重慶外貿(mào)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與保護(hù)現(xiàn)狀管窺①

何培育，胡海容，王 帥

(重慶理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，重慶400054)

隨著重慶打造內(nèi)陸開(kāi)放高地工作的逐步推進(jìn)，重慶市外貿(mào)企業(yè)對(duì)拉動(dòng)重慶經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用日趨明顯，特別是內(nèi)陸第一個(gè)保稅港區(qū)“寸灘”的投入使用以及“渝新歐”國(guó)際貿(mào)易大通道的開(kāi)通，為重慶市外貿(mào)企業(yè)進(jìn)一步打開(kāi)國(guó)際市場(chǎng)提供了歷史性的新機(jī)遇。2012年1至12月，重慶市外貿(mào)進(jìn)出口總值為532.0億美元，同比增長(zhǎng)82.2%。2012年，總值位列全國(guó)第十一、中西部第二;出口總值首次進(jìn)入全國(guó)十強(qiáng)、列中西部第一;進(jìn)口總值全國(guó)第十五、中西部第三。2013年，重慶市外貿(mào)進(jìn)出口總值達(dá)到687億美元，比上年增長(zhǎng)29.1%。其中，出口468億美元，增長(zhǎng)21.3%，進(jìn)口219億美元，增長(zhǎng)49.7%［1］。對(duì)外貿(mào)易伙伴方面，歐盟、東盟和美國(guó)成為我市前三大貿(mào)易伙伴，進(jìn)出口額占全市外貿(mào)總額六成以上，“重慶造”已出口到200多個(gè)國(guó)家和地區(qū)［2］。

在此背景下，本課題組成員深入重慶市頗具影響力的14家外貿(mào)企業(yè)實(shí)地調(diào)研①調(diào)查企業(yè)包括:重慶建設(shè)摩托車(chē)股份有限公司、重慶博騰制藥科技股份有限公司、重慶國(guó)際復(fù)合材料有限公司、重慶航天巴山摩托車(chē)制造有限公司、力帆實(shí)業(yè)(集團(tuán))股份有限公司、太極集團(tuán)西南藥業(yè)股份有限公司、重慶海扶醫(yī)療科技股份有限公司、華晨鑫源重慶汽車(chē)有限公司、東風(fēng)小康汽車(chē)有限公司、重慶秋田齒輪有限責(zé)任公司、重慶鑫源農(nóng)機(jī)股份有限公司、中國(guó)嘉陵工業(yè)股份有限公司(集團(tuán))、重慶鑫源摩托車(chē)股份有限公司、重慶工業(yè)研究院有限責(zé)任公司。，獲取了第一手資料。調(diào)研企業(yè)涉及重慶市下屬8個(gè)區(qū)縣②分別是巴南區(qū)、長(zhǎng)壽區(qū)、大渡口區(qū)、沙坪壩區(qū)、九龍坡區(qū)、江津區(qū)、渝北區(qū)和南岸區(qū)。，出口的區(qū)域涉及全球五大洲17個(gè)國(guó)家，涉及行業(yè)囊括重慶市主要外貿(mào)支柱產(chǎn)業(yè)。本文通過(guò)相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，了解重慶市外貿(mào)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀，解析其中存在的問(wèn)題及其產(chǎn)生的原因，并結(jié)合重慶市現(xiàn)狀提出建議，希望能為重慶市外貿(mào)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)水平的提高提供有益參考。

一、樣本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與保護(hù)工作現(xiàn)狀分析

(一)樣本企業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)及基本情況

本次調(diào)研以重慶市知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)、重慶市重點(diǎn)培育的出口知名品牌企業(yè)、重慶市外貿(mào)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟常務(wù)理事單位等企業(yè)為對(duì)象，通過(guò)篩選整理，最終確定14家外貿(mào)企業(yè)(以下統(tǒng)稱為“樣本企業(yè)”)作為分析樣本。從地域來(lái)看，樣本企業(yè)涉及了重慶市下屬的8個(gè)區(qū)縣，出口的區(qū)域涉及五大洲17個(gè)國(guó)家，因此能夠基本反映重慶市外貿(mào)企業(yè)的現(xiàn)狀與問(wèn)題。從行業(yè)來(lái)看，樣本企業(yè)涉及了汽摩、生物醫(yī)藥、材料等多個(gè)行業(yè)，而這些行業(yè)大多屬于重慶市的支柱產(chǎn)業(yè)，或?qū)儆趹?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，所獲取的數(shù)據(jù)具有一定說(shuō)服力。同時(shí)，樣本企業(yè)均為重慶市知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理的能力大多位于全市企業(yè)前列，2011年，14家樣本企業(yè)的出口額在5 000萬(wàn)美元以上的有6家，其中最多的是力帆實(shí)業(yè)達(dá)到了64 665.26萬(wàn)美元，具有典型性和代表性，符合統(tǒng)計(jì)學(xué)關(guān)于數(shù)據(jù)采樣的相關(guān)要求。

本報(bào)告所選取的樣本企業(yè)有14家。從企業(yè)性質(zhì)來(lái)看，包括民營(yíng)企業(yè)9家，國(guó)有企業(yè)3家，中外合資企業(yè)2家;從企業(yè)規(guī)模①職工人數(shù)在1 000人以下認(rèn)定為小型企業(yè)，共計(jì)5家;職工人數(shù)在1 000人以上5 000人以下的認(rèn)定為中型企業(yè)，共計(jì)5家;職工人數(shù)在5 000人以上10 000人以下的認(rèn)定為大型企業(yè)，共計(jì)3家;而職工人數(shù)在10 000人到20 000人的認(rèn)定為特大型企業(yè)，共計(jì)1家。來(lái)看，小型企業(yè)5家，中型企業(yè)5家，大型企業(yè)3家，特大型企業(yè)1家;以2011年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局頒布的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，14家樣本企業(yè)中醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)3家，化學(xué)纖維制造業(yè)企業(yè)1家，通用設(shè)備制造業(yè)企業(yè)1家，專用設(shè)備制造業(yè)企業(yè)2家，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)7家。

(二)樣本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用情況分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值在于運(yùn)用，加速知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的融合，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的重要一環(huán)［3］。我國(guó)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確指出:“促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)企業(yè)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值。”知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施從主體來(lái)分可以分為自主實(shí)施和他人實(shí)施，前者主要是指企業(yè)實(shí)施自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，后者主要是指企業(yè)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押和引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。本文所選取的14家樣本企業(yè)所屬行業(yè)廣泛，專利在企業(yè)各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中的重要性首屈一指，下文僅分析樣本企業(yè)的專利運(yùn)用情況。

1.專利實(shí)施情況

專利實(shí)施是將依法保護(hù)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要一環(huán)，是一個(gè)系統(tǒng)過(guò)程，不僅包括專利產(chǎn)品的試制過(guò)程，而且包括將專利產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化以及相應(yīng)的產(chǎn)品銷(xiāo)售、市場(chǎng)服務(wù)、獲得商業(yè)利益等內(nèi)容［4］。通俗地講，專利實(shí)施率是指授權(quán)專利實(shí)際應(yīng)用到生產(chǎn)中轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的比率。本報(bào)告根據(jù)樣本企業(yè)的專利具體實(shí)施情況來(lái)分析各樣本企業(yè)專利實(shí)施率②將實(shí)施率在0～40%的企業(yè)認(rèn)定為專利實(shí)施率低，實(shí)施率在40%～80%的企業(yè)認(rèn)定為專利實(shí)施率中，實(shí)施率在80%～100%的企業(yè)認(rèn)定為專利實(shí)施率高。，詳見(jiàn)圖1所示。

圖1 樣本企業(yè)專利實(shí)施比例

在所調(diào)研的企業(yè)中，專利實(shí)施率低的企業(yè)為8家，占樣本企業(yè)總量的57.1%，涉及四種不同規(guī)模的企業(yè)，以大型企業(yè)所占比重最大;專利實(shí)施率為中的企業(yè)有4家，占樣本企業(yè)總量的28.5%;專利實(shí)施率高的企業(yè)為2家，占樣本企業(yè)總量的14.3%。從專利實(shí)施率來(lái)看，大型和小型企業(yè)更注重轉(zhuǎn)化實(shí)施其專利技術(shù)。

專利實(shí)施率的高低是否可以作為衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)中重要與否的標(biāo)準(zhǔn)，或者作為衡量企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力高低的標(biāo)準(zhǔn)是很有爭(zhēng)議的問(wèn)題。這一方面是因?yàn)閷＠膶?shí)施是有步驟有計(jì)劃進(jìn)行的，是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，而專利實(shí)施率的分析通常關(guān)注的是短期行為;另一方面也是因?yàn)椴⒎撬械膶＠夹枰蛘哂斜匾獙?shí)施。然而，必須承認(rèn)的是以綜合的視角來(lái)關(guān)注專利實(shí)施率仍然是有必要的，特別是在我國(guó)成為世界第一專利申請(qǐng)大國(guó)以后更應(yīng)如此。

2.專利轉(zhuǎn)讓和許可情況

專利轉(zhuǎn)讓和許可是專利實(shí)施的重要形式，也是專利資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的首要模式。企業(yè)通過(guò)許可獲得技術(shù)，為自己的內(nèi)部知識(shí)系統(tǒng)引入了新的知識(shí)要素，擴(kuò)大了企業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備，優(yōu)化了企業(yè)的知識(shí)結(jié)構(gòu)［5］。從圖2可以看出，2011-2012年，樣本企業(yè)中實(shí)行專利轉(zhuǎn)讓和許可較多(10項(xiàng)以上)的企業(yè)為2家，占樣本企業(yè)總量的14.3%;實(shí)施專利轉(zhuǎn)讓許可較少(少于10項(xiàng))的企業(yè)有2家，占樣本企業(yè)的14.3%;未進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓和許可的企業(yè)為10家，占樣本企業(yè)總量的71.4%?？梢?jiàn)，多數(shù)樣本企業(yè)沒(méi)有對(duì)外轉(zhuǎn)讓和許可其專利。

圖2 2011-2012年樣本企業(yè)專利轉(zhuǎn)讓或許可情況

值得注意的是，本文所指的專利轉(zhuǎn)讓和許可不僅包括重慶市外貿(mào)企業(yè)將自己的專利轉(zhuǎn)讓和許可給他人使用，同時(shí)也包括其他人將專利轉(zhuǎn)讓和許可給重慶市外貿(mào)企業(yè)使用。但是這一方式并未引起多數(shù)企業(yè)的重視，14家樣本企業(yè)均未進(jìn)行過(guò)后一形式的轉(zhuǎn)讓和許可。實(shí)際上，即使是華為這樣的大公司，“每年支付3億美元左右的專利許可費(fèi)，以獲得業(yè)界其他公司專利技術(shù)的合法使用權(quán)，在尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，積極開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)放合作，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有償使用和交叉許可的方式，可以有效降低創(chuàng)新成本，塑造良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境”［6］。

3.專利質(zhì)押情況

專利權(quán)質(zhì)押是指專利權(quán)人以專利權(quán)為債權(quán)的擔(dān)保，向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款，當(dāng)債務(wù)人(專利權(quán)人)不能履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)依照法定程序?qū)⒃搶＠麢?quán)折價(jià)或轉(zhuǎn)讓、拍賣(mài)所得價(jià)款優(yōu)先清償債務(wù)。專利質(zhì)押融資已經(jīng)成為企業(yè)資金來(lái)源的一個(gè)渠道。重慶市政府近年來(lái)為銀企間牽線搭橋，積極推廣專利質(zhì)押這一新興融資方法，但實(shí)質(zhì)參與專利質(zhì)押的企業(yè)數(shù)量并不多。重慶三峽銀行與大唐科技股份有限公司、三華工業(yè)有限公司、山外山科技有限公司、興漢電力科技股份有限公司、永發(fā)科技有限公司，招商銀行重慶分行與重慶海電風(fēng)能集團(tuán)有限公司、瑞陽(yáng)科技開(kāi)發(fā)有限公司分別簽約，為企業(yè)授信或放貸金額近億元［7］。然而遺憾的是，樣本企業(yè)中，14家企業(yè)均未進(jìn)行專利質(zhì)押。

(三)樣本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀分析

樣本企業(yè)都申請(qǐng)了專利與商標(biāo)，已明確表示進(jìn)行版權(quán)登記的企業(yè)總計(jì)3家，而進(jìn)行計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)登記的企業(yè)為2家，有6家企業(yè)采用海關(guān)備案，利用海關(guān)執(zhí)法機(jī)制來(lái)維護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)合法權(quán)益。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛概況

從表1可知，在選取的14家樣本企業(yè)中，存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的企業(yè)總計(jì)9家，占總量的64.28%。其中存在專利糾紛的共計(jì)7家，占總量的50%，存在商標(biāo)糾紛的企業(yè)總計(jì)3家，占總量的21.42%。在這14家樣本企業(yè)中，采取過(guò)主動(dòng)維權(quán)行動(dòng)的企業(yè)有5家，占總量的35.71%。

表1 樣本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛總體情況

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決方式

如表2所示，在面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，采用司法途徑維權(quán)或者因侵權(quán)被卷入司法程序的共計(jì)2家企業(yè)，占到總量的14.29%;而通過(guò)行政途徑解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的企業(yè)有2家，占到總量的14.29%;通過(guò)調(diào)解途徑解決糾紛的企業(yè)沒(méi)有;采取協(xié)商的方式解決糾紛的企業(yè)有8家，占到樣本企業(yè)總量的57.14%。

如表3所示，協(xié)商解決方式是各樣本企業(yè)最常用的糾紛解決方式;除了協(xié)商解決方式以外，民營(yíng)企業(yè)較多采用司法和行政途徑，特大型企業(yè)主要通過(guò)司法途徑解決糾紛，而中型企業(yè)較為偏重協(xié)商解決的方式和行政途徑。

表2 樣本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決途徑總體情況

表3 不同性質(zhì)、規(guī)模樣本企業(yè)2011-2012年知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決途徑情況

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛產(chǎn)生的影響

2011年到2012年這兩年期間，有3家樣本企業(yè)通過(guò)主動(dòng)維權(quán)挽回?fù)p失432萬(wàn)元。并且從調(diào)研的情況來(lái)看，近年國(guó)際貿(mào)易中，出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的頻率越來(lái)越高。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力的逐漸提升，重慶外貿(mào)企業(yè)在應(yīng)對(duì)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)也不再完全被動(dòng)，能夠通過(guò)司法等救濟(jì)途徑維護(hù)其合法權(quán)益。

二、重慶市外貿(mào)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與保護(hù)工作問(wèn)題剖析

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力不足

提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力是知識(shí)產(chǎn)權(quán)作用發(fā)揮的關(guān)鍵因素，然而從本次調(diào)研得到的數(shù)據(jù)來(lái)看，重慶市外貿(mào)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面存在諸多問(wèn)題，具體體現(xiàn)在以下方面。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施(轉(zhuǎn)化)能力不強(qiáng)

重慶市外貿(mào)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率不高是普遍存在的問(wèn)題。就專利而言，專利實(shí)施率是反映專利技術(shù)推廣應(yīng)用、轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力狀況的一個(gè)重要參數(shù)，也是衡量專利制度對(duì)推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起作用的一項(xiàng)重要指標(biāo)。盡管目前尚未形成對(duì)于專利實(shí)施率評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，但是，從樣本企業(yè)來(lái)看，專利實(shí)施能力仍有待提升。導(dǎo)致這一現(xiàn)狀的部分原因在于我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)都在著力提升專利申請(qǐng)量和授權(quán)量，而對(duì)于專利實(shí)施關(guān)注不足。受此影響，不少企業(yè)為了獲得各類(lèi)獎(jiǎng)勵(lì)或資助大量申請(qǐng)專利，然而這些專利對(duì)于企業(yè)發(fā)展的實(shí)際意義往往并不顯著，從而導(dǎo)致即使專利被授權(quán)也往往被企業(yè)束之高閣。導(dǎo)致這一現(xiàn)狀的另一原因則在于企業(yè)本身欠缺專利實(shí)施的人才和途徑。因此，對(duì)于專利的實(shí)施，不少企業(yè)也顯得有心無(wú)力。

不僅僅專利存在實(shí)施與轉(zhuǎn)化率低的問(wèn)題，商標(biāo)和著作權(quán)同樣存在實(shí)施問(wèn)題。注冊(cè)和運(yùn)營(yíng)一個(gè)商標(biāo)所能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值絕對(duì)不容小覷，一些國(guó)際知名品牌，例如可口可樂(lè)與耐克等商標(biāo)的運(yùn)營(yíng)為我們提供了極好的案例。因此，對(duì)于重慶市外貿(mào)企業(yè)而言，即使是對(duì)于制造型的企業(yè)而言，固然要重視專利實(shí)施，版權(quán)與商標(biāo)的實(shí)施也值得充分重視。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可較少

如果說(shuō)前文所說(shuō)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施主要是自主實(shí)施的話，那么，樣本企業(yè)所展示出來(lái)的他人實(shí)施，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可情況則更加令人擔(dān)心。70%以上的樣本企業(yè)未進(jìn)行過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可。這一方面與不少企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)的思維尚不成熟有關(guān)，僅僅認(rèn)為自己的專利主要依靠自主實(shí)施，一旦轉(zhuǎn)讓或許可他人實(shí)施便會(huì)影響自己的市場(chǎng)份額;另一方面也跟知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可的市場(chǎng)尚不健全，交易雙方要面對(duì)專利“權(quán)屬不清晰、權(quán)利狀態(tài)不穩(wěn)定及費(fèi)用支付”等各種風(fēng)險(xiǎn)［8］。在這種狀況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可應(yīng)有的作用未能得到充分發(fā)揮［9］。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資難度較大

國(guó)家推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政策已有數(shù)年，但是實(shí)施效果一直不理想，因此基本停留于“看上去很美”的狀態(tài)。重慶市早已在專利、商標(biāo)等領(lǐng)域推行質(zhì)押貸款，但是數(shù)年來(lái)成功申請(qǐng)到貸款的企業(yè)寥寥無(wú)幾，樣本企業(yè)中無(wú)一家企業(yè)獲得質(zhì)押融資。與傳統(tǒng)資產(chǎn)比較而言，導(dǎo)致這一狀況的重要原因是知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值的不確定性，管理、操作難度大［10］。這就使得融資風(fēng)險(xiǎn)變得易變而不可控。當(dāng)然，深層次的原因還在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的價(jià)值并未為全社會(huì)所充分認(rèn)識(shí)。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不高

從狹義的角度來(lái)講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)就是防止侵犯他人權(quán)利與被他人侵犯權(quán)利。從樣本企業(yè)來(lái)看，這兩方面的工作都有待改進(jìn)。從防止侵犯他人權(quán)利來(lái)看，采取適當(dāng)預(yù)防措施是十分必要的。筆者在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，只有部分企業(yè)能夠做到產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品宣傳、銷(xiāo)售等全過(guò)程進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審核，而多數(shù)的企業(yè)只是在出現(xiàn)問(wèn)題后才開(kāi)始被動(dòng)地去“滅火”，甚至不戰(zhàn)而降拱手讓出市場(chǎng)。從防止被侵權(quán)來(lái)看，海關(guān)備案是常用的手段，但是只有不到一半的企業(yè)采用了這一方式。同時(shí)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)以后，常常因?yàn)榻?jīng)費(fèi)、語(yǔ)言等障礙而不采取維權(quán)措施，導(dǎo)致相關(guān)市場(chǎng)喪失。因此，樣本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平仍有待提高。

三、重慶市外貿(mào)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與保護(hù)工作對(duì)策建議

(一)增強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與保護(hù)意識(shí)

從調(diào)查報(bào)告中可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不足是很多問(wèn)題的根源，很多企業(yè)未將對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)上升到足夠重要的高度。因此，增強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，培育企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化刻不容緩。筆者建議應(yīng)從加強(qiáng)對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層、企業(yè)管理人員和研發(fā)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)培養(yǎng)入手，在企業(yè)內(nèi)部開(kāi)展形式多樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)普及培訓(xùn)，由上至下地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)貫通全局。重慶市外貿(mào)企業(yè)應(yīng)普遍樹(shù)立將知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)成一項(xiàng)資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)的理念［11］，而不是僅僅當(dāng)成是一項(xiàng)權(quán)利。一旦實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值將會(huì)在多個(gè)層面得到顯現(xiàn)［12］。這不僅體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、進(jìn)口這些方式將被廣泛認(rèn)可，而且還體現(xiàn)在真正理解到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得固然可以自主創(chuàng)新，更便捷的方式還在于利用自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)與其他權(quán)利人的交叉許可等。

(二)培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才

要解決樣本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作存在的問(wèn)題，除了需要增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)之外，還需要加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與保護(hù)專業(yè)人才的培養(yǎng)力度。一名高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才是需要具備法律、管理、外語(yǔ)、技術(shù)等多方面專業(yè)技術(shù)的復(fù)合型人才，另一方面需要具有應(yīng)用性［13］。加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)需要做好以下幾方面的工作。

第一，探索培養(yǎng)符合社會(huì)需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)歷人才的新模式。學(xué)歷人才的培養(yǎng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)的主要方式。就全國(guó)范圍來(lái)看，目前已有30多所大學(xué)開(kāi)設(shè)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)本科專業(yè)，50多所大學(xué)開(kāi)展了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法或知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究生培養(yǎng)。但是，目前的這種培養(yǎng)模式要么過(guò)于偏重法律，要么全而不精，很難滿足實(shí)際需要。因此，如何培養(yǎng)復(fù)合型人才的探索才剛剛開(kāi)始。與此同時(shí)，還需要特別注意的是，要想在某一階段完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)復(fù)合型人才培養(yǎng)的任務(wù)也是不現(xiàn)實(shí)的。因此，分階段進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)尤為重要。

第二，開(kāi)展形式多樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一門(mén)發(fā)展極快的學(xué)科，加強(qiáng)學(xué)習(xí)是保持創(chuàng)新力的重要保障。因此，開(kāi)展形式多樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)是不斷提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑［14］。目前，重慶市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)(重慶)基地均在開(kāi)展形式多樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。但是，目前的培訓(xùn)主要是以大課、講授為基礎(chǔ)，針對(duì)性和實(shí)用性方面需要進(jìn)一步改進(jìn)。

第三，繼續(xù)推行重慶市專利工程師考試。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的考試納入職稱考試序列是提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才水平的有效方式。繼上海、江蘇開(kāi)展專利工程師考試之后，重慶市也開(kāi)展了專利工程師(初級(jí)、中級(jí))考試。要繼續(xù)推行這項(xiàng)考試，同時(shí)還應(yīng)推行專利工程師(高級(jí))考試，從而真正形成初、中、高三個(gè)層次，切實(shí)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與保護(hù)專業(yè)人才的培養(yǎng)。

(三)提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用水平

在我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的過(guò)程中，企業(yè)無(wú)疑是發(fā)揮至關(guān)重要作用的中流砥柱。衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的重要標(biāo)準(zhǔn)就在于企業(yè)是否具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合運(yùn)用能力，良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力也是企業(yè)占領(lǐng)高端市場(chǎng)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的必備條件之一?，F(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營(yíng)已經(jīng)由開(kāi)始的生產(chǎn)過(guò)程中計(jì)劃、組織與控制，外延到與產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)創(chuàng)造密切相關(guān)的管理范疇，囊括運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略制定、運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)運(yùn)行等多個(gè)層次，企業(yè)運(yùn)營(yíng)對(duì)象也由傳統(tǒng)的勞動(dòng)力、原材料等物質(zhì)要素向知識(shí)、服務(wù)等非物質(zhì)要素轉(zhuǎn)變，使得知識(shí)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源經(jīng)營(yíng)的重要性日益增強(qiáng)［15］。重慶市外貿(mào)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用首先應(yīng)當(dāng)從傳統(tǒng)的許可或者轉(zhuǎn)讓等方式入手，逐步探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)的新路徑。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可方面，重慶本土企業(yè)應(yīng)當(dāng)逐漸轉(zhuǎn)變將知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可僅僅視為純粹的一種獲得經(jīng)濟(jì)利益的行為，更應(yīng)當(dāng)從許可戰(zhàn)略的角度來(lái)審視和謀劃。作為許可方的企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮如下因素:(1)能否擴(kuò)大本企業(yè)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì);(2)該許可對(duì)本企業(yè)自身是否具有不利的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì);(3)該許可是否會(huì)給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)收益;(4)該許可會(huì)不會(huì)帶來(lái)次生的法律風(fēng)險(xiǎn)，增加企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本。盲目地實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可雖然可能帶來(lái)一時(shí)的收益，但長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看可能失去大片市場(chǎng)。例如美國(guó)原本在彩色電視機(jī)領(lǐng)域擁有明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但未對(duì)技術(shù)許可有著清晰的認(rèn)識(shí)，大量向日本企業(yè)發(fā)放專利許可，最終促使了日本松下、東芝、索尼等企業(yè)在彩色電視機(jī)領(lǐng)域迅速崛起，導(dǎo)致美國(guó)企業(yè)逐漸失去了彩色電視機(jī)市場(chǎng)的主導(dǎo)權(quán)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方面，重慶企業(yè)也應(yīng)當(dāng)從戰(zhàn)略的角度慎重考慮。知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是最直接的知識(shí)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)形式，能夠?qū)崿F(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的徹底流轉(zhuǎn)，但無(wú)論對(duì)于轉(zhuǎn)讓方抑或受讓方而言都應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式、對(duì)象、價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)問(wèn)題。特別是對(duì)于從事國(guó)際貿(mào)易的企業(yè)來(lái)說(shuō)，當(dāng)企業(yè)達(dá)到一定規(guī)模，為了掃清目標(biāo)市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)障礙，進(jìn)行海外收購(gòu)的過(guò)程中務(wù)必要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。企業(yè)海外收購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常有兩種形式，一種是直接收購(gòu)目標(biāo)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán);另一種是整體并購(gòu)國(guó)外企業(yè)，將目標(biāo)企業(yè)的有形資產(chǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)一并接收。在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨國(guó)并購(gòu)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)特別注意以下問(wèn)題:(1)深入調(diào)查并購(gòu)標(biāo)的的權(quán)屬法律狀況;(2)準(zhǔn)確評(píng)估并購(gòu)標(biāo)的的經(jīng)濟(jì)價(jià)值;(3)了解被收購(gòu)企業(yè)所在國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與法律制度;(4)選擇恰當(dāng)?shù)牟①?gòu)時(shí)機(jī)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)方面，重慶外貿(mào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)敏銳把握國(guó)家與地方出臺(tái)的相關(guān)政策措施，與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)密切聯(lián)系、積極探索，逐步形成多樣化、長(zhǎng)效性、高效率的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)機(jī)制。除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資之外，重慶外貿(mào)企業(yè)還可以探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資入股等方式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化來(lái)源于資產(chǎn)證券化，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下更大程度實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，促進(jìn)科技成果應(yīng)用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與金融制度相融合的制度創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資入股在當(dāng)前我國(guó)的法律制度中有明確依據(jù)，《公司法》第27條明確規(guī)定:“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣股價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資?！敝R(shí)產(chǎn)權(quán)投資入股是知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化的典型方式，但并非所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都適宜投資入股。例如專利申請(qǐng)權(quán)以及商標(biāo)申請(qǐng)權(quán)由于權(quán)利處于不確定狀態(tài)，投資入股容易引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因而應(yīng)當(dāng)被排除在投資入股的范圍之外。為了保證交易安全，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資入股應(yīng)當(dāng)履行法定程序，首先應(yīng)當(dāng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，之后應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)［16］。

(四)創(chuàng)新企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)思路

重慶市外貿(mào)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)比較被動(dòng)，應(yīng)積極創(chuàng)新企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)思路以適應(yīng)復(fù)雜多變的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境?？梢钥紤]從以下幾個(gè)方面拓寬思路:一是明確保護(hù)本身不是目的，而是重要的搶占市場(chǎng)手段的觀念;二是建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索平臺(tái)，在科研立項(xiàng)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)貿(mào)易和解決侵權(quán)糾紛等環(huán)節(jié)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的檢索與分析，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)降到最低;三是逐步建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛預(yù)警機(jī)制和快速應(yīng)對(duì)機(jī)制，增強(qiáng)排查風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)處理糾紛的能力;四是加強(qiáng)企業(yè)應(yīng)對(duì)涉外訴訟的能力建設(shè)，學(xué)會(huì)運(yùn)用海關(guān)保護(hù)、司法、行政執(zhí)法等多種救濟(jì)手段最大限度地維護(hù)自己的利益。

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