正確認(rèn)識(shí)安全監(jiān)理責(zé)任有效開展監(jiān)理工作

王麗霞　許冰草　李建國

摘 要：文章通過對(duì)《建設(shè)工程安全管理?xiàng)l例》和國務(wù)院248號(hào)文件的解讀，闡述了安全監(jiān)理的責(zé)任和開展安全監(jiān)理工作的方法

關(guān)鍵詞：安全監(jiān)理責(zé)任；條例；監(jiān)理工作特點(diǎn)；方法

隨著我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)蓬勃發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及房地產(chǎn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的迅速擴(kuò)大，安全生產(chǎn)管理擺在了日益突出的位置，安全問題成為建設(shè)工程的重要和核心問題。

自2004年2月1日起，國務(wù)院頒布了《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（簡(jiǎn)稱條例）首次以法規(guī)的形式將安全生產(chǎn)納入監(jiān)理的工作范圍。正式將工程監(jiān)理單位所承擔(dān)的安全生產(chǎn)責(zé)任法律化制度化。2006年10月16日中華人民共和國建設(shè)部又頒發(fā)了248號(hào)文件“關(guān)于落實(shí)建設(shè)工程安全生產(chǎn)的若干意見”，對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任做了進(jìn)一步的明確。但在工程實(shí)踐中常常聽到周圍的同事感慨，做監(jiān)理工作難，做安全監(jiān)理工程更難。究其原因發(fā)現(xiàn)，無論建設(shè)單位施工單位還是監(jiān)理單位或多或少都存在對(duì)安全監(jiān)理的認(rèn)識(shí)偏差或認(rèn)識(shí)誤區(qū)。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）建設(shè)單位對(duì)《條例》精神理解不透對(duì)安全管理大放手，隨意放大監(jiān)理單位的安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任。片面認(rèn)為既然《條例》有規(guī)定，簽訂了監(jiān)理合同，出現(xiàn)一切問題理所當(dāng)然由監(jiān)理單位負(fù)責(zé)；沒有正確理解與發(fā)揮建設(shè)單位的安全管理職能作用，對(duì)監(jiān)理的安全工作沒有給予有利的配合與支持，造成開展監(jiān)理工作難度大壓力大。（2）施工單位安全管理過度依賴監(jiān)理缺少主觀能動(dòng)性，甚至錯(cuò)誤地認(rèn)為安全管理是監(jiān)理單位的事，消極或被動(dòng)跟著監(jiān)理單位的指揮棒轉(zhuǎn)。（3）有的監(jiān)理人員對(duì)安全監(jiān)理責(zé)任認(rèn)識(shí)有兩種誤區(qū)。一種是害怕承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任縮手縮腳不敢大膽去管；另一種是擴(kuò)大監(jiān)理責(zé)任大包大攬，干預(yù)施工單位內(nèi)部管理不能正確界定監(jiān)理責(zé)任。（4）社會(huì)對(duì)工程監(jiān)理的期望值提高。建設(shè)工程監(jiān)理制度的實(shí)施及社會(huì)對(duì)工程監(jiān)理的日益重視，使公眾形成一種工程出現(xiàn)問題找監(jiān)理的共識(shí)，無疑會(huì)放大監(jiān)理的社會(huì)責(zé)任。

凡此種種充分說明社會(huì)各方對(duì)《條例》及248號(hào)文件精神理解不透，掌握尺度不盡相同，這樣勢(shì)必會(huì)對(duì)建設(shè)工程參見各方的安全生產(chǎn)管理帶來負(fù)面影響。作為監(jiān)理工程師認(rèn)真學(xué)習(xí)和正確理解《條例》精神用法律武器武裝自己，在工程實(shí)踐中不折不扣地履行監(jiān)理的職責(zé)和權(quán)力，做好工程的安全管理與控制，完成監(jiān)理任務(wù)十分必要。

關(guān)于《條例》及248號(hào)文件對(duì)安全監(jiān)理責(zé)任的解讀：《條例》第十四條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理工作過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告。工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任?！北緱l例規(guī)定了安全監(jiān)理的職責(zé)及權(quán)力。

《條例》五十七條規(guī)定：“違反本條例規(guī)定，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令限期整改；逾期未改正，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級(jí)，直至吊銷證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：（1）未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案進(jìn)行審查的；（2）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工的；（3）施工單位拒不整改或停止施工的，未及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告的；（4）未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的。”該條款規(guī)定了監(jiān)理違規(guī)的法律責(zé)任，掌握此條款是預(yù)防和規(guī)避安全監(jiān)理法律責(zé)任的前提。

248號(hào)文件對(duì)《條例》的安全監(jiān)理職責(zé)做了進(jìn)一步規(guī)定：（1）監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案進(jìn)行審查，未經(jīng)監(jiān)理單位審查或簽字認(rèn)可，施工單位擅自施工的，監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)下達(dá)工程暫停令，要求施工單位進(jìn)行整改或停止施工。否則承擔(dān)《條例》五十七條規(guī)定的法律責(zé)任。（2）監(jiān)理單位在監(jiān)理巡視檢查過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)下達(dá)書面指令，要求施工單位進(jìn)行整改或停止施工。否則承擔(dān)《條例》五十七條規(guī)定的法律責(zé)任。（3）施工單位拒絕按照監(jiān)理單位的要求進(jìn)行整改或停止施工的，監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)將情況向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門報(bào)告，監(jiān)理單位沒有及時(shí)報(bào)告應(yīng)承擔(dān)《條例》五十七條規(guī)定的法律責(zé)任。（4）監(jiān)理單位未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)《條例》五十七條規(guī)定的法律責(zé)任。

由此可見，監(jiān)理單位的安全責(zé)任分為以下幾種情況：（1）違約責(zé)任。包含兩方面的含義，一是違反《條例》前款規(guī)定的法定安全監(jiān)理責(zé)任；另一個(gè)違反與業(yè)主簽訂的《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》的合同約定責(zé)任。（2）過失責(zé)任。在實(shí)施監(jiān)理工程中，監(jiān)理工程師非主觀故意因知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)或現(xiàn)有的技術(shù)資源的局限性，缺乏應(yīng)有的預(yù)見及判斷失誤等自身的過失而導(dǎo)致安全問題或事故的發(fā)生，監(jiān)理應(yīng)承擔(dān)監(jiān)管不利的過失責(zé)任，如造成損失，還應(yīng)按合同約定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（3）違法責(zé)任：監(jiān)理人員缺乏應(yīng)有的職業(yè)道德，違反法律法規(guī)的規(guī)定，利用職務(wù)之便謀取私利，造成安全事故的違法行為而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。（4）不承擔(dān)責(zé)任。指發(fā)生的安全事件并非監(jiān)理原因而造成的，監(jiān)理單位不承擔(dān)安全責(zé)任。如施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或方案未經(jīng)監(jiān)理審查批準(zhǔn)，施工單位擅自施工，監(jiān)理下達(dá)指令予以制止而施工單位違背指令繼續(xù)施工后發(fā)生安全事故的，監(jiān)理不承擔(dān)責(zé)任；監(jiān)理在巡視檢查過程中發(fā)現(xiàn)安全事故隱患要求施工單位整改或停止施工的，施工單位違背指令發(fā)生安全事故的，監(jiān)理不承擔(dān)責(zé)任；施工單位未按照法律法規(guī)和工程強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，不聽從監(jiān)理制止，監(jiān)理已及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告而發(fā)生安全事故的，監(jiān)理不承擔(dān)責(zé)任。

從以上內(nèi)容可以看出，監(jiān)理是否承擔(dān)安全責(zé)任，關(guān)鍵在于監(jiān)理是否作為，是否正確行使職權(quán)，監(jiān)理的過程行為決定監(jiān)理是否負(fù)有安全責(zé)任。

監(jiān)理的安全工作，因性質(zhì)不同有其自身的特點(diǎn)：（1）安全監(jiān)理工作不同于施工單位的安全管理工作。在施工過程中，施工單位是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)負(fù)總責(zé)。建設(shè)單位及監(jiān)理單位對(duì)工程的安全管理，不能替代施工單位的責(zé)任主體地位。施工單位必須通過自身的生產(chǎn)、組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等一系列方法手段，管理控制施工現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)，保證工程及作業(yè)人員安全，這是施工單位義不容辭的責(zé)任。（2）安全監(jiān)理工作不同與安監(jiān)局、安監(jiān)站等行政執(zhí)法部門。監(jiān)理沒有行政執(zhí)法權(quán)，只是按照法定及合同約定的內(nèi)容對(duì)安全工作進(jìn)行監(jiān)督管理。（3）監(jiān)理單位的安全管理，不同于第三方中介機(jī)構(gòu)的安全檢測(cè)評(píng)價(jià)部門。安全中介機(jī)構(gòu)是受生產(chǎn)經(jīng)營單位的委托，承擔(dān)安全評(píng)價(jià)、安全檢測(cè)等工作，為安全生產(chǎn)提供技術(shù)服務(wù)，監(jiān)理單位的安全工作是《條例》及合同賦予的法定工作。（4）安全監(jiān)理工作有其自身的獨(dú)立性。依據(jù)“建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范”的規(guī)定，監(jiān)理單位要按照“公正、獨(dú)立、自主”原則開展工作。監(jiān)理與業(yè)主簽訂的委托合同關(guān)系，不影響監(jiān)理工作的獨(dú)立性。監(jiān)理人員要維護(hù)自己的法律地位和尊嚴(yán)，對(duì)角色準(zhǔn)確定位。對(duì)任何越位、錯(cuò)位干預(yù)監(jiān)理正常工作行為予以抵制。

那么，如何有效開展安全監(jiān)理工作呢？

監(jiān)理工作的核心是一個(gè)“重點(diǎn)”、一個(gè)“關(guān)鍵”、一個(gè)“落實(shí)”?！爸攸c(diǎn)”抓危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程；“關(guān)鍵”是方案的審核必須符合法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，具有可操作性；“落實(shí)”是監(jiān)督安全隱患的整改落實(shí)，檢查安全方案及措施的落實(shí)。

安全監(jiān)理的工作方法，概括起來五個(gè)字：“審”、“查”、“告”、“?！?、“報(bào)”。

“審”是審查施工單位安全管理體系、專項(xiàng)施工方案、審資質(zhì)證書、審設(shè)備驗(yàn)收手續(xù)等?！皩彙钡膬?nèi)容包括符合性審查，即是否符合法律法規(guī)及強(qiáng)制性條文，是否符合審批程序；其次是有效性審查，審資質(zhì)證書及設(shè)備年檢的有效性等。

“查”是監(jiān)理單位定期巡視檢查施工現(xiàn)場(chǎng)安全隱患，查施工方案的落實(shí)情況、查施工單位的整改情況。“告”是針對(duì)工程中存在的安全問題，進(jìn)行書面告知。一種是監(jiān)理聯(lián)系單形式向建設(shè)單位告知；以聯(lián)系單形式向施工單位提出意見、要求。另一種是以監(jiān)理工程師通知單形式向施工單位下發(fā)，針對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全隱患要求整改、采取措施，情況嚴(yán)重的要求施工單位暫時(shí)停止施工，下發(fā)工程暫停令并報(bào)告建設(shè)單位?！皥?bào)”是施工單位拒絕按照監(jiān)理單位要求進(jìn)行整改或停止施工的，監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。

除了上述方法手段以外，監(jiān)理單位在安全管理中，要特別注重預(yù)防為主，重視事前控制，運(yùn)用綜合治理方法把安全隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

《條例》的頒布實(shí)施使監(jiān)理的安全責(zé)任法制化，只有正確理解和認(rèn)識(shí)監(jiān)理安全責(zé)任，才能更好地開展監(jiān)理工作。建筑工程施工安全管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要參各方的共同努力，共同打造一個(gè)安全和諧的建筑市場(chǎng)環(huán)境。

參考文獻(xiàn)

[1] 《建筑工程安全管理?xiàng)l例》國務(wù)院令[2003]393號(hào)文件.

[2] 關(guān)于落實(shí)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任若干意見.建市[2006]248號(hào)文件.

作者簡(jiǎn)介：王麗霞（1965.12- ），女，吉林安正工程管理有限公司，研究方向：項(xiàng)目管理。