西方發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)代大學(xué)制度的特點(diǎn)及啟示

欒峰

（長(zhǎng)安大學(xué)政治與行政學(xué)院，陜西 西安 710064）

西方發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)代大學(xué)制度的特點(diǎn)及啟示

欒峰

（長(zhǎng)安大學(xué)政治與行政學(xué)院，陜西 西安 710064）

現(xiàn)代大學(xué)制度是高等教育改革與發(fā)展的必然趨勢(shì)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家在這方面做了許多探索，積累了許多成功的經(jīng)驗(yàn)，文章主要從外部制度和內(nèi)部制度兩方面闡述和分析了西方發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)代大學(xué)制度具有的基本特點(diǎn)，為構(gòu)建我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度提供了有益借鑒和啟示.

現(xiàn)代大學(xué)制度；特點(diǎn)；啟示

大學(xué)的歷史可以上溯到中世紀(jì)的歐洲，早期的大學(xué)職能主要是培養(yǎng)人才.現(xiàn)代大學(xué)則起源于1809年創(chuàng)辦的柏林大學(xué)，當(dāng)時(shí)受命組建柏林大學(xué)的普魯士教育部長(zhǎng)威廉·馮·洪堡提出了現(xiàn)代大學(xué)理念，即“教學(xué)研究合一”的辦學(xué)思想，科學(xué)研究開(kāi)始成為大學(xué)的第二種職能，大學(xué)的角色不再僅僅定位為一個(gè)教學(xué)機(jī)構(gòu)，而且同時(shí)也是一個(gè)科研中心.到了20世紀(jì)初，美國(guó)的威斯康星大學(xué)又率先提出了“大學(xué)為社會(huì)服務(wù)”的辦學(xué)宗旨，要求大學(xué)既要重視科學(xué)教育又要重視社會(huì)服務(wù)，這就宣告了大學(xué)的第三種職能.至此，“教學(xué)育人、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)”三種大學(xué)職能的確立標(biāo)志著現(xiàn)代大學(xué)的建立.

一般而言，現(xiàn)代大學(xué)制度特指以19世紀(jì)初洪堡創(chuàng)建柏林大學(xué)時(shí)提出的辦學(xué)理念和大學(xué)精神為代表的大學(xué)制度.“現(xiàn)代”并非是完全意義上的一個(gè)時(shí)間概念，有的學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)代大學(xué)制度在很大程度上指的就是西方發(fā)達(dá)國(guó)家的大學(xué)制度.筆者認(rèn)為現(xiàn)代大學(xué)制度是指在當(dāng)代社會(huì)背景下，大學(xué)作為辦學(xué)主體依法、自主、獨(dú)立地履行人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)職能所應(yīng)具有的一切權(quán)力和責(zé)任相統(tǒng)一、規(guī)范性與自主性相統(tǒng)一的管理制度.一言以蔽之，現(xiàn)代大學(xué)制度的核心體現(xiàn)在：對(duì)外是學(xué)校自治，對(duì)內(nèi)是學(xué)術(shù)自由、教授治校和學(xué)生自治.具體又分為外部制度和內(nèi)部制度兩方面，外部制度是指協(xié)調(diào)大學(xué)與政府關(guān)系的制度體系，內(nèi)部制度是指大學(xué)自身作為主體進(jìn)行內(nèi)部治理的制度體系.

1 西方發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)代大學(xué)制度的特點(diǎn)

世界各國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的形成和發(fā)展因其自然地理環(huán)境、歷史演變、文化傳統(tǒng)等因素的差異而有所不同.西方發(fā)達(dá)國(guó)家有較深厚的大學(xué)教育歷史和傳統(tǒng)，逐漸形成了各具特色的現(xiàn)代大學(xué)制度.英國(guó)的現(xiàn)代大學(xué)制度長(zhǎng)期以來(lái)一貫強(qiáng)調(diào)自由精神，因地制宜實(shí)行多元化的教育體制，給予大學(xué)極大的辦學(xué)自主權(quán)，而法國(guó)和德國(guó)的現(xiàn)代大學(xué)制度則突顯出較濃的政府干預(yù)色彩，美國(guó)作為建國(guó)歷史較短的新興移民國(guó)家，幾乎不受傳統(tǒng)因素的制約，其現(xiàn)代大學(xué)制度更具開(kāi)放性和創(chuàng)新性.下面將分別從外部制度和內(nèi)部制度兩個(gè)方面來(lái)介紹和分析西方發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)代大學(xué)制度的基本特點(diǎn)：

1.1 外部制度

在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，大學(xué)外部制度的共同特點(diǎn)是：政校分開(kāi)，學(xué)校自治.政府一般只是制定相關(guān)的憲法法案，撥付相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，并不參與學(xué)校的具體管理，大學(xué)作為獨(dú)立的主體享有充分的辦學(xué)自主權(quán).例如，美國(guó)聯(lián)邦政府教育部是不直接管理大學(xué)的，無(wú)論公立私立都由各州負(fù)責(zé)，但州政府的權(quán)限也只是局限在資格審批、董事會(huì)成員任命和經(jīng)費(fèi)預(yù)算等小范圍里，對(duì)大學(xué)內(nèi)部的管理和運(yùn)行也是不干預(yù)的.1968年法國(guó)進(jìn)行了大學(xué)改革，同年頒布《高等教育方向指導(dǎo)法》提出了“自治、參與、多學(xué)科”的改革原則，賦予了現(xiàn)代大學(xué)在管理、教學(xué)、科研、人事、經(jīng)費(fèi)等方面廣泛的自治權(quán).英國(guó)政府同樣也不直接管理大學(xué)，政府一向采取不陷入憲法規(guī)定由大學(xué)自己負(fù)責(zé)的事務(wù)中的明確立場(chǎng)，也不會(huì)把由政府來(lái)承擔(dān)更為合適的任務(wù)和職能強(qiáng)加給學(xué)校承擔(dān).

表1 西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家的大學(xué)外部制度

1.2 內(nèi)部制度

現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部制度主要包括兩個(gè)方面：一是治理結(jié)構(gòu)；二是運(yùn)行機(jī)制.前者是指大學(xué)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、隸屬關(guān)系和權(quán)限劃分，反映大學(xué)內(nèi)部制度靜態(tài)的一面.后者是指大學(xué)系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)、要素之間的相互作用、相互聯(lián)系、相互制約方式，反映大學(xué)內(nèi)部制度動(dòng)態(tài)的一面.

董事會(huì)是美國(guó)大學(xué)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，這是美國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的基本特征之一.董事會(huì)的職能一般是制定大學(xué)章程、選聘校長(zhǎng)和籌措辦學(xué)資金，而把行政管理權(quán)全權(quán)交給校長(zhǎng)，不過(guò)問(wèn)學(xué)校具體日常事務(wù).

法國(guó)大學(xué)的內(nèi)部事務(wù)由兩個(gè)委員會(huì)承擔(dān)：校務(wù)委員會(huì)享有審議權(quán),是大學(xué)的最高決策機(jī)構(gòu),咨詢委員會(huì)（下設(shè)科學(xué)委員會(huì)和教學(xué)與大學(xué)生活委員會(huì)）則享有建議權(quán).雖然法國(guó)大學(xué)是實(shí)施中央集權(quán)模式的典型代表,學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力雖然相互滲透,但又適當(dāng)分離，分工明確.

英國(guó)大學(xué)一般會(huì)設(shè)有董事會(huì)、理事會(huì)和校務(wù)委員會(huì).董事會(huì)享有大學(xué)的立法權(quán)，負(fù)責(zé)制訂大學(xué)章程和審理財(cái)務(wù)預(yù)算.理事會(huì)是執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé).校務(wù)委員會(huì)是學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)，下設(shè)若干職能部門(mén)，負(fù)責(zé)教學(xué)大綱、教師考核、學(xué)術(shù)評(píng)定等事務(wù)，保證教學(xué)和科學(xué)研究的質(zhì)量水平.基于學(xué)術(shù)自由的傳統(tǒng)，教師在課程的編制和安排、教材的選擇、科研經(jīng)費(fèi)的使用上均享有較大的自主權(quán)，較少受行政權(quán)的干預(yù).

總而言之，西方國(guó)家現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的共同特點(diǎn)體現(xiàn)在：

（1）大學(xué)擁有較大的辦學(xué)自主權(quán).體現(xiàn)在大學(xué)招生的數(shù)量、方法及教學(xué)計(jì)劃的制定和實(shí)施、預(yù)算經(jīng)費(fèi)的分配、教師的聘任等方面和細(xì)節(jié)中.

（2）以章為綱.西方發(fā)達(dá)國(guó)家大學(xué)的章程對(duì)大學(xué)的社會(huì)定位、辦學(xué)理念和目標(biāo)、教學(xué)與科研事務(wù)、師生的權(quán)力與義務(wù)等各個(gè)方面均做了詳細(xì)的規(guī)定和解釋，章程一經(jīng)批準(zhǔn)通過(guò)就成為規(guī)范學(xué)校辦學(xué)行為的基本法，校內(nèi)所有人員和機(jī)構(gòu)均要按照章程的規(guī)定行使管理權(quán).

（3）設(shè)置科學(xué)合理的領(lǐng)導(dǎo)決策體制.決策機(jī)構(gòu)委員會(huì)化是發(fā)達(dá)國(guó)家大學(xué)制度中的一個(gè)共同趨勢(shì)，學(xué)校的大政方針和重大問(wèn)題均由委員會(huì)做出決定，日常管理工作則由校長(zhǎng)負(fù)責(zé).

（4）教授治學(xué)治校.在西方發(fā)達(dá)國(guó)家大學(xué)里行政和學(xué)術(shù)各司其職，權(quán)力范圍明確，董事會(huì)制定大學(xué)章程并從宏觀上規(guī)劃學(xué)校的發(fā)展戰(zhàn)略，校長(zhǎng)負(fù)責(zé)日常行政工作，教授則專注于教學(xué)和科研工作，各層管理人員和部門(mén)以行政權(quán)干預(yù)學(xué)術(shù)研究是不允許的，而是要盡其所能為學(xué)術(shù)工作提供便利和服務(wù).

2 對(duì)我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的啟示

我國(guó)大學(xué)制度建設(shè)的歷史時(shí)間短，經(jīng)驗(yàn)尚淺，在領(lǐng)導(dǎo)決策、權(quán)責(zé)劃分、資源分配、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等方面與現(xiàn)代大學(xué)制度還存在較大的差距.西方發(fā)達(dá)國(guó)家在這方面做了許多探索，積累了許多成功的經(jīng)驗(yàn)，為構(gòu)建我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度提供了有益借鑒和啟示.

2.1 協(xié)調(diào)政府與大學(xué)的關(guān)系，是構(gòu)建我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的基本保證

某種程度上，保證大學(xué)享有充分的自主辦學(xué)權(quán)是現(xiàn)代大學(xué)制度的基本特征之一，真正意義上的大學(xué)從來(lái)都不是政府高度管制和主導(dǎo)的大學(xué).政府應(yīng)該自覺(jué)、主動(dòng)地讓大學(xué)有較大的活動(dòng)空間，在經(jīng)費(fèi)和政策方面支持大學(xué)的良好運(yùn)行.政府的角色不應(yīng)是仲裁者、主導(dǎo)者，而應(yīng)是贊助人、督導(dǎo)員，因此建立現(xiàn)代大學(xué)制度的首要任務(wù)就是定位大學(xué)與政府之間的關(guān)系.在歷史因素和現(xiàn)有體制的作用下，我國(guó)大學(xué)仍處于政府較強(qiáng)的行政管理下，由政府任命領(lǐng)導(dǎo)班子，缺乏本應(yīng)享有的自治權(quán)，因此建立我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度應(yīng)該首先要解決政校不分的現(xiàn)狀，梳理政府與大學(xué)的權(quán)責(zé)關(guān)系，政府要努力實(shí)現(xiàn)角色的調(diào)整和轉(zhuǎn)換，讓大學(xué)獨(dú)立自主辦學(xué).

2.2 完善大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，是構(gòu)建我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的必然路徑

大學(xué)能夠“自己管理自己的事情”的前提條件是要有一套比較完善的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制和治理結(jié)構(gòu)，我國(guó)沒(méi)有大學(xué)自治的傳統(tǒng)，也缺乏大學(xué)自治的理念，因此我們應(yīng)該積極提倡和貫徹落實(shí)高等教育院校自主辦學(xué)的思想，進(jìn)而以憲法的形式予以保證和沉淀，使大學(xué)自治管理在法制規(guī)范中有序運(yùn)行.我們不一定要照搬西方國(guó)家的決策機(jī)構(gòu)委員會(huì)化，但要盡可能使學(xué)校大政方針的決策和制定體現(xiàn)科學(xué)性、廣泛性和民主性，避免一人專斷和墨守成規(guī).推進(jìn)教授治學(xué)，必須要?jiǎng)澢逍姓蛯W(xué)術(shù)兩種權(quán)力各自的作用范圍，使行政和學(xué)術(shù)合理分工，各司所職.學(xué)術(shù)不能被視為行政的衍生和附屬，在學(xué)科設(shè)置、教學(xué)計(jì)劃、經(jīng)費(fèi)申報(bào)、職稱評(píng)定等方面教授不應(yīng)該受到行政權(quán)力的干擾而分散精力，本末倒置，影響教學(xué)和科研.

2.3 培育和倡導(dǎo)學(xué)術(shù)自由思想，是構(gòu)建我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的價(jià)值訴求

學(xué)術(shù)獨(dú)立和自由是現(xiàn)代大學(xué)制度的核心理念，西方發(fā)達(dá)國(guó)家都有一套完備的法律和制度保障學(xué)術(shù)自由.我國(guó)目前存在的問(wèn)題是:一方面，在對(duì)學(xué)術(shù)研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，急功近利的心態(tài)壓倒了對(duì)學(xué)術(shù)原始樸素追求的關(guān)切，“數(shù)量勝于質(zhì)量，實(shí)用高于價(jià)值”，與主流違和的學(xué)術(shù)探索很難得到精神和物質(zhì)上的支持；另一方面，課題經(jīng)費(fèi)的審批程序繁瑣，行政化的干擾往往耗費(fèi)了教授和學(xué)者們的大量精力，而無(wú)暇專注學(xué)術(shù)研究.所以構(gòu)建我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度不僅要在制度層面上下功夫，更要在思想上內(nèi)化和沉淀學(xué)術(shù)自由精神，重建學(xué)術(shù)規(guī)范，尊重、保護(hù)學(xué)術(shù)上的自由探索、自由討論，提倡各種學(xué)派在各個(gè)領(lǐng)域中多作建樹(shù)，給予充分的財(cái)政支持，而不干涉科研經(jīng)費(fèi)的具體使用和分配.高校去行政化，杜絕濫用行政手段干預(yù)學(xué)術(shù)自由，是實(shí)現(xiàn)教授治校的根本思路和途徑.

現(xiàn)代大學(xué)制度的核心和本質(zhì)在于自治，既包括外部與政府關(guān)系的獨(dú)立性和自主性，也體現(xiàn)在大學(xué)內(nèi)部的有序運(yùn)行、科學(xué)決策、民主管理、學(xué)術(shù)自由和教授治校.構(gòu)建我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度任重而道遠(yuǎn)，在考慮本國(guó)國(guó)情的前提下，要積極借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)代大學(xué)制度的有益經(jīng)驗(yàn)，逐步形成我們自己的有中國(guó)特色的現(xiàn)代大學(xué)制度，對(duì)此充滿期待.

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〔2〕楊維.對(duì)美國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的思考[J].廣東商學(xué)院學(xué)報(bào)，2008（5）.

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