溫室氣體歷史排放責(zé)任的技術(shù)分析

劉昌義等

摘要：歷史排放責(zé)任是《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》中“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則的基石，也是氣候談判中南北雙方爭(zhēng)議的一個(gè)焦點(diǎn)。該文對(duì)歷史排放責(zé)任的科學(xué)基礎(chǔ)進(jìn)行分析。首先從自然科學(xué)的角度證實(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史排放是導(dǎo)致當(dāng)前氣候變化和全球變暖的“人類排放活動(dòng)”中的主要來源，探討了兩種不同的衡量歷史排放責(zé)任的方法：氣候模式方法和統(tǒng)計(jì)方法，并分析二者的優(yōu)缺點(diǎn)及其不確定性；其次，在碳預(yù)算方法下對(duì)歷史排放責(zé)任及其資金含義進(jìn)行了分析，并探討如何對(duì)歷史排放的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)進(jìn)行貼現(xiàn)；總結(jié)了對(duì)歷史排放進(jìn)行貼現(xiàn)的四點(diǎn)理由：物理科學(xué)基礎(chǔ)、法律和倫理要求、技術(shù)進(jìn)步的溢出效應(yīng)以及現(xiàn)實(shí)政治談判考慮。本文所取的物理、法律和技術(shù)三方面的年均貼現(xiàn)率值分別為0.7%、0.05%和0.75%，年均總貼現(xiàn)率取三者之和，為1.5%。然后分析這一貼現(xiàn)方法對(duì)各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家減排責(zé)任和資金責(zé)任的影響。結(jié)果表明，貼現(xiàn)方法顯著地減輕了發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史排放責(zé)任和資金責(zé)任：選取年均貼現(xiàn)率等于1.5%對(duì)歷史實(shí)際排放進(jìn)行貼現(xiàn)后，附件Ⅰ國(guó)家的歷史排放責(zé)任是原來的62%，歷史排放對(duì)應(yīng)的資金責(zé)任僅是原來的19%；貼現(xiàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家所需承擔(dān)的資金責(zé)任2011-2050年平均每年為1 010億美元，非常接近于《哥本哈根協(xié)議》要求的發(fā)達(dá)國(guó)家每年出資1 000億美元的水平。最后，本文分析了各種不同的統(tǒng)計(jì)口徑對(duì)中國(guó)的影響，并建議在碳預(yù)算方案和公平獲取可持續(xù)發(fā)展提案下利用技術(shù)貼現(xiàn)方法解決歷史排放責(zé)任問題，以化被動(dòng)為主動(dòng)，獲取更有利的談判地位。

關(guān)鍵詞：氣候變化；歷史排放責(zé)任；碳預(yù)算；公平獲取可持續(xù)發(fā)展

中圖分類號(hào)：F062；F061文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2014）04-0011-08

自氣候變化問題提出以來，歷史排放問題便成為其中的一個(gè)核心問題。由于歷史排放責(zé)任是《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（以下簡(jiǎn)稱公約）中“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則的基石，因此它也是歷次國(guó)際氣候談判南北雙方交鋒的焦點(diǎn)。歷史排放責(zé)任如何解決，不僅關(guān)系到各國(guó)減排責(zé)任和資金責(zé)任，甚至在一定程度上會(huì)影響未來國(guó)際氣候制度安排的走向。2012年多哈世界氣候大會(huì)制定了德班增強(qiáng)行動(dòng)平臺(tái)談判日程表。發(fā)達(dá)國(guó)家一再提出“并軌”問題，在減排問題上將發(fā)達(dá)國(guó)家的減排承諾與發(fā)展中國(guó)家的自主減排行動(dòng)相提并論，其企圖很明顯，意在否定公約確立的“共區(qū)原則”，逃避自身歷史排放責(zé)任和未來減排責(zé)任。多哈會(huì)議雖然在形式上延續(xù)了《京都議定書》，但未來的德班平臺(tái)是否延續(xù)和堅(jiān)持公約中的公平和共區(qū)原則，由于以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家的堅(jiān)決反對(duì)，目前還沒有明確的答案，現(xiàn)有的以“共區(qū)原則”為核心的氣候制度框架正面臨著巨大的挑戰(zhàn)。正因?yàn)槿绱?，加?qiáng)對(duì)歷史排放責(zé)任的分析和研究就顯得重要而又緊迫。歷史排放責(zé)任問題涉及多個(gè)維度，既有科學(xué)問題，又涉及公平和倫理問題[1]，還涉及經(jīng)濟(jì)利益和政治談判。本文主要關(guān)注歷史排放責(zé)任如何衡量的問題，首先討論了歷史排放的科學(xué)基礎(chǔ)、衡量方法及不確定性，然后對(duì)歷史排放責(zé)任中的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)進(jìn)行貼現(xiàn)分析，并探討了這一方法對(duì)未來各國(guó)減排責(zé)任和資金的影響，以期對(duì)歷史排放責(zé)任涉及的技術(shù)問題形成正確的認(rèn)識(shí)。

1歷史排放的科學(xué)基礎(chǔ)、衡量方法及其不確定性1.1歷史排放的科學(xué)基礎(chǔ)

氣候變化已是不爭(zhēng)的事實(shí)，越來越多的研究證實(shí)了人類活動(dòng)對(duì)全球變暖和氣候變化的影響。聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門委員會(huì)最新發(fā)布的第五次評(píng)估報(bào)告之第一工作組報(bào)告《氣候變化2013：自然科學(xué)基礎(chǔ)》[2]指出，氣候系統(tǒng)暖化是毋庸置疑的事實(shí)，自1950年以來，氣候系統(tǒng)觀測(cè)到的許多變化是過去幾十年甚至近千年以來史無前例的，相對(duì)于1961-1990年，1880-2012年全球地表平均溫度約上升了0.85℃。這份報(bào)告對(duì)氣候變化事實(shí)和趨勢(shì)的最新評(píng)估結(jié)論顯示，人類活動(dòng)極可能（95%以上可能性）導(dǎo)致了20世紀(jì)50年代以來的大部分（50%以上）全球地表平均氣溫升高，其中溫室氣體在1951-2010年間可能貢獻(xiàn)了0.5℃-1.3℃。

溫室氣體是典型的存量污染物，各種溫室氣體的壽命長(zhǎng)短不一。其中最主要的、討論最多的CO2，是一種典型的“長(zhǎng)尾”（long-tail）壽命氣體，即雖然大部分CO2會(huì)在幾十年內(nèi)被吸收，但仍有部分CO2將會(huì)在大氣中存續(xù)數(shù)百年甚至千年之久。IPCC第四次評(píng)估報(bào)告[3]指出，CO2由于可以在大氣、海洋和陸地之間通過化學(xué)或生物反應(yīng)相互交換，具有可變的壽命，因此很難精確確定它在大氣中的壽命。因此CO2的壽命由其長(zhǎng)尾決定，而傳統(tǒng)的估計(jì)都忽視了這一點(diǎn)，從而低估了CO2的壽命[4-5]。自工業(yè)革命以來，化石能源燃燒產(chǎn)生的溫室氣體猛增，CO2無法迅速為碳匯所吸收而大量積累起來，產(chǎn)生溫室效應(yīng)，進(jìn)而導(dǎo)致全球變暖和氣候變化。

CO2的長(zhǎng)尾性質(zhì)構(gòu)成了歷史排放責(zé)任的物理基礎(chǔ)，決定了當(dāng)前的溫升很大程度上是由歷史上（尤其是工業(yè)革命以來）的溫室氣體排放所造成的這一科學(xué)事實(shí)。而歷史上的溫室氣體排放，正如《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》所指出的，“歷史上和目前全球溫室氣體排放的最大部分源自發(fā)達(dá)國(guó)家……”。這些事實(shí)構(gòu)成了氣候變化歷史排放重要的科學(xué)基礎(chǔ)。

1.2歷史排放的衡量方法及其不確定性

當(dāng)前主要有兩種方法來衡量各國(guó)的歷史排放責(zé)任。第一種方法是利用氣候模式來研究各國(guó)對(duì)當(dāng)前溫升的貢獻(xiàn)——最典型的例如著名的《巴西方案》[6]，利用全球地表平均溫升作為氣候變化的代理指標(biāo)來研究各國(guó)對(duì)溫升的貢獻(xiàn)。類似的研究例如胡國(guó)權(quán)等[7]和Wei 等[8]。胡國(guó)權(quán)等[7]在《巴西方案》的基礎(chǔ)上，利用氣候模式分析了1850-2004年間各國(guó)歷史累積排放總量和人均歷史累積排放對(duì)全球增溫的貢獻(xiàn)率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家在這兩個(gè)指標(biāo)上都遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，但結(jié)果受初始年份選擇的影響較大。Wei等[8]利用不同的地球系統(tǒng)模式來研究發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的歷史排放責(zé)任，研究發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)當(dāng)前（至2005年）全球溫升、海洋表層溫升和海冰減少的貢獻(xiàn)為60-80%，而發(fā)展中國(guó)家的貢獻(xiàn)為20-40%。這些研究都得出了類似的結(jié)論，而且結(jié)論大致與采用統(tǒng)計(jì)方法得到的結(jié)果相近，即發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史排放是造成當(dāng)前氣候變化或溫升的人類排放的主要來源。

第二種方法是采用統(tǒng)計(jì)的實(shí)際排放數(shù)據(jù)來衡量各國(guó)的歷史累計(jì)排放額。目前最主要的幾個(gè)數(shù)據(jù)來源有：美國(guó)世界資源研究所的溫室氣體排放數(shù)據(jù)庫(kù)（WRI CAIT 2.0），美國(guó)橡樹嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的CO2信息分析中心（CDIAC）數(shù)據(jù)庫(kù)，以及國(guó)際能源組織（IEA）的《世界能源展望》等報(bào)告統(tǒng)計(jì)的排放數(shù)據(jù)。國(guó)內(nèi)外許多研究都采用這些數(shù)據(jù)庫(kù)中的排放統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來計(jì)算各國(guó)的歷史排放量。本文的計(jì)算也是基于這一方法。

這兩種方法各有利弊。氣候模式方法優(yōu)點(diǎn)是可以在未來溫升限制（如2℃）或溫室氣體濃度限制下來分析各國(guó)排放對(duì)溫升的貢獻(xiàn)；缺點(diǎn)是模式比較復(fù)雜，計(jì)算過程不夠直觀，結(jié)果有很大的不確定性。統(tǒng)計(jì)方法計(jì)算簡(jiǎn)單，結(jié)果更直觀，因此優(yōu)點(diǎn)更為明顯，但也存在一些不確定性，計(jì)算結(jié)果容易受各種指標(biāo)選擇的影響。

1.3統(tǒng)計(jì)方法及其不確定性

在統(tǒng)計(jì)方法下，不確定性來自多個(gè)方面，既有自然科學(xué)方面的，也有經(jīng)濟(jì)政治方面的。

（1）溫室氣體的種類。是否包含除CO2以外的其他溫室氣體？議定書附件A列出了6種最主要的人類排放的溫室氣體，除了CO2，目前最關(guān)注的主要是甲烷（CH4）和氧化亞氮（N2O）。

當(dāng)前幾個(gè)主要的統(tǒng)計(jì)溫室氣體的數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)化石能源燃燒排放的CO2的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)時(shí)間序列比較長(zhǎng)，一些發(fā)達(dá)國(guó)家的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以追溯至工業(yè)革命前后。但是，其他非CO2溫室氣體數(shù)據(jù)比較難以獲取，時(shí)間序列很短（一般只有1990-2010年間數(shù)據(jù)），而且這部分?jǐn)?shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)方法和結(jié)果都存在很大的爭(zhēng)議，不確定性很大。

（2）排放的來源。按碳源來分，目前統(tǒng)計(jì)的與人類活動(dòng)有關(guān)的排放來源主要有化石能源、工業(yè)過程、農(nóng)業(yè)、廢棄物、土地利用和森林、國(guó)際航空和航海。在統(tǒng)計(jì)各國(guó)歷史排放時(shí)，如何確定統(tǒng)計(jì)口徑當(dāng)前爭(zhēng)議較多的是是否應(yīng)包括土地利用、土地利用變化及林業(yè)（LULUCF）排放。

為何一些發(fā)達(dá)國(guó)家極力希望把農(nóng)業(yè)和林業(yè)涉及的溫室氣體排放納入國(guó)家的排放體系之中？主要還是因?yàn)檫@些發(fā)達(dá)國(guó)家希望通過這一途徑獲得額外的能沖抵議定書中規(guī)定的工業(yè)和能源領(lǐng)域的溫室氣體減排指標(biāo)，從而無需做太多努力就能完成議定書規(guī)定的減排任務(wù)。在此基礎(chǔ)上，還有一些發(fā)達(dá)國(guó)家希望能選擇對(duì)自己最有利的排放基準(zhǔn)年份（而不是議定書中規(guī)定的1990年），從而最小程度地承擔(dān)絕對(duì)量減排任務(wù)。而發(fā)展中國(guó)家則反對(duì)這類對(duì)量化減排責(zé)任“注水”的行為，并圍繞這一議題與發(fā)達(dá)國(guó)家展開了激烈的國(guó)際談判[9]。

（3）歷史排放的起始年份、截止年份和基準(zhǔn)年份。截止年份一般選取2050年或2100年。對(duì)起始年份和基準(zhǔn)年份的爭(zhēng)議很大。

選擇不同的起始年份和基準(zhǔn)年份，所得到的各國(guó)的歷史排責(zé)任大相徑庭。目前國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界幾個(gè)有代表性的研究，選擇的起始年份各不相同。例如在不同的碳預(yù)算方案中，國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組[10]和中國(guó)氣象局國(guó)家氣候中心胡國(guó)權(quán)等[7]的研究認(rèn)為應(yīng)從工業(yè)革命起（1850年）考慮歷史排放責(zé)任；而潘家華和陳迎[11]、丁仲禮等[12]經(jīng)過比較后選擇以1900年作為起始年份，因?yàn)槿蛟?900年以前的排放量很小，而且數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)也不全。印度碳預(yù)算方案[13]則認(rèn)為應(yīng)該以1970年作為起始年份，理由是在1972年斯德哥爾摩人類環(huán)境會(huì)議和美國(guó)科學(xué)促進(jìn)協(xié)會(huì)首次提出CO2引起全球變暖問題。德國(guó)碳預(yù)算方案[14]則更為激進(jìn)，選擇1990年和2010年作為起始年份，理由是1990年IPCC才出版第一次科學(xué)評(píng)估報(bào)告；而且德國(guó)方案傾向于使用2010年作為起始年份。

基準(zhǔn)年份在不同的語(yǔ)境下有不同的含義。例如議定書規(guī)定以1990年作為各附件Ⅰ國(guó)家減排的基準(zhǔn)年，第一承諾期相對(duì)于這一基準(zhǔn)年份的排放進(jìn)行減排。而在碳預(yù)算方案中，基準(zhǔn)年份最重要的作用是用來確定這一年各國(guó)人口的大小及其占世界總?cè)丝诘谋戎兀@也決定了各國(guó)所分得的碳預(yù)算份額。因此，在碳預(yù)算方案中，基準(zhǔn)年份是非常重要的一個(gè)參數(shù)。

筆者認(rèn)為，如果選擇1990年或2010年作為起始年，就幾乎完全抹殺了發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史排放責(zé)任，違背了共區(qū)原則。至于未來對(duì)歷史排放起始年份和基準(zhǔn)年份的選擇，最終將由各締約方的談判和政治博弈來確定。

此外，統(tǒng)計(jì)方法下還有其他一些問題，例如排放的單位（是CO2還是CO2當(dāng)量），統(tǒng)計(jì)的政治單元（是否以國(guó)家為單元），在統(tǒng)計(jì)歷史排放時(shí)還可能涉及各國(guó)歷史上人口和疆域的變動(dòng)等等。同樣這些技術(shù)細(xì)節(jié)問題也可以通過進(jìn)一步研究和談判加以解決。

根據(jù)世界資源研究所的排放數(shù)據(jù)，1900-2010年間，附件Ⅰ國(guó)家的歷史排放占全球總排放的71.2%，而其人口只占世界總?cè)丝诘?8.7%，其年人均歷史累積排放約為世界平均水平的4倍、非附件Ⅰ國(guó)家的11倍（見表1）！Agarwal等[15]將這形容為發(fā)達(dá)國(guó)家的“環(huán)境殖民主義”。發(fā)達(dá)國(guó)家歷史累積排放大大高于發(fā)展中國(guó)家，嚴(yán)重?cái)D占了發(fā)展中國(guó)家歷史和未來應(yīng)有的排放空間。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史排放是造成當(dāng)前的全球變暖最主要的原因，發(fā)達(dá)國(guó)家就應(yīng)對(duì)全球變暖承擔(dān)最主要的責(zé)任。

2歷史排放責(zé)任的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)與貼現(xiàn)歷史責(zé)任的認(rèn)定可以體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是減排義務(wù)分擔(dān)，二是資金義務(wù)分擔(dān)，這兩方面都會(huì)深刻地影響一國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益。本文在碳預(yù)算方案下對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史排放責(zé)任兩方面的經(jīng)濟(jì)含義進(jìn)行研究。

2.1碳預(yù)算方案下歷史排放責(zé)任的經(jīng)濟(jì)含義

碳預(yù)算方案的具體思路和方法可見潘家華和陳迎[11]的研究，不再贅述。選擇起始年份為1900年，截止年份為2050年，人口采用2010年（基準(zhǔn)年）數(shù)據(jù)，1900-2010年采用實(shí)際排放數(shù)據(jù)。本文排放數(shù)據(jù)均以當(dāng)年化石能源排放的CO2為準(zhǔn)（下同），只有2010年由于數(shù)據(jù)限制采用WRI CAIT2.0數(shù)據(jù)庫(kù)里的“不包含土地變化的總排放（Total CO2 excluding LUCF）”口徑。未來排放空間則采取Meinshausen等[16]的研究，即如果要實(shí)現(xiàn)本世紀(jì)中葉溫升不超過2℃或溫室氣體濃度不超過450 ppm的目標(biāo)，那么2000-2050年間允許排放1 440 GtCO2（對(duì)應(yīng)的是50%的可能性溫升不超過2℃）。

同時(shí)選取了其他起始年份1850年、1970年和1990年作為對(duì)比，計(jì)算結(jié)果見表2。顯然起始年份越是靠后，那么發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史排放赤字就越小。下文計(jì)算均以1900年為準(zhǔn)。

至此就可以匡算各國(guó)歷史排放責(zé)任及其資金含義了。為研究方便，這里仍沿用《京都議定書》最初規(guī)定的附件Ⅰ國(guó)家集團(tuán)。

2.2對(duì)歷史排放責(zé)任進(jìn)行貼現(xiàn)對(duì)歷史排放進(jìn)行貼現(xiàn)的理由，總結(jié)起來有四個(gè)方面：科學(xué)上的、法律和倫理上的、技術(shù)上的以及經(jīng)濟(jì)政治考慮。第一，物理科學(xué)屬性。溫室氣體作為存量污染，其壽命具有類似“長(zhǎng)尾”衰減的物理特征。第二，法律和倫理的內(nèi)在要求。發(fā)達(dá)國(guó)家的人們?cè)谶^去排放溫室氣體時(shí)，可能并不知道這樣做會(huì)造成環(huán)境危害，對(duì)這樣一種“無知”，也可以構(gòu)成對(duì)歷史排放進(jìn)行貼現(xiàn)的一個(gè)原因。第三，技術(shù)進(jìn)步的溢出效應(yīng)。由于技術(shù)的不斷進(jìn)步，以及技術(shù)和知識(shí)的溢出效應(yīng)，使得歷史上單位產(chǎn)出所需的排放要高于當(dāng)前，發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，并以此作為逃避自身減排責(zé)任的借口，因此這也可以作為貼現(xiàn)的理由之一。最后是現(xiàn)實(shí)政治和經(jīng)濟(jì)方面的考慮?；谏鲜鋈齻€(gè)理由，如果嚴(yán)格和完全地追究發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史責(zé)任，發(fā)達(dá)國(guó)家將很難接受；因此可以考慮對(duì)其歷史責(zé)任進(jìn)行貼現(xiàn)，既可以解決歷史排放的科學(xué)、法律和倫理以及技術(shù)等方面的問題，可以增加發(fā)達(dá)國(guó)家的接受度，既合法又合情合理。綜合考慮上述因素，就如何對(duì)歷史排放責(zé)任進(jìn)行貼現(xiàn)展開初步研究。

2.2.1歷史排放的自然衰減

這里借用“衰減”的含義，而不是真正物理意義上的衰減——因?yàn)镃O2是通過各種陸-空或海-空化學(xué)反應(yīng)被吸收而不是通過分子的衰變而減少的。為簡(jiǎn)單起見，本文采用兩種辦法來計(jì)算自然衰減率。第一種方法，假定CO2的平均存續(xù)期為142年，即142年前排放的1 tCO2，到今天完全消耗殆盡。據(jù)此可以推算出CO2的平均年衰減率為1/142=0.7%。第二種方法，簡(jiǎn)單地假定CO2在大氣中被吸收掉一半的時(shí)間為100年（類似于半衰期的概念），根據(jù)半衰期公式：Nt=N0e-λt，其中λ為衰變率。令N0=1，Nt=1/2，t=100，那么可得年均衰變率0.69%。那么CO2的自然衰減率為年均0.69%。兩種方法得到的結(jié)果非常接近。因此，本文中取0.7%作為CO2的自然貼現(xiàn)率，加入到總的貼現(xiàn)率之中。

2.2.2法律和倫理的內(nèi)在要求

在法律和倫理上，一個(gè)人并不能因?yàn)椴恢佬袨楹蠊驘o知而犯罪就能得到赦免。但如果一個(gè)人是在不知情的情況下實(shí)施的過失行為，即構(gòu)成“無知過失”，那么在量刑時(shí)往往會(huì)予以減免。發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史排放可能也滿足這樣一種“不知情”，因此也可以構(gòu)成對(duì)其歷史排放責(zé)任進(jìn)行貼現(xiàn)的一個(gè)原因。

那么從何時(shí)開始人類才意識(shí)到溫室氣體效應(yīng)及其危害？這一問題爭(zhēng)議很大。最早發(fā)出全球變暖警告的聲音可追溯到19世紀(jì)，而印度碳預(yù)算方案[13]認(rèn)為應(yīng)該以1970年前后為準(zhǔn)，而德國(guó)碳預(yù)算方案[14]認(rèn)為應(yīng)從1990年算起?？傊?，對(duì)起點(diǎn)年份并沒有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

除了追溯歷史責(zé)任的初始年份存在爭(zhēng)議外，在具體計(jì)算貼現(xiàn)率時(shí)，還面臨著實(shí)施上的困難：對(duì)于這種由于“無知”而導(dǎo)致的歷史排放，應(yīng)該給予多大的貼現(xiàn)？這涉及倫理和規(guī)范問題，迄今還沒有文獻(xiàn)專門對(duì)此展開研究。

在中國(guó)社科院的碳預(yù)算方案[11]中，選取的歷史責(zé)任起始年份為1900年，正好契合首次發(fā)現(xiàn)溫室效應(yīng)的瑞典科學(xué)家Arrhenius的研究結(jié)論：即可將1900年作為是否需要對(duì)歷史排放責(zé)任進(jìn)行法律和倫理貼現(xiàn)的分界點(diǎn)。在本文的報(bào)告中，由于沿用1900年起始年份，因此并不構(gòu)成對(duì)法律和倫理角度進(jìn)行貼現(xiàn)的理由。但如果從1970年或1990年的視角來看，那么需要對(duì)自1900年以來的歷史排放進(jìn)行某種法律或倫理貼現(xiàn)。作為一種折衷，本文對(duì)法律和倫理貼現(xiàn)取值0.05%。

2.2.3技術(shù)進(jìn)步與溢出效應(yīng)

隨著發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都在向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，低碳技術(shù)預(yù)計(jì)將以比過去更快的速度發(fā)展。同時(shí)由于創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)，使得能效不斷得以提升。舉例來說，50年前熱電廠發(fā)一度電需要500 g煤，而今天的超超臨界發(fā)電設(shè)備只需不到300 g的煤。這意味著以后碳生產(chǎn)率將越來越高，而發(fā)展中國(guó)家具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，能采用更先進(jìn)的技術(shù)，生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品比數(shù)十年前產(chǎn)生的排放要少許多。因此，從技術(shù)角度出發(fā)，在計(jì)算排放時(shí)需要考慮技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)溢出效應(yīng)，需要對(duì)歷史排放進(jìn)行貼現(xiàn)。

模型中常用自發(fā)能效改進(jìn)率（Autonomous Energy Efficiency Improvements，AEEI）和備用技術(shù)（backstop technology）來刻畫外生技術(shù)變化。在一般均衡模型（CGE）中，對(duì)外生AEEI參數(shù)一般設(shè)為0.75%-1%之間[17] 。本文對(duì)AEEI賦值0.75%，以反映隨時(shí)間推移排放水平的技術(shù)差異。

綜上所述，本文所取的總的年均貼現(xiàn)率等于自然、法律和技術(shù)三方面的年均貼現(xiàn)率之和，三者分別取值0.7%、0.05%、0.75%，三者之和為1.5%。國(guó)際能源組織[18]估計(jì)的1973-1990年間的AEEI為2.0%，1990-2005年間為0.8%。本文貼現(xiàn)率取值1.5%/年正好落入這一估值區(qū)間內(nèi)。

2.3如何對(duì)歷史排放責(zé)任進(jìn)行貼現(xiàn)？

如果利用上述貼現(xiàn)率來對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史排放責(zé)任進(jìn)行貼現(xiàn)，那么發(fā)達(dá)國(guó)家為越早的歷史排放，所承擔(dān)的資金責(zé)任就越小，因?yàn)樵趶?fù)式貼現(xiàn)方法下，貼現(xiàn)的比率將隨時(shí)間而迅速下降。

在對(duì)歷史資金責(zé)任進(jìn)行貼現(xiàn)時(shí)，可以直接對(duì)實(shí)際CO2的歷史排放水平進(jìn)行貼現(xiàn)，還可以保持實(shí)際歷史排放水平不變而直接對(duì)碳價(jià)進(jìn)行貼現(xiàn)，這兩種計(jì)算方法是等價(jià)的。作為示意性的研究，本文允許發(fā)達(dá)國(guó)家在預(yù)算期間內(nèi)對(duì)不同年份的碳預(yù)算進(jìn)行自我跨期分配，但是仍需出資購(gòu)買彌補(bǔ)歷史赤字和滿足未來基本排放需求的兩部分預(yù)算。這里不考慮發(fā)達(dá)國(guó)家未來排放依然超過基本排放標(biāo)準(zhǔn)后的那部分“奢侈”排放需求。

附件Ⅰ國(guó)家集團(tuán)在總預(yù)算期間內(nèi)（1900-2050）的總預(yù)算是467 GtCO2（見表3），如果把這部分預(yù)算平均分到每一年，那么第一個(gè)預(yù)算期（1900-2010）的預(yù)算為343 GtCO2，第二個(gè)預(yù)算期（2011-2050）的預(yù)算為124 GtCO2。需要指出的是，在允許發(fā)達(dá)國(guó)家在預(yù)算期間內(nèi)對(duì)不同年份的碳預(yù)算進(jìn)行自我跨期分配的前提下，發(fā)達(dá)國(guó)家集團(tuán)目前已經(jīng)將第二預(yù)算期（2011-2050）的碳預(yù)算用完，為了保障第二預(yù)算期內(nèi)發(fā)達(dá)國(guó)家居民的最低碳排放需求（即人均2.4 tCO2/年水平，見表2），發(fā)達(dá)國(guó)家必須從發(fā)展中國(guó)家購(gòu)買相應(yīng)的碳預(yù)算（即124 GtCO2），且這部分需求是未來發(fā)生的，因此無需進(jìn)行貼現(xiàn)。如果仍以20美元/tCO2碳價(jià)計(jì)，那么這部分碳預(yù)算對(duì)應(yīng)的資金額為2.48萬(wàn)億美元。因此，在考慮發(fā)達(dá)國(guó)家的資金責(zé)任時(shí)，必須加上這部分碳預(yù)算對(duì)應(yīng)的資金量。

經(jīng)對(duì)歷史實(shí)際排放進(jìn)行貼現(xiàn)后，附件Ⅰ國(guó)家的歷史排放責(zé)任將是原來的62%，歷史排放對(duì)應(yīng)的資金責(zé)任僅是原來的19%。即便加上未來排放需求對(duì)應(yīng)的資金量后，附件Ⅰ國(guó)家的總的資金責(zé)任也僅是貼現(xiàn)前的37.6%。以每噸CO2碳價(jià)20美元為例，未貼現(xiàn)前附件Ⅰ國(guó)家總的資金責(zé)任為10.73萬(wàn)億美元，平均到2011-2050年每年需支付2 680億美元；而貼現(xiàn)后（以1.5%的年復(fù)利進(jìn)行貼現(xiàn)），總的資金責(zé)任減少為4.04萬(wàn)億美元，平均到2011-2050年每年為1 010億美元（見表4）。

可以看出，貼現(xiàn)方法也大大減輕了附件Ⅰ國(guó)家歷史排放對(duì)應(yīng)的資金責(zé)任。根據(jù)《哥本哈根協(xié)議》和《坎昆協(xié)議》成立的綠色氣候基金，規(guī)定發(fā)達(dá)國(guó)家要在2010-2012年間出資300億美元作為快速啟動(dòng)資金，在2013-2020年期間每年提供1 000億美元的氣候變化基金，以幫助發(fā)展中國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化。如果采用貼現(xiàn)后的排放責(zé)任（包括歷史排放赤字和未來基本排放需求），發(fā)達(dá)國(guó)家所需承擔(dān)的資金責(zé)任是2011-2050年平均每年為1 010億美元，非常接近于上述協(xié)議的要求，因此這一方案是比較現(xiàn)實(shí)的。

目前各國(guó)學(xué)者提出了多種資金機(jī)制，這些方案或與GDP總量掛鉤，或與排放總量掛鉤，但都只盯住單一因素，因而是片面的，沒有充分的理論依據(jù)。與目前的各種資金機(jī)制相比，碳預(yù)算方法為這一資金機(jī)制建立了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，以及科學(xué)的資金來源分配辦法。通過對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家歷史排放責(zé)任的貼現(xiàn)，使得這一方法更加具有政治可行性。通過這樣的處理，對(duì)歷史赤字和盈余所進(jìn)行的調(diào)整將能反映技術(shù)進(jìn)步。結(jié)果是使附件Ⅰ國(guó)家的歷史排放責(zé)任和資金責(zé)任都有所減小，而低碳技術(shù)則會(huì)進(jìn)一步開發(fā)應(yīng)用，同時(shí)碳預(yù)算賬戶方案下的資金機(jī)制可以作為未來氣候變化資金一個(gè)主要的、穩(wěn)定可靠的來源。3對(duì)中國(guó)的影響以及中國(guó)的戰(zhàn)略

3.1歷史排放不同統(tǒng)計(jì)口徑對(duì)中國(guó)的影響

對(duì)世界各國(guó)1990-2010年間各種溫室氣體排放情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的結(jié)果表明，中國(guó)近20年排放的溫室氣體中，來自化石能源的CO2排放增速較快，而甲烷、氧化亞氮和含氟氣體排放的增速則較慢。因此，如果要在歷史排放責(zé)任中考慮非CO2溫室氣體，對(duì)中國(guó)來說影響并不大。

至于溫室氣體來源是否應(yīng)該包括來自土地利用、土地利用變化和森林（LULUCF），從世界資源研究所數(shù)據(jù)庫(kù)中LULUCF排放數(shù)據(jù)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，來自土地利用變化和森林的溫室氣體排放僅對(duì)少數(shù)森林大國(guó)有比較大的影響，例如巴西、印尼和一些非洲、南美、東南亞國(guó)家，對(duì)中國(guó)的影響并不大，因此也不足以為慮。

此外，中國(guó)政府和學(xué)術(shù)界應(yīng)積極組織和參與基礎(chǔ)四國(guó)專家組活動(dòng)，加強(qiáng)民間學(xué)術(shù)交流，參與國(guó)際討論，爭(zhēng)取更多國(guó)際支持。在學(xué)術(shù)層面，未來應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)研究，提供技術(shù)支撐，包括闡釋公平獲取可持續(xù)發(fā)展的豐富內(nèi)涵，更新完善數(shù)據(jù)庫(kù)和定量分析模型等?？傊?，中國(guó)應(yīng)聯(lián)合廣大發(fā)展中國(guó)家，據(jù)理力爭(zhēng)，提前布局，用好歷史排放責(zé)任這一個(gè)戰(zhàn)略棋子，維護(hù)自身合理利益。

4小結(jié)

歷史排放責(zé)任是一個(gè)涉及倫理、法律、政治、經(jīng)濟(jì)多個(gè)方面的綜合性問題。本文主要關(guān)注的是歷史排放責(zé)任如何衡量的問題。首先，分析了歷史排放的科學(xué)基礎(chǔ)，從自然科學(xué)的角度證實(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史排放是導(dǎo)致當(dāng)前氣候變化和全球變暖的“人類排放活動(dòng)”中的主要來源。然后分析了衡量歷史排放的兩種不同的核算方法（氣候模式方法和統(tǒng)計(jì)核算方法）及其不確定性。

其次，在碳預(yù)算方法下研究了歷史排放責(zé)任，對(duì)各國(guó)的減排責(zé)任及資金責(zé)任進(jìn)行了分析；并對(duì)歷史排放的技術(shù)進(jìn)步“溢出效應(yīng)”進(jìn)行貼現(xiàn)，分析這一貼現(xiàn)方法對(duì)各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家減排責(zé)任和資金責(zé)任的影響。在對(duì)歷史排放責(zé)任進(jìn)行貼現(xiàn)時(shí)，綜合考慮了科學(xué)、法律、技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)政治因素，最后選取的總的年均貼現(xiàn)率等于1.5%。結(jié)果表明，貼現(xiàn)方法顯著地減輕了發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史排放責(zé)任和資金責(zé)任：經(jīng)對(duì)歷史實(shí)際排放進(jìn)行貼現(xiàn)后，附件Ⅰ國(guó)家的歷史排放責(zé)任將是原來的62%，歷史排放對(duì)應(yīng)的資金責(zé)任僅是原來的19%；貼現(xiàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家所需承擔(dān)的資金責(zé)任是2011-2050年平均每年為1 010億美元，非常接近于綠色氣候基金對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家所要求的出資水平，因此這一方案是比較符合實(shí)際的。

最后，本文分析了各種不同的統(tǒng)計(jì)口徑對(duì)中國(guó)的影響，并就如何在碳預(yù)算方案和公平獲取可持續(xù)發(fā)展提案下利用技術(shù)貼現(xiàn)方法解決歷史排放責(zé)任問題，以化被動(dòng)為主動(dòng)，獲取更有利的談判地位，提出了相應(yīng)的政策建議。

（編輯：劉照勝）

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