠管理工作與個人收益相掛鉤，促使工程相關人員時時刻刻把工程索賠與變更為第一考慮因素，積極創(chuàng)造各種索賠與變更機會，發(fā)現(xiàn)索賠機會以及潛在的索賠機會，還要根據(jù)已經(jīng)提出的索賠進展情況，采取一定措施來保證索賠順利實施。另外，還要保證索賠管理工作人員連續(xù)，不能出現(xiàn)頻率過高的更換，避免資料以及信息銜接不到位，影響施工單位經(jīng)濟效益。另外，還要注意索賠方式的靈活性，索賠是一項雙方為自己利益爭執(zhí)的事情，都希望把責任推給對方，很容易使矛盾激化，為此施工單位應該要不失禮節(jié)、講究策略的解決爭執(zhí)。正確處理好爭執(zhí)雙方的關系，在平時也要維護好與業(yè)主、監(jiān)理單位的關系，多加強溝通與聯(lián)系，在實際工作中要樹立良好的信譽。

舉一個在本工程中發(fā)生的具體索賠實例，分析下施工單位是如果進行索賠。

由于本工程工期較短，設計院在合同生效半年后才提供船閘下游口門區(qū)整治施工圖，建設單位要求利用船閘通航前最后一個枯水期進行施工，此時離合同到期僅剩5個月，留給施工單位的工作時間已經(jīng)很少了，形式非常緊迫。為此，施工企業(yè)現(xiàn)場項目部組織了索賠經(jīng)驗非常豐富的造價管理人員并召開緊急會議，對后續(xù)索賠工作進行了詳細而周密的部署。由于船閘下游口門區(qū)整治工程量為合同外新增項目，我們在單價變更時要考慮使用合同工程量清單中項目的單價，如果在清單中沒有找到類似可參考的單價，造價管理人員應及時查閱交通部內(nèi)河航運定額以及當?shù)卦靸r部門頒布的該施工時段的材料價格信息，同時還要結合其他單位所做的市場調查報告，以確定該新增項目的施工單價。在下游口門區(qū)卵石疏浚施工階段，發(fā)現(xiàn)上部卵石覆蓋層揭開后，下面是完整的大面積礁石，形狀為板狀，項目部緊急安排測量人員進行了逐點測量，確定需要對56000方的礁石進行炸掉清理，由于炸掉礁石工程成本較為高昂，為此施工單位及時向監(jiān)理單位提交變更申請書并有理有據(jù)向建設單位申請造價成本的增加。另外，由于工程項目以及工程量的增加，為保證合理工期，施工單位要求建設單位增加3個月的施工期。在此階段，造價管理人員以及資料管理人員及時進行相關資料的收集和整理，為工程價款變更保留了第一手資料。

施工過程中的變更與索賠直接影響著施工單位的經(jīng)濟利益，是一項復雜、系統(tǒng)性強的工作項目，項目參與人員要全員參與到工程造價管理中去，切實做好索賠管理的基礎性工作，在工作中要嚴格按照相關規(guī)定進行施工變更與索賠管理工作，要了解索賠、重視索賠、善于索賠，把索賠管理工作貫穿的整個項目建設階段。施工單位在加強施工管理工作的同時，要提高造價管理水平，提高企業(yè)收益，為企業(yè)創(chuàng)造更大的利潤空間。

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