從國(guó)際法透視“軟法”的效力問題

張雨穎

【摘要】“軟法”這一舶來詞，最早適用于國(guó)際法領(lǐng)域，主要是相對(duì)于“硬法”而言，其定義，效力等問題一直都是學(xué)界探討的熱點(diǎn)。隨著“軟法”在國(guó)際環(huán)境合作、世界衛(wèi)生合作、等國(guó)際法的多個(gè)領(lǐng)域的實(shí)踐和運(yùn)用，近來得到了勃興。本文旨在通過對(duì)國(guó)際法的效力，以及比較，從而探尋出“軟法”的本質(zhì)及其效力依托。

【關(guān)鍵詞】“軟法” “硬法” 效力淵源

國(guó)際法即是法，主要是由各國(guó)間的協(xié)議和習(xí)慣形成的，必要時(shí)可由外力加以強(qiáng)制實(shí)施，是一種較為準(zhǔn)確的規(guī)則，對(duì)當(dāng)事國(guó)具有法律的約束力?！败浄ā本推涠x而言，學(xué)界并沒有給出一個(gè)十分明確的概念，只是指那些不具有法律約束力但又能產(chǎn)生一定法律效果的國(guó)際文件。

一、“軟法”的淵源

“硬法”就是那些在嚴(yán)格意義上具有法律約束力的法律規(guī)范，主要是指的是國(guó)際條約、國(guó)際習(xí)慣、一般法律原則。作為一個(gè)相對(duì)方的概念，“軟法”是指不具有法律約束力的文件，例如國(guó)際組織大會(huì)的宣言、決議、行動(dòng)計(jì)劃等，這類文件雖不具有法律約束力，卻往往有助于國(guó)際習(xí)慣的形成和條約的產(chǎn)生，對(duì)各國(guó)的行為具有一定的影響力[ 王曦編著《 國(guó)際環(huán)境法》，1998 年版，法律出版社，第 70 頁]。軟法相對(duì)于硬法的明確、義務(wù)、授權(quán)而言，更主要是一種非法律的協(xié)定。

二、軟法的意義

在國(guó)家間的相互往來過程中，條約締結(jié)是一種主要的方式，但并不是一個(gè)最為行之有效的方式。條約的生效通常要求國(guó)家立法機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，而這一程序傳遞了關(guān)于國(guó)家對(duì)于條約之偏好的重要信息，而且傳達(dá)了一種更為嚴(yán)肅的承諾。對(duì)于一些國(guó)家在簽訂國(guó)際條約以及適用時(shí)都極為慎重小心，這不僅僅關(guān)乎到一國(guó)的聲譽(yù)問題，同樣對(duì)國(guó)內(nèi)立法以及法律規(guī)范沖突適用等問題產(chǎn)生尤為重要的影響。相對(duì)于“軟法”此時(shí)便顯現(xiàn)了它的優(yōu)越性，作為非法律形式，它對(duì)于各國(guó)的拘束力也是十分有限的。

其一，軟法可以促進(jìn)國(guó)際事項(xiàng)快速的實(shí)施。各國(guó)通過會(huì)議就某個(gè)事項(xiàng)達(dá)成共識(shí)，采取宣言，會(huì)議記錄等形式，因不具有嚴(yán)格的懲罰措施，可以促進(jìn)該項(xiàng)事快速的實(shí)施。就國(guó)際條約的繁瑣過程而言，不僅僅要經(jīng)過很長(zhǎng)一段時(shí)間的協(xié)商，最終達(dá)到國(guó)家間“意志協(xié)調(diào)”，同時(shí)，條約作為國(guó)家間的準(zhǔn)據(jù)使之生效，又要經(jīng)過國(guó)內(nèi)立法機(jī)關(guān)的認(rèn)定，這是一個(gè)漫長(zhǎng)而突變的過程，例如《海洋法公約》的簽訂，經(jīng)過長(zhǎng)達(dá)十幾年的商議才對(duì)海洋上的權(quán)益進(jìn)行了較為明確的規(guī)制，這嚴(yán)重滯后了有些國(guó)際問題的發(fā)展。

其二，相較于軟法與硬法中的國(guó)際習(xí)慣而言，從形式上確認(rèn)習(xí)慣法的成立與習(xí)慣法作為一項(xiàng)具體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)一國(guó)的拘束力是兩個(gè)不同的問題。國(guó)際實(shí)踐表明，即便是公認(rèn)的習(xí)慣法規(guī)則，也不一定對(duì)每個(gè)國(guó)家都有約束力，因?yàn)橹灰荒茏C實(shí)該項(xiàng)習(xí)慣法規(guī)則被有關(guān)國(guó)家的長(zhǎng)期一致的實(shí)踐所接受，該習(xí)慣法規(guī)則就對(duì)該國(guó)沒有拘束力。“對(duì)于該國(guó)或第三國(guó)而言，它對(duì)一習(xí)慣法則的承認(rèn)是形成這一習(xí)慣法的最基本的因素”。而如《世界人權(quán)宣言》是在聯(lián)合國(guó)大會(huì)上無反對(duì)票的情況下通過的，因而它的形式上的普遍意義是不容否定，同樣這種形式上的普遍認(rèn)同是可以作為國(guó)際行動(dòng)的準(zhǔn)則。

三、軟法的效力

軟法作為一個(gè)非法律約束力的規(guī)范實(shí)際上一直起著重要的作用，軟法主要通過與習(xí)慣法和條約的相互滲透和相互影響發(fā)生著作用。會(huì)議中形成的決議是可被認(rèn)作為國(guó)際習(xí)慣法形成的實(shí)質(zhì)因素。例如，就聯(lián)合國(guó)大會(huì)而言，其所通過的決議有兩類：一是處理聯(lián)合國(guó)大會(huì)內(nèi)部組織的日常事務(wù)決議，對(duì)聯(lián)合國(guó)大會(huì)的成員有法律約束力。二是涉及其他事務(wù)的決議，就其本身而言并無法律約束力，但其由于調(diào)整對(duì)象和起草方式具有某些法律效力。因此，在適當(dāng)情形下，決議是聯(lián)合國(guó)大會(huì)對(duì)聯(lián)合國(guó)憲章的權(quán)威解釋，而會(huì)議決議又是國(guó)家行為的明確聲明，因此是可以被認(rèn)作為國(guó)際習(xí)慣法產(chǎn)生的實(shí)質(zhì)因素。再者，國(guó)際習(xí)慣形成的要件是被各國(guó)長(zhǎng)期實(shí)踐并達(dá)成心理認(rèn)同觀，決議便是與會(huì)國(guó)認(rèn)同并將為之實(shí)踐的內(nèi)容，是作為國(guó)際法律依據(jù)的構(gòu)成要件。

作為國(guó)際社會(huì)的主體，國(guó)家行為更多時(shí)候是基于國(guó)家利益的角度而為。各國(guó)締結(jié)的協(xié)定，所做的聲明，宣言等都是出于利益的耦合，在此基礎(chǔ)上，無論其他國(guó)家的行為如何，每一個(gè)國(guó)家都會(huì)出于自身考慮去從事同樣的行為亦或受制于此。根本原因在于宣言，決議，公告聲明等都是各國(guó)有意識(shí)的行為，即便需要承擔(dān)一些義務(wù)，但權(quán)衡利益所得獲取的總體大于所失。這也就是軟法生存的空間，國(guó)家間利益的耦合，并以一種非法律形式表現(xiàn)出來，在利益的較量下，軟法的效力也應(yīng)孕而生?！逗諣栃粱鶇f(xié)議》便可作此解讀，在這項(xiàng)具有軟法性質(zhì)的協(xié)議中，西方國(guó)家同意承認(rèn)蘇聯(lián)在東歐的勢(shì)力范圍，蘇聯(lián)則同意尊重人權(quán)及基本自由。這一協(xié)議盡管只是淺層次的利益合作，而在首要的共同利益為避免在核戰(zhàn)爭(zhēng)中相互會(huì)面敵對(duì)方之間，此類薄弱的合作便是人類可以預(yù)見的，而此協(xié)議所產(chǎn)生的效力也是不容忽視的。

四、軟法的勃興

硬法與軟法的博弈之下，主權(quán)國(guó)家通過實(shí)踐大都表明對(duì)軟法的偏好。與之硬法的程序性、嚴(yán)肅性，軟法更多的表現(xiàn)為可變性、便捷性，對(duì)于國(guó)家而言，嚴(yán)肅的國(guó)際條約所帶來的束縛力尤為過重，在實(shí)踐中更愿意選擇宣言等較之溫和的方式去進(jìn)行某項(xiàng)國(guó)際行為，從而為自己想好退路。

隨著國(guó)際社會(huì)的發(fā)展，全球性問題大規(guī)模、多領(lǐng)域、不確定的集中顯現(xiàn)促進(jìn)軟法的快速發(fā)展，因?yàn)闂l約的簽訂或是作為通例的國(guó)際習(xí)慣形成所需時(shí)間過長(zhǎng)，軟法此時(shí)便在國(guó)際環(huán)境，國(guó)際人權(quán)，世界衛(wèi)生合作等領(lǐng)域大展身手。聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署、聯(lián)合國(guó)教科文組織、世界衛(wèi)生組織、歐洲聯(lián)盟、世界銀行以及國(guó)際貨幣基金組織等機(jī)構(gòu)的實(shí)踐證明，越來越多的國(guó)際組織和國(guó)際合作領(lǐng)域出現(xiàn)甚至主動(dòng)選擇使用諸如宣言式的文件替代條約。軟法在當(dāng)今國(guó)際社會(huì)中被大量實(shí)踐，其所起作用當(dāng)不容小覷。

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