上海自貿(mào)區(qū)的探索之路

文/本刊記者 李冰漪

2013年9月29日，上海自貿(mào)區(qū)正式掛牌營(yíng)運(yùn)，至今已歷經(jīng)一年有余。上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立，打開(kāi)了進(jìn)一步與國(guó)際貿(mào)易和投資雙維度開(kāi)放的試驗(yàn)窗口。一年過(guò)去了，自貿(mào)區(qū)是否交出了一份令人滿意的答卷？它的經(jīng)驗(yàn)與創(chuàng)新，是否可復(fù)制到其他地區(qū)，從而為未來(lái)的改革與開(kāi)放事業(yè)開(kāi)拓出一條新路呢？

?制度創(chuàng)新取得進(jìn)展

上海自貿(mào)區(qū)這一年的運(yùn)轉(zhuǎn)可以看到，在探索實(shí)施負(fù)面清單管理模式、外商投資管理體制改革、工商登記制度改革、貿(mào)易便利化改革等方面，形成了一批創(chuàng)新型的制度。比如，自貿(mào)區(qū)內(nèi)將實(shí)施“一線徹底放開(kāi)，二線高效管住”的監(jiān)管方針——“一線”是指自貿(mào)區(qū)與國(guó)境外的通道口，“一線放開(kāi)”是指境外的貨物可以自由地、不受海關(guān)監(jiān)管地自由進(jìn)入自貿(mào)區(qū)。復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)孫立堅(jiān)認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)最大的變化是政府職能的轉(zhuǎn)換。他認(rèn)為，在一線放開(kāi)、二線管住的過(guò)程當(dāng)中，上海自貿(mào)區(qū)無(wú)論是在通關(guān)的效率上面，還是在行政的效率方面，都給我們的注冊(cè)企業(yè)、跨境貿(mào)易業(yè)務(wù)非常大的便利性。很多周邊省市目前也在對(duì)上海自貿(mào)區(qū)這樣一種政府職能轉(zhuǎn)變，提高效率的做法進(jìn)行復(fù)制和推廣。

而自貿(mào)區(qū)和過(guò)去的開(kāi)發(fā)區(qū)、保稅區(qū)、地方優(yōu)惠政策特殊發(fā)展區(qū)等也完全不同。孫立堅(jiān)說(shuō)，自貿(mào)區(qū)與它們比的不是政策優(yōu)惠，而是企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。這一年來(lái)，我們所有的注冊(cè)企業(yè)都已經(jīng)意識(shí)到，今天如果在自貿(mào)區(qū)里再搞政策洼地效應(yīng)，很有可能會(huì)形成更大的產(chǎn)能，會(huì)出現(xiàn)惡性競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致一個(gè)劣幣驅(qū)逐良幣的結(jié)果。目前我們間接地認(rèn)識(shí)到，在自貿(mào)區(qū)里最主要的問(wèn)題就是要提高我們的盈利能力，集中表現(xiàn)為要改善我們的服務(wù)貿(mào)易，把我們國(guó)內(nèi)的產(chǎn)能通過(guò)企業(yè)走出去帶向世界的舞臺(tái)。

而國(guó)家發(fā)改委對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究所國(guó)際合作室主任張建平也指出，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探索建立起負(fù)面清單制度和事中事后監(jiān)管制度，這是一個(gè)重大的改革創(chuàng)新。特別是事中事后監(jiān)管，體現(xiàn)了我們企業(yè)管理從過(guò)去的事前行政審批模式，向事中事后的監(jiān)督監(jiān)管模式方向轉(zhuǎn)變，這符合國(guó)際管理的慣例，也體現(xiàn)了現(xiàn)在政府實(shí)際上是要服務(wù)企業(yè)和信任企業(yè)的理念，能激發(fā)企業(yè)微觀的主體活力。

?對(duì)物流業(yè)意義重大

上海自貿(mào)區(qū)的進(jìn)程對(duì)物流企業(yè)來(lái)講同樣有著特殊的示范意義。上海海關(guān)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)試點(diǎn)實(shí)施了“先入?yún)^(qū)、后報(bào)關(guān)”的新型海關(guān)監(jiān)管模式，大大縮短了貨物通關(guān)時(shí)間，降低了企業(yè)物流成本。在這種監(jiān)管模式下，有需求的區(qū)內(nèi)試點(diǎn)企業(yè)可以先憑提貨通知單回執(zhí)，在貨物到達(dá)港口、尚未辦結(jié)海關(guān)手續(xù)前，就可以直接從港區(qū)提箱裝貨、先行運(yùn)貨進(jìn)區(qū)入庫(kù)，再在規(guī)定時(shí)限內(nèi)（自運(yùn)輸工具進(jìn)境14日內(nèi)）向主管海關(guān)辦理進(jìn)境備案清單申報(bào)手續(xù)。目前，上海海關(guān)已確定了6家區(qū)內(nèi)企業(yè)試點(diǎn)該模式。

捷開(kāi)依(上海)物流有限公司副總經(jīng)理張耀婷表示，由于大宗商品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大，對(duì)貨物的流轉(zhuǎn)入庫(kù)時(shí)間要求很高?！跋热?yún)^(qū)、后報(bào)關(guān)”模式實(shí)行后，企業(yè)貨物入?yún)^(qū)通關(guān)時(shí)間可縮短兩至三天，物流成本平均減少10%。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，功能多元化的自由貿(mào)易區(qū)需要多種貨運(yùn)業(yè)務(wù)，如保稅物流、保稅加工、倉(cāng)儲(chǔ)、商品展示等。在多元化的貨運(yùn)業(yè)務(wù)需求下，物流企業(yè)必須要改變單一的、粗放式的經(jīng)營(yíng)模式，開(kāi)展各種增值服務(wù)是企業(yè)發(fā)展的方向。并且，自由貿(mào)易區(qū)的綜合性功能也將會(huì)引導(dǎo)物流企業(yè)向多元化的方向發(fā)展。

而今年3月1日起實(shí)行的上海自貿(mào)區(qū)企業(yè)注冊(cè)資本實(shí)繳改認(rèn)繳制度，也在全國(guó)范圍內(nèi)得到推廣。作為第一批向全國(guó)推廣的經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)注冊(cè)認(rèn)繳制度大大方便了新企業(yè)注冊(cè)效率，激發(fā)了市場(chǎng)活力。而在全國(guó)推廣的稀釋效應(yīng)下，原本想在上海自貿(mào)區(qū)里注冊(cè)的部分企業(yè)，出現(xiàn)了向外分流。

“經(jīng)過(guò)前期總結(jié)評(píng)估，目前自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)已有13個(gè)改革事項(xiàng)在全國(guó)推廣，4個(gè)改革事項(xiàng)在全市推廣?！鄙虾Ｊ姓l(fā)展研究中心主任肖林透露。包括負(fù)面清單制度、小額外幣存款利率上限放開(kāi)、工商登記先證后照改先照后證、企業(yè)年檢改年報(bào)公示、跨國(guó)公司外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理、跨境人民幣業(yè)務(wù)等等試點(diǎn)，都已先后在自貿(mào)區(qū)以外推廣開(kāi)來(lái)。通過(guò)制度改革和創(chuàng)新，上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)降低融資成本10～20%，如果這一制度復(fù)制開(kāi)來(lái)，對(duì)于長(zhǎng)期受融資難困擾的物流企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)疑又增添了一大動(dòng)力。

?未來(lái)任重道遠(yuǎn)

社會(huì)對(duì)自貿(mào)區(qū)的期許，不只在其本身，上海自貿(mào)區(qū)肩負(fù)著前所未有的重任，是新形勢(shì)下我國(guó)更好應(yīng)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則變化和挑戰(zhàn)，提高對(duì)外開(kāi)放水平，以開(kāi)放促改革、促發(fā)展的“試驗(yàn)田”。

上海社會(huì)科學(xué)院研究員、上海自由貿(mào)易區(qū)研究協(xié)調(diào)中心秘書長(zhǎng)徐明棋指出，上海自貿(mào)區(qū)并不是簡(jiǎn)單的貿(mào)易自由化和開(kāi)放，它承載著中國(guó)下一輪政府管理體制改革和中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放全面試驗(yàn)的重任，推進(jìn)改革開(kāi)放措施所涉及的復(fù)雜因素比簡(jiǎn)單的貿(mào)易自由化要多得多。如果總結(jié)近一年的經(jīng)驗(yàn)，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)已經(jīng)取得的成績(jī)主要是在政府行政管理體制改革方面。

目前自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正在構(gòu)建以六個(gè)子體系為主要內(nèi)容的政府事中事后管理體制。它們分別是：國(guó)家安全審查制度、反壟斷審查制度、社會(huì)信用體系建設(shè)、企業(yè)年檢改成企業(yè)年度信息公布制度、建立政府間各部門信息共享平臺(tái)和統(tǒng)一監(jiān)管執(zhí)法體系、社會(huì)力量參與綜合監(jiān)管（中介機(jī)構(gòu)和行業(yè)組織參與監(jiān)管）的制度。徐明棋認(rèn)為，這一事中事后管理體系，如果能在上海自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)成功并在全國(guó)推廣，中央建立上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的國(guó)家戰(zhàn)略就成功了一大半。

而當(dāng)前改革的關(guān)鍵正是要處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，是政府職能轉(zhuǎn)變，是自我改革。對(duì)此，海關(guān)總署署長(zhǎng)于廣洲說(shuō)，在上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)中，凡是市場(chǎng)能夠調(diào)節(jié)、社會(huì)能夠管理、行業(yè)能夠自律、企業(yè)能夠自主的，就有序地“放”。

商務(wù)部研究院綜合戰(zhàn)略研究室副主任、研究員張莉表示，上海自貿(mào)區(qū)成立以后，上海市政府推出了第一版本的負(fù)面清單。2013版的自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單總共190條。而今年7月公布的2014版負(fù)面清單則從190條減少到了139條，清單長(zhǎng)度縮短了26.8%。

事實(shí)上，負(fù)面清單在內(nèi)容層面制定難度并不大，但其背后與之相配套的風(fēng)險(xiǎn)防范卻較難。因?yàn)榻窈笤趦?nèi)容縮減的同時(shí)，需要進(jìn)一步增加一些領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防范措施和管理配套措施。此外，還要進(jìn)一步增加相關(guān)的管理服務(wù)機(jī)構(gòu)。

同樣對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的未來(lái)給予厚望的還有國(guó)家發(fā)改委對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究所國(guó)際合作室主任張建平，他表示，上海自貿(mào)區(qū)是中國(guó)新一輪改革開(kāi)放重大的突破口，因?yàn)楦母锞鸵馕吨?jiǎn)政放權(quán)，要壯士斷腕，要挖自己的肉，上海自貿(mào)區(qū)的率先推進(jìn)，實(shí)際上帶動(dòng)了全國(guó)各個(gè)省份積極改革，它非常類似于上一輪改革當(dāng)中深圳扮演的角色。

可以預(yù)想，上海自貿(mào)區(qū)的進(jìn)程將是中國(guó)今后進(jìn)一步深化改革開(kāi)放的縮影，而推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)的目標(biāo)正如李克強(qiáng)總理所說(shuō)，要牢固確立“法無(wú)授權(quán)不可為、法無(wú)禁止皆可為、法定職責(zé)必須為”的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、法制經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)則，切實(shí)打造陽(yáng)光政府。