兩化融合評價體系比較分析

魏 明， 李星辰， 邱鈺茹

(西安郵電大學 經(jīng)濟與管理學院， 陜西 西安 710121)

兩化融合評價體系比較分析

魏 明， 李星辰， 邱鈺茹

(西安郵電大學 經(jīng)濟與管理學院， 陜西 西安 710121)

隨著信息化與工業(yè)化融合(以下簡稱“兩化”融合)進程的推進，如何對“兩化”融合水平進行評價已成為理論界和實務界關注的焦點。從融合軟度、融合硬度以及融合深度三個視角，對“兩化”融合評價體系進行國際比較，提出在“兩化”融合軟度評價體系設計方面，應更多關注一個國家或地區(qū)(包括企業(yè))信息化未來發(fā)展趨勢的衡量；在“兩化”融合硬度評價體系設計方面，應進一步考慮工業(yè)化對“兩化”融合在需求上的支撐拉動作用；在“兩化”融合深度評價體系設計方面，應著重考慮融合過程中的風險因子，從而更加準確地反映信息化與工業(yè)化的融合效率，規(guī)避融合發(fā)展失衡的風險，有效引導信息化供給與工業(yè)化需求的相互作用。

信息化；工業(yè)化；融合；評價體系

工業(yè)化與信息化的融合是工業(yè)化需求與信息化供給相互滲透、相互依存、互為條件、共生共長，形成一體化均衡點的過程，信息化服務于工業(yè)化，促進了工業(yè)化水平的提升；而工業(yè)化的規(guī)?；l(fā)展也促使信息化持續(xù)追趕并最終超越工業(yè)化，形成良性循環(huán)。針對如何衡量工業(yè)化與信息化融合狀況這一問題，國內(nèi)外的相關研究從不同角度提出了評價體系，如測度工業(yè)化水平的錢納里多國模型、霍夫曼比率等，測度信息化水平的馬克盧普法、日本信息化指數(shù)模型等。就國內(nèi)而言，除了中國國家信息化指標體系外，還包括龔炳錚[1]、易法敏等[2]、尹睿智[3]、張軼龍等[4]、盧建軍[5]等在“兩化”融合方面的研究。本文從支撐“兩化”融合發(fā)展的融合硬度、軟度和深度[6]出發(fā)，對國內(nèi)外的“兩化”融合評價體系進行比較。其中，融合硬度的物質(zhì)載體是工業(yè)化，是“兩化”融合的基礎標志，“兩化”融合是否有效在硬度指標上會有直接反映；融合軟度的物質(zhì)載體是信息化，是“兩化”融合的核心標志，軟性指標涉及到信息化基礎設施的建設等，是“兩化”融合投入程度的體現(xiàn)；融合深度的載體是一體化，是“兩化”融合的質(zhì)量標志，集中反映信息化方面的投入在工業(yè)化與效率方面的產(chǎn)出。

1 兩化融合軟度評價體系比較

“兩化”融合指標體系的軟度比較是對指標體系中體現(xiàn)信息化發(fā)展情況的指標進行比較，該類指標可以反映信息化對工業(yè)化在信息基礎設施、軟件配備和技術服務上的支撐推動作用，涵蓋基礎設施、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和環(huán)境支撐等方面。

1.1 國外兩化融合軟度評價體系

國外一般不直接提及“兩化”融合，然而，信息化評價體系反映了對工業(yè)化的推進功能，因而成為“兩化”融合軟度的直接體現(xiàn)，主要包括：馬克盧普法、信息化指數(shù)模型、七國信息化指標體系、“信息化指數(shù)”評估體系等。

1.1.1 馬克盧普法

馬克盧普法是從信息產(chǎn)業(yè)的角度開展研究的。他認為知識產(chǎn)業(yè)主要由5個分支30個產(chǎn)業(yè)構(gòu)成，包括教育、科學研究、信息設備、通信媒體、信息服務5大類[7]。馬克盧普法主要是從宏觀上測算信息產(chǎn)業(yè)在國民生產(chǎn)總值中所占的比重、信息部門就業(yè)人數(shù)的比例以及信息部門的收入占國民總收入的比重大小來間接描述信息資源的作用與貢獻。馬克盧普法是其他信息化評價體系的基礎，但測算數(shù)據(jù)不容易獲取，可操作性較弱，并且該方法有相當一部分數(shù)據(jù)進行了重復計算。

1.1.2 信息化指數(shù)模型

1965年，日本經(jīng)濟學家小松畸清介首次提出了信息化指數(shù)模型。該模型中的社會信息化指數(shù)是通過4個因素和11個分指標加以反映的，因為這些分指標不同質(zhì)而無法直接進行運算，所以測算時應根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)求出每個分指標的絕對值，再將各自的數(shù)值轉(zhuǎn)換成指數(shù)，最后才能求得信息化程度的總指標——信息化指數(shù)(如圖1所示)[8]。

日本信息化指數(shù)法既可以從縱向比較一個國家或地區(qū)不同時期信息化發(fā)展水平的變化和趨勢,也可以從橫向比較不同國家和地區(qū)信息化程度的差別，參數(shù)少，較直觀，但是它忽略了社會信息化和經(jīng)濟信息化的關系，指標的選取也較為片面。

圖1 日本信息化指數(shù)模型

注：個人消費支出比=個人消費支出除去衣食住行等雜費外所占的比例。

1.1.3 七國信息化評價體系

1995年，國際電信聯(lián)盟向以“信息社會”為主題的西方七國集團部長會議，提出了一套評價七國信息化發(fā)展現(xiàn)狀的指標體系，這一體系的主要指標有：電話主線、蜂窩式電話、綜合業(yè)務數(shù)字網(wǎng)(ISDN)、有線電視、計算機、光纖[9]，體現(xiàn)了近年來以西方七國為代表的世界信息化建設的新特點與新趨勢，該套測評體系的特點是偏重于信息基礎設施方面，沒有融合其他方面的指標。

1.1.4 信息化指數(shù)評價體系

自1995年起，韓國信息通信部對世界上50個國家或地區(qū)的信息化程度進行評估和比較分析，并每年以“信息化指數(shù)”的方式公布其評估結(jié)果?！靶畔⒒笖?shù)”評估體系由兩級評估要素構(gòu)成，包括4個第一級要素(計算機、因特網(wǎng)、電信、廣播)，以及7個第二級要素(每百人PC擁有量、每千人因特網(wǎng)主機擁有量、每千人中因特網(wǎng)用戶數(shù)、每千人擁有固定電話主線數(shù)、每千人移動電話擁有量、每百戶家庭電視擁有量、每百戶家庭有線電視用戶數(shù))[10]。在具體計算“信息化指數(shù)”時，根據(jù)各項要素的重要程度為其賦予了不同的權重。評估體系涉及的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源于國際電信聯(lián)盟(ITU)每年公布的“世界電信指標數(shù)據(jù)庫”。

1.1.5 述評

從表1可以看出，國外信息化的評價體系反映了信息化對工業(yè)化在信息基礎設施、軟件配備和技術服務上的支撐推動作用，偏重對融合軟度的衡量，主要針對信息產(chǎn)業(yè)比重、信息化指數(shù)和基礎設施建設程度的評價。除馬克盧普法外，其他評價體系涉及的數(shù)據(jù)可獲得性較強。

表1 國外“兩化”融合軟度評價體系比較

1.2 國內(nèi)“兩化”融合軟度評價體系

國內(nèi)一些機構(gòu)和學者近些年提出多種評價體系，從不同角度對“兩化”融合進行衡量。其中國家信息化指標構(gòu)成包括經(jīng)濟和社會生活的各個方面，設計者側(cè)重信息基礎設施與信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使指標體系與信息經(jīng)濟學緊密聯(lián)系。

1.2.1 國家信息化測評體系

我國在2001年7月公布了國家信息化指標構(gòu)成方案。這個方案基本是按照指數(shù)法的思路，綜合了波拉特法和指數(shù)法等國際上典型指標體系的優(yōu)點，結(jié)合中國的國情，對關系到經(jīng)濟和社會生活的各個指標，進行分析與篩選，分別按國家確定的信息化六要素，即信息資源、信息網(wǎng)絡、信息技術應用、信息技術和產(chǎn)業(yè)、信息化人才，信息化政策、法規(guī)和標準，將每個要素都分解為若干項具體指標，共計20項指標。該體系主要用于國家信息化發(fā)展水平地區(qū)間橫向比較，并在此基礎上拓展到縱向比較，大多數(shù)指標在現(xiàn)有的統(tǒng)計數(shù)據(jù)中可以獲得，個別指標在特定調(diào)查后也比較容易獲得，反映了一個國家、地區(qū)或部門的信息化水平與發(fā)展態(tài)勢(如表2所示)。在該指標設計體系中，設計者關注信息基礎設施與信息產(chǎn)業(yè)指標，使得指標體系與信息經(jīng)濟學的聯(lián)系更加密切。

表2 中國國家信息化評價體系

注：引自國家信息化測評中心(NIEC)網(wǎng)站。

1.2.2 國內(nèi)兩化融合軟度評價體系

國內(nèi)“兩化”融合評價體系大都是從信息化基礎(投入、體系保障、基礎設施)和信息化應用方面進行的指標設計，而這兩個維度都屬于“兩化”融合軟度的范疇。

在融合軟度方面，龔炳錚[1]提出從融合環(huán)境和水平方面，在社會、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)三個層次用融合指數(shù)去評估“兩化融合”程度的發(fā)展水平。該指標體系覆蓋面雖然廣泛，但是指標的選取多依賴于主觀判斷，數(shù)據(jù)和資料收集困難，各指標的權重系數(shù)缺乏一定的科學依據(jù)，實際應用價值低。在易法敏等[2]的研究中，“兩化融合”評估指標體系主要考察融合程度，即融合的效果。其研究的指標與龔炳錚提出的指標部分相似，在此基礎上，突出了產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新度指標、信息化與工業(yè)化融合對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力及競爭力提升的貢獻率指標和產(chǎn)業(yè)信息化對產(chǎn)業(yè)績效的貢獻率指標；但融合評估指標數(shù)據(jù)的可獲性難，且易受主觀因素的影響，對受控目標的范圍定義不夠明確。尹睿智[3]從“兩化”建設、信息化應用和融合效益三個維度設計了指標體系，該體系相對完善，涵蓋了兩化融合的重要性、建設程度、信息化程度及效益等方面。但是，該體系的部分指標較抽象，數(shù)據(jù)不易收集；而有些指標偏重于企業(yè)的兩化融合程度度量，需要深入多個企業(yè)調(diào)研，工作量較大。胡冰[11]以就緒度、成熟度、貢獻度三個維度為基礎，首先分解為9個二級指標，然后進一步分解為27個三級指標，對企業(yè)“兩化”融合水平在融合軟度和融合深度方面做出了評價，不考慮融合硬度這一環(huán)節(jié)，該體系相對完善，不足之處是該體系需要設計調(diào)查問卷，數(shù)據(jù)略抽象且較為繁瑣。朱金周[6]從信息化規(guī)模、質(zhì)量和速度等方面設計了相關評價指標。趙林霞[12]從信息化建設、應用、效益的角度出發(fā)，根據(jù)企業(yè)、行業(yè)和區(qū)域三個層次構(gòu)建了評價指標體系，在企業(yè)方面分別針對大中型企業(yè)和中小企業(yè)提出了不同的模型。張軼龍等[4]從融合度和融合效率，對“兩化”融合效率進行評價，基于復合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評價模型進行“兩化”融合度評價，運用DEA方法對“兩化”相互促進效率進行全要素評價。

1.2.3 述評

從表3可以看出，在信息化方面，國家信息化測評體系(NIQ)在信息化的測度方面是全面且權威的；在“兩化”融合的具體測度方面，龔炳錚[1]和易法敏等[2]所提出指標體系的數(shù)據(jù)可獲得性較差；尹睿智[3]、胡冰[11]和趙林霞[12]均從相近層面對企業(yè)進行“兩化”融合進行評價，后者的評價模型從企業(yè)、行業(yè)和區(qū)域?qū)用孢M行評價，其數(shù)據(jù)可獲得性較強；張軼龍等[4]從融合度與融合效率兩個角度進行了指標設計，數(shù)據(jù)可獲得性強，具有一定的創(chuàng)新性。

表3 國內(nèi)“兩化”融合軟度評價體系比較

通過國際比較我們可以看出：國內(nèi)學者提出的評價體系與日本信息化指數(shù)模型、波拉特法以及國內(nèi)的NIQ體系有一定的關聯(lián)性。現(xiàn)有“兩化”融合軟度指標主要對一個國家或地區(qū)(包括企業(yè))的信息化發(fā)展現(xiàn)狀進行了多角度的評價，在“兩化”融合軟度評價指標體系的設計中應進一步關注一個國家或地區(qū)(包括企業(yè))信息化未來發(fā)展趨勢的衡量，從而確保信息化對工業(yè)化的持續(xù)推動作用。

2 兩化融合硬度評價體系比較

“兩化”融合中指標體系的硬度比較主要是對各指標體系中衡量工業(yè)化水平的指標進行比較。在國外的研究中，人均GDP、工業(yè)總產(chǎn)值占社會總產(chǎn)值的比重、就業(yè)結(jié)構(gòu)、三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及城鎮(zhèn)化水平等是衡量工業(yè)化水平的關鍵指標，國內(nèi)學者提出的“兩化”融合評價體系在國外評價體系的基礎上有所拓展。

國際上一般采用人均GDP、工業(yè)總產(chǎn)值占社會總產(chǎn)值的比重、就業(yè)結(jié)構(gòu)、三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城鎮(zhèn)化水平等指標來評價一個國家和地區(qū)的工業(yè)化水平。美國經(jīng)濟學家錢納里等[13]從產(chǎn)出的角度提出，人均GDP水平與工業(yè)化程度成正比，人均GDP水平越高，工業(yè)化程度越高。德國經(jīng)濟學家霍夫曼在20世紀30年代根據(jù)消費資料工業(yè)的產(chǎn)值與資本資料工業(yè)產(chǎn)值之間的比值，提出了著名的“霍夫曼比例”，將工業(yè)化過程分為四個階段，不同的比值代表不同的工業(yè)化階段，霍夫曼比例越小，重工業(yè)化程度越高，工業(yè)化水平也就越高；西蒙庫茲涅茨從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度對工業(yè)化進程進行了分析研究。他認為，在工業(yè)化發(fā)展的不同階段，構(gòu)成GDP的三次產(chǎn)業(yè)比重也是在不斷變化的，第三產(chǎn)業(yè)會隨著工業(yè)化水平的提高比重逐步增加。

國內(nèi)“兩化”融合硬度評價體系尚處于初步研究階段，如肖旭和王夢薇[14]以工業(yè)發(fā)展水平為二級指標，并對指標分解進行了研究，指標體系中涉及到工業(yè)化水平的較少，大都是側(cè)重于信息化建設和企業(yè)或行業(yè)效益的測度；Wei Ming，Li Xinchen 和 Li Ting[15]在RSG指標體系中的增長層從工業(yè)增長和經(jīng)濟增長的角度設置了人均GDP、GDP增長速度、城鎮(zhèn)化率等硬性指標，對融合硬度有客觀的反映；朱金周[6]從工業(yè)化的規(guī)模、質(zhì)量和速度等方面設計了相關評價指標。

基于國內(nèi)外“兩化”融合硬度評價指標體系比較(如表4所示)，我們可以看出：就融合硬度而言，國內(nèi)“兩化”融合指標體系中的部分內(nèi)容延續(xù)了國外工業(yè)化進程理論中的相關內(nèi)容。我國學者對國外工業(yè)化進程理論的延續(xù)還表現(xiàn)為新型工業(yè)化理論的提出。在“兩化”融合硬度指標設計中，既要衡量一個國家和地區(qū)當前工業(yè)化的發(fā)展狀況，也要注重衡量工業(yè)化的未來發(fā)展趨勢。因此，“兩化”融合硬度指標體系的完善應進一步考慮工業(yè)化對“兩化”融合在需求上的支撐拉動作用。

表4 “兩化”融合硬度指標評價體系的國內(nèi)外比較

3 兩化融合深度評價體系比較

“兩化”融合深度指標體系的比較主要針對能夠體現(xiàn)“一體化”發(fā)展程度的指標進行比較，該類指標能夠反映出信息化對工業(yè)的影響，是一種績效表現(xiàn)，如工業(yè)行業(yè)的應用數(shù)字化、交易電子化和保障平臺化等?！皟苫比诤系闹攸c之一是企業(yè)內(nèi)部流程數(shù)字化，但無論從我國目前的工業(yè)化進程和水平來說，還是從企業(yè)信息化過程中績效以及暴露出來的各種問題來看，都說明信息化與工業(yè)化融合的必要性與緊迫性，而深化應用信息系統(tǒng)是“兩化”融合的重要組成部分和直接應用實踐。除應用信息系統(tǒng)外，電子商務對國民經(jīng)濟的輻射作用以及社會信息平臺(如政府信息化)的便民作用也是不可忽視的方面。

國外在“兩化”深度融合評價方面較少，一些研究關注信息技術對工業(yè)以及經(jīng)濟增長的影響，如Hidalgo Antonio, etc[16]基于對西班牙技術與工業(yè)發(fā)展之間的關系，提出工業(yè)增長主要依靠技術創(chuàng)新、潛在傳播和潛在的吸收能力三個變量。Karmarkar[17]通過GNP的研究、商業(yè)實踐調(diào)查和重點行業(yè)部門的研究，評估了信息服務業(yè)的快速產(chǎn)業(yè)化對經(jīng)濟增長產(chǎn)生的影響。

在國內(nèi)的研究中，融合深度的指標主要體現(xiàn)在信息化的初步應用方面，如朱金周[6]從一體化的規(guī)模、質(zhì)量和速度等方面設計了相關評價指標。趙林霞[12]在信息化應用維度中提出企業(yè)電子商務使用情況、企業(yè)ERP系統(tǒng)建設情況、企業(yè)辦公OA使用情況、企業(yè)電子商務使用情況等。

通過“兩化”融合深度指標體系的比較，可以看出：融合深度評價不僅要對一個國家或地區(qū)(包括企業(yè))目前和未來的融合績效水平進行評價，還應考慮融合過程中的風險因子，衡量“兩化”融合深度指標的設計方面還有待進一步探索，從而有效引導信息化供給與工業(yè)化需求的相互作用。

4 結(jié)論與建議

通過對國內(nèi)外“兩化”融合評價體系在融合硬度、融合軟度和融合深度三個維度進行比較(如表5所示)，我們發(fā)現(xiàn)無論馬克盧普法、日本信息化指數(shù)模型，還是國內(nèi)學者提出的各種測度社會信息化水平的方法，實際上都是在構(gòu)建一種能夠全面、準確反映社會信息化概念的多指標綜合評價體系。國外融合軟度主要體現(xiàn)為對信息化水平的測度，評價角度側(cè)重于社會信息化指數(shù)，而國內(nèi)融合軟度指標以指數(shù)法為基礎，從“兩化”建設、信息化應用和融合效益三個維度提出融合績效評價體系；國外融合硬度指標關注信息技術對工業(yè)以及經(jīng)濟增長的影響，我國的“兩化”融合硬度指標注重企業(yè)以及政府信息化的應用層面。

表5 “兩化”融合評價體系的國內(nèi)外比較

基于國際比較結(jié)果，本文提出了目前“兩化”融合評價體系設計過程中需要改進的方面：(1) 在“兩化”融合軟度評價指標體系的設計中應更多關注一個國家或地區(qū)(包括企業(yè))信息化未來發(fā)展趨勢的衡量，從而確保信息化對工業(yè)化的持續(xù)推動作用；(2)在“兩化”融合硬度指標設計中，既要衡量一個國家和地區(qū)當前工業(yè)化的發(fā)展狀況，也要衡量其發(fā)展趨勢。因此，“兩化”融合硬度指標體系的完善應進一步考慮工業(yè)化對“兩化”融合在需求上的支撐拉動作用；(3)“兩化”融合深度指標的設計方面還應考慮融合過程中的風險因子，還有待進一步探索科學、合理的評價體系，從而有效引導信息化供給與工業(yè)化需求的相互作用。

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[責任編輯:汪湘]

《西安郵電大學學報》版權聲明

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西安郵電大學學報編輯部

Comparative analysis of evaluation system on convergence of informatization and industrialization

WEI Ming， LI Xingchen， QIU Yuru

(School of Economics and Management, Xi’an University of Posts and Telecommunications, Xi’an 710121, China)

With further advancement on the convergence of industrialization and informatization(hereinafter referred to as the two convergences), researches on how to evaluate the level of the convergence have become focus of both theoretical and practical field. Comparisons of the convergence within international range are made from three perspectives including softness, hardness and depth. Three aspects of suggestion are provided in this paper. Firstly, it is necessary to focus on the trend evaluation of informatization of a country or region (including corporate) during the design of softness evaluation system. Secondly, it is recommonded to further consider the supporting and pulling effect on demands resulting from industrialization during the design of hardness evaluation system. Thirdly, it is needed to take the risk factor into account during the design of depth evaluation system tp accurately reflect the convergence efficiency and avoid the risk of the convergence development imbalances so as to effectively guide the interaction of supply from informatization and demand from industrialization.

informatization, industrialization, convergences, evaluation system

10.13682/j.issn.2095-6533.2014.01.022

2013-10-26

工業(yè)和信息化部基金資助項目(2012R17-2;2009R15)；陜西省教育廳人文科學研究基金資助項目(12JK0149)；陜西省社會科學基金資助項目(12D166)

魏明(1971-)，女，博士，教授，從事產(chǎn)業(yè)組織績效評價與審計研究。E-mail: shyly@xupt.edu.cn 李星辰(1989-)，女，碩士研究生；研究方向為管理科學與工程。E-mail: helenlee1989@163.com

F49

A

2095-6533(2014)01-0103-08