淺析上海自由貿(mào)易區(qū)

張學(xué)敏　王瑒

摘要：上海自由貿(mào)易區(qū)是中國(guó)大陸政府批準(zhǔn)設(shè)立的首個(gè)自由貿(mào)易園區(qū)。所謂自由貿(mào)易園區(qū)，即某一國(guó)或地區(qū)在其轄區(qū)內(nèi)規(guī)劃出一塊區(qū)域來(lái)進(jìn)行貿(mào)易，并在這塊區(qū)域內(nèi)實(shí)行優(yōu)惠稅收和特殊監(jiān)管政策。自由貿(mào)易園區(qū)是從保稅港區(qū)或保稅區(qū)等海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域發(fā)展演變而來(lái)的，它除了具有自由港的功能之外，最主要的特點(diǎn)是在貿(mào)易、投資、金融、行政管理等領(lǐng)域的改革試點(diǎn)。本文圍繞上海自貿(mào)區(qū)的貿(mào)區(qū)概況、建立背景、功能定位以及經(jīng)濟(jì)影響展開(kāi)論述，對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展情況進(jìn)行了簡(jiǎn)要分析。

關(guān)鍵詞：上海自由貿(mào)易區(qū) 制度改革 經(jīng)濟(jì)影響

一、貿(mào)區(qū)概況

上海自貿(mào)區(qū)，全稱(chēng)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)（Shanghai Pilot Free Trade Zone），于2013年9月29日正式在上海浦東新區(qū)掛牌成立，是中國(guó)大陸境內(nèi)第一個(gè)集進(jìn)出口貿(mào)易，保稅倉(cāng)儲(chǔ)，轉(zhuǎn)口，離岸貿(mào)易，混合加工為一體的復(fù)合多功能型的自由貿(mào)易區(qū)。試驗(yàn)區(qū)范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)等4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，總面積為28.78平方千米，相當(dāng)于上海市面積的1/226。目前，上海綜保區(qū)的經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，據(jù)海關(guān)初步統(tǒng)計(jì)，2014年1月中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)進(jìn)出口總值595.6億元，環(huán)比增長(zhǎng)2.4%。其中出口150.5億元，環(huán)比增長(zhǎng)5.2%；進(jìn)口445.1億元，環(huán)比增長(zhǎng)1.5%。

二、建立背景

本文從兩方面來(lái)分析上海自貿(mào)區(qū)成立的背景。首先，從國(guó)內(nèi)形勢(shì)來(lái)看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)軌時(shí)期。近些年，我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)正在消失，由于制成品出口比重大，要素價(jià)格不斷上漲，中小企業(yè)生存環(huán)境惡化，實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，這一系列因素都導(dǎo)致我國(guó)貿(mào)易條件逐漸惡化，因此急需調(diào)整貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。加之過(guò)去長(zhǎng)時(shí)期形成的行政體制僵化，對(duì)市場(chǎng)的管制嚴(yán)厲，導(dǎo)致資本運(yùn)行效率低，國(guó)內(nèi)資源得不到有效配置?？陀^上需要建立自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)，通過(guò)貿(mào)易、投資、行政等領(lǐng)域的先試先行來(lái)探索出適合我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新路徑，而國(guó)際貿(mào)易發(fā)展繁榮的上海則成為試點(diǎn)的最佳選擇。

此外，從國(guó)際貿(mào)易格局來(lái)看，由于缺少深度合作的手段和制定規(guī)則的話語(yǔ)權(quán)，多年來(lái)我國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上都處于被動(dòng)境地。特別是在新一輪的區(qū)域自由貿(mào)易談判中，美國(guó)為了實(shí)現(xiàn)其主導(dǎo)國(guó)際貿(mào)易“新秩序”的目的，在東半球，與太平洋沿岸國(guó)家建立 TPP 貿(mào)易同盟，在西半球團(tuán)結(jié)歐盟建立 TTIP 貿(mào)易同盟，同時(shí)在全球建立 PSA 服務(wù)貿(mào)易同盟，而這三個(gè)同盟都將中國(guó)排除在外。一旦這些協(xié)定簽訂，會(huì)使得WTO逐漸被架空，同時(shí)也會(huì)削弱聯(lián)合國(guó)、亞太經(jīng)合組織等多邊機(jī)構(gòu)的權(quán)威與影響力，從而形成新的國(guó)際貿(mào)易格局，提高處于自貿(mào)區(qū)外的新興國(guó)家的貿(mào)易門(mén)檻。美國(guó)的這些舉動(dòng)無(wú)疑將我國(guó)至于國(guó)際貿(mào)易格局中的不利地位，而我國(guó)作為世界第一大出口國(guó)和第二大進(jìn)口國(guó)，必須積極參與到新的自由貿(mào)易浪潮中才不至于被淘汰，同時(shí)也能鞏固并加強(qiáng)在國(guó)際貿(mào)易中的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。因此建立上海自由貿(mào)易區(qū)，也就成了我國(guó)順應(yīng)國(guó)際貿(mào)易大趨勢(shì)的必然選擇。

三、功能定位

根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案的精神，將建立上海自貿(mào)區(qū)的總體目標(biāo)確定為經(jīng)過(guò)兩至三年的改革試驗(yàn)，力爭(zhēng)建設(shè)成為具有國(guó)際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，為我國(guó)擴(kuò)大開(kāi)放和深化改革探索新路徑，更好地服務(wù)全國(guó)。根據(jù)這一目標(biāo)，上海自貿(mào)區(qū)的功能定位主要在貿(mào)易模式、投資開(kāi)放、金融制度、政府職能以及法制領(lǐng)域的試點(diǎn)改革。

（一）轉(zhuǎn)變貿(mào)易發(fā)展方式

自貿(mào)區(qū)內(nèi)開(kāi)展的一系列貿(mào)易優(yōu)惠政策將大大提高國(guó)際貿(mào)易的自由化和便利化。對(duì)貨物貿(mào)易而言，積極培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)和功能，從質(zhì)量、技術(shù)、服務(wù)等方面提高我國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，加快提升我國(guó)在全球貿(mào)易價(jià)值鏈中的地位。同時(shí)，大力發(fā)展在貨物貿(mào)易中占比最大的轉(zhuǎn)口貿(mào)易，探索在貿(mào)易區(qū)內(nèi)設(shè)立大宗商品交易中心。此外，拓寬在相關(guān)領(lǐng)域的地位，如通過(guò)發(fā)展航運(yùn)運(yùn)價(jià)指數(shù)衍生品交易業(yè)務(wù)、實(shí)行國(guó)際船舶登記政策等提升上海的國(guó)際航運(yùn)服務(wù)能級(jí)。

從當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放程度也進(jìn)一步放大，特別是離岸金融業(yè)務(wù)有著相當(dāng)大的發(fā)展空間。離岸金融即不受我國(guó)金融法規(guī)管制的金融機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)，上海自貿(mào)區(qū)的離岸金融業(yè)務(wù)向國(guó)內(nèi)外所有個(gè)人和機(jī)構(gòu)開(kāi)放提供服務(wù)，這不僅利于擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放度，同時(shí)也能提高人民幣資產(chǎn)的國(guó)際地位。

（二）擴(kuò)大投資領(lǐng)域的開(kāi)放

上海自貿(mào)區(qū)方案規(guī)定了6大服務(wù)領(lǐng)域18個(gè)行業(yè)擴(kuò)大對(duì)外資的開(kāi)放措施，包括金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、文化服務(wù)等領(lǐng)域。突出表現(xiàn)為探索建立負(fù)面清單模式和準(zhǔn)入前國(guó)民待遇。所謂負(fù)面清單，即“法無(wú)明文禁止即可為”，相對(duì)于之前的正面清單管理，反映出企業(yè)經(jīng)營(yíng)的自由化和政府的放權(quán)。而準(zhǔn)入前國(guó)民待遇則意味著自貿(mào)區(qū)內(nèi)的投資大部分實(shí)行備案制，外資投資不再依賴(lài)當(dāng)前的外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄來(lái)進(jìn)行行政控制，并可能取消外資持股比例或經(jīng)營(yíng)范圍等限制，從而實(shí)現(xiàn)不同所有制企業(yè)間的公平競(jìng)爭(zhēng)。

（三）深化金融領(lǐng)域的開(kāi)放創(chuàng)新

金融方面的改革是上海自貿(mào)區(qū)改革的最大看點(diǎn)。金融改革涉及方面較廣，主要有在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，人民幣資本項(xiàng)目可兌換、金融市場(chǎng)利率市場(chǎng)化，金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)方價(jià)格實(shí)行市場(chǎng)化定價(jià)等方面先行先試，自貿(mào)區(qū)內(nèi)還允許民間資本進(jìn)入銀行業(yè)，支持設(shè)立外資銀行和中外合資銀行，拓展多種境外融資方式。支持開(kāi)展人民幣跨境再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，培育發(fā)展再保險(xiǎn)市場(chǎng)。同時(shí)積極探索面向國(guó)際的外匯管理改革方案，建立與自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)相適應(yīng)的外匯管理體制，全面實(shí)現(xiàn)貿(mào)易投資便利化。

（四）加快政府職能轉(zhuǎn)變

深化行政管理體制改革，加快轉(zhuǎn)變政府職能，按照國(guó)際化、法治化的要求，積極探索建立與國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)投資和貿(mào)易規(guī)則體系相適應(yīng)的行政管理體系。主要表現(xiàn)為推進(jìn)政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管，通過(guò)減政放權(quán)，消除過(guò)渡管制來(lái)提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率。比如自貿(mào)區(qū)將實(shí)行“一線（國(guó)境線）逐步徹底放開(kāi)，二線（國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分界線）安全高效管理，區(qū)內(nèi)貨物自由流動(dòng)”的監(jiān)管模式，逐步徹底放開(kāi)國(guó)境線，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)貿(mào)易的管理，以促進(jìn)貿(mào)易區(qū)內(nèi)人員、貨物、技術(shù)等的自由流通。

（五）完善法制領(lǐng)域的制度保障

上海自貿(mào)區(qū)的自由度在法制領(lǐng)域也得到了充分體現(xiàn)，如自貿(mào)區(qū)三年內(nèi)暫停使用《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》和《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》。此外，由于自貿(mào)區(qū)在很多領(lǐng)域都是先行先試，我國(guó)在這方面還沒(méi)有足夠的經(jīng)驗(yàn)，需要有相關(guān)較為完善的法律體系作為有力支撐，才能更好地發(fā)揮政府職能。所以要加快形成符合試驗(yàn)區(qū)發(fā)展需要的高標(biāo)準(zhǔn)法制體系，上海市也要通過(guò)地方立法，建立與試點(diǎn)要求相適應(yīng)的試驗(yàn)區(qū)管理制度。

四、經(jīng)濟(jì)影響

從區(qū)域的角度來(lái)看，成立上海自貿(mào)區(qū)無(wú)疑會(huì)帶來(lái)上海經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展。通過(guò)放寬稅收、外匯等優(yōu)惠政策，進(jìn)一步擴(kuò)大貿(mào)易的交易范圍和交易量，同時(shí)也會(huì)吸引更多跨國(guó)企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)入駐。貿(mào)易的發(fā)展也會(huì)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，促進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。由于自貿(mào)區(qū)本身位于上海港口與機(jī)場(chǎng)附近，為貨物航運(yùn)中?？章?lián)運(yùn)的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造了條件，特殊的海關(guān)監(jiān)管政策也提高了物流的效率，進(jìn)而促進(jìn)上海發(fā)展成為中轉(zhuǎn)世界貨物的國(guó)際物流樞紐中心。另外服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展勢(shì)必會(huì)帶來(lái)對(duì)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力的大量需求，緩解就業(yè)壓力。上海自貿(mào)區(qū)所具有的輻射效應(yīng)也會(huì)傳遞到周邊區(qū)域，借助生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)移、服務(wù)業(yè)的發(fā)展等，帶動(dòng)整個(gè)長(zhǎng)江三角洲地區(qū)經(jīng)濟(jì)的繁榮。

從全國(guó)而言，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)是國(guó)家戰(zhàn)略，通過(guò)先行先試、深化改革、擴(kuò)大開(kāi)放來(lái)提升軟實(shí)力，促進(jìn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和優(yōu)化資源配置，探索我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的新路徑和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新模式。等自貿(mào)區(qū)建設(shè)基本成熟時(shí)逐漸向全國(guó)輻射和推開(kāi)，建立更廣泛的自由貿(mào)易園區(qū)，發(fā)展其他相關(guān)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)。因此建立上海自貿(mào)區(qū)不僅是順應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢(shì)，同時(shí)也有利于提高中國(guó)面向全球的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建與各國(guó)合作發(fā)展的新平臺(tái)，拓展在國(guó)際舞臺(tái)上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新空間。

然而由于自貿(mào)區(qū)的建設(shè)在我國(guó)是首例，各方面經(jīng)驗(yàn)還不足，所以這對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)即是一種機(jī)遇，同時(shí)也帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)。例如資本項(xiàng)目可兌換就可能產(chǎn)生短期資本跨境流動(dòng)和套利的風(fēng)險(xiǎn)，另外工作層面由于政策失誤、協(xié)調(diào)不力帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等等。因此在制定政策、實(shí)施政策過(guò)程中，還需學(xué)習(xí)國(guó)際上先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況審慎施行，不斷完善制度建設(shè)。endprint