產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為研究
——基于利潤函數(shù)模型

張 渝

（西北工業(yè)大學(xué)人文與經(jīng)法學(xué)院，陜西 西安 710072）

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為研究
——基于利潤函數(shù)模型

張 渝

（西北工業(yè)大學(xué)人文與經(jīng)法學(xué)院，陜西 西安 710072）

作為產(chǎn)業(yè)集群主體的中小企業(yè)是我國經(jīng)濟發(fā)展的主要推動力，但技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，原因在于其選擇的技術(shù)創(chuàng)新行為是模仿創(chuàng)新而非率先創(chuàng)新。從“理性經(jīng)濟人”假設(shè)出發(fā)，以微觀經(jīng)濟學(xué)為視角，通過構(gòu)建利潤函數(shù)模型，闡明產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)選擇模仿創(chuàng)新的合理之處，進一步揭示產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為選擇的影響因素在于企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)量水平、市場份額以及固定成本，以期提供一個新的研究視角，為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)在短期內(nèi)和長期內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新行為決策提供一定的理論依據(jù)和對策思路。

產(chǎn)業(yè)集群；中小企業(yè)；模仿創(chuàng)新；率先創(chuàng)新；利潤函數(shù)模型

中小企業(yè)是推動我國經(jīng)濟增長、促進就業(yè)、增加稅收和出口的主要力量。據(jù)《中國中小企業(yè)年鑒2013》顯示，2012年全國規(guī)模以上中小工業(yè)企業(yè)33.4萬家，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的97.3%；實現(xiàn)銷售產(chǎn)值54.2萬億元，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的59.6%；實現(xiàn)利潤3.7萬億元，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的59.3%；提供從業(yè)崗位6129萬個，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的66.1%；實現(xiàn)稅金2.1萬億元，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的47.1%；實現(xiàn)出口交貨值4.4萬億元，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的41.5%［1］。產(chǎn)業(yè)集群能夠為集群內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供知識共享的可能性和創(chuàng)新氛圍。作為產(chǎn)業(yè)集群主體之一的中小企業(yè)與孤立于集群外的中小企業(yè)相比，由于集群效應(yīng)他們能獲得更多提高自身創(chuàng)新能力和拓寬創(chuàng)新途徑的機會［2］。中國產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面仍然存在基礎(chǔ)薄弱、投入低、動力不足等，將阻礙技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。因此研究產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對我國經(jīng)濟發(fā)展、創(chuàng)新能力提高有重要的意義。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為是企業(yè)在激烈的競爭環(huán)境下為實現(xiàn)利潤最大化而進行的技術(shù)創(chuàng)新選擇方式［3］。張旭和陳倩倩根據(jù)技術(shù)進入市場的早與晚，把企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為分為了率先創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新兩種方式。率先創(chuàng)新指產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)在其他企業(yè)之前率先開展新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)的研發(fā)，并出現(xiàn)重大或根本性的技術(shù)或工藝突破，在市場上首先推出新產(chǎn)品或服務(wù)，以獲得壟斷利益、形成競爭優(yōu)勢的一種創(chuàng)新行為。率先創(chuàng)新的優(yōu)勢在于它決定了技術(shù)創(chuàng)新路徑，培養(yǎng)了消費者的消費習(xí)慣，并往往成為了市場標(biāo)準(zhǔn)的制定者；但也存在投入大、風(fēng)險大等劣勢。模仿創(chuàng)新是指產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)向率先創(chuàng)新企業(yè)學(xué)習(xí)或購買核心技術(shù)，直接運用該技術(shù)獲得經(jīng)濟效益或者在此基礎(chǔ)上對技術(shù)進行再研發(fā)，從而在市場上獲取后發(fā)優(yōu)勢的一種創(chuàng)新行為。模仿創(chuàng)新的優(yōu)勢在于“試錯”成本低，創(chuàng)新風(fēng)險小，不確定性低，但其劣勢也很明顯，因長期跟隨于率先創(chuàng)新企業(yè)，所以只能被動接受市場標(biāo)準(zhǔn)，獲取的市場利潤較低，并將在較短的時間內(nèi)被新一輪的率先創(chuàng)新所淘汰，進而陷入一輪又一輪的模仿創(chuàng)新中，競爭優(yōu)勢將越來越小。［4］國外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新模式的研究認(rèn)為當(dāng)時間和知識有限時模仿創(chuàng)新是更好的選擇策略［5］；也發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家首選的創(chuàng)新行為是模仿創(chuàng)新［6］。大多國內(nèi)學(xué)者從博弈論角度研究發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最優(yōu)選擇是模仿創(chuàng)新［7—8］；高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式收斂于理想狀態(tài)和鎖定狀態(tài)［9］；中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)通過與政府監(jiān)管的博弈來實現(xiàn)［10］；小微企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果的路徑之一也是模仿創(chuàng)新［11］；規(guī)模相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)采取主動的率先創(chuàng)新策略是博弈的穩(wěn)定狀態(tài)［12］。此外，也有學(xué)者通過案例分析了提高企業(yè)技術(shù)能力的有效途徑是從模仿創(chuàng)新到率先創(chuàng)新［13］。

已有研究從博弈論角度回答了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為選擇的原因，但也存在以下不足：其一，研究對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為研究較少涉及；其二，研究多從博弈論角度出發(fā)，忽視了利用微觀經(jīng)濟學(xué)基本理論闡創(chuàng)新行為選擇的原因；其三，在研究方法上，主要采用博弈論模型，而鮮少涉及利潤函數(shù)模型。本文從“理性經(jīng)濟人”假設(shè)出發(fā)，通過構(gòu)建利潤函數(shù)模型來說明產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)選擇模仿創(chuàng)新這一創(chuàng)新行為的合理性，并揭示產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為選擇的影響因素。然而模仿創(chuàng)新在長期內(nèi)并非可取，應(yīng)逐步實現(xiàn)從模仿創(chuàng)新向率先創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。

一、構(gòu)建利潤函數(shù)模型

集群內(nèi)主導(dǎo)企業(yè)一般會選擇率先創(chuàng)新作為企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新行為和戰(zhàn)略，而集群內(nèi)中小企業(yè)大多徘徊在率先創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新之間。由于集群內(nèi)每個企業(yè)都是“理性經(jīng)濟人”，以追求利潤最大化為目標(biāo)，那么集群內(nèi)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為選擇主要受技術(shù)創(chuàng)新成果所帶來的利潤的影響，因此本文通過構(gòu)建利潤函數(shù)模型來研究產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。

1.假設(shè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)只有兩個企業(yè)1和2，且只生產(chǎn)A商品，而市場上只有企業(yè)1和2銷售A商品，且A商品的市場需求量與其產(chǎn)量、銷售量相等；企業(yè)1選擇率先創(chuàng)新，企業(yè)2選擇模仿創(chuàng)新。那么A商品的需求函數(shù)為：

其中P為A商品的市場價格，Q為A商品的市場需求量。

2.又假設(shè)利潤函數(shù)為：

其中π為企業(yè)利潤，TR為企業(yè)銷售A商品的總收益，即A商品的單位市場價格與其銷售量的乘積，C為企業(yè)銷售A商品的總成本。

3.令企業(yè)1的A商品產(chǎn)量為Q1，成本為C1；企業(yè)2的A商品產(chǎn)量為Q2，成本為C2，則式（1）可以改寫為：

4.把式（3）代入式（2）可得：

其中π1為企業(yè)1的利潤，π2為企業(yè)2的利潤。

5.再設(shè)，C1＝F1＋c1Q1，C2＝F2＋c2Q2其中F1、F2分別為企業(yè)1和企業(yè)2的固定成本，c1、c2為企業(yè)1和企業(yè)2的變動成本。由于企業(yè)1率先創(chuàng)新，需要有更多的固定成本投入，則；由于在短期內(nèi)模仿創(chuàng)新的企業(yè)2無法掌握先進技術(shù)的核心，需要花費更多的變動成本，則c1＜c2。

6.兩個企業(yè)都以追求利潤最大化為目標(biāo)，則令：

7.根據(jù)以上推導(dǎo)，可以得出最大化利潤函數(shù)模型為：解之，可得每個企業(yè)的最大產(chǎn)量為：

比較Q1和Q2的大?。河捎赾1＜c2，所以Q1＞Q2。

8.把式（8）和（9）代入式（1），則A商品的需求函數(shù)可改寫為：

9.把式（10）代入式（4）和（5），則企業(yè)1和企業(yè)2的利潤函數(shù)可以改寫為：

因為F1＞F2，c1＜c2，所以兩個企業(yè)利潤的比較結(jié)果是不確定的。當(dāng)時P（Q1－Q2）＞F1－F2，π1＞π2，這說明只要當(dāng)率先創(chuàng)新的企業(yè)1產(chǎn)量足夠大時，才可以抵消固定成本的差額，率先創(chuàng)新的企業(yè)1獲取的利潤要大于模仿創(chuàng)新的企業(yè)2獲得的利潤，反之，率先創(chuàng)新的企業(yè)1獲取的利潤要小于模仿創(chuàng)新的企業(yè)2獲得的利潤。這表明，雖然率先創(chuàng)新企業(yè)的產(chǎn)量要大于模仿創(chuàng)新企業(yè)，但利潤是否也高于其主要取決于產(chǎn)量水平和固定成本。只有當(dāng)產(chǎn)量大得足以抵消固定成本之差時，率先創(chuàng)新的企業(yè)才能獲得更多的利潤并顯示出競爭優(yōu)勢。

由此可知，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)規(guī)模大、市場份額高的主導(dǎo)企業(yè)率先創(chuàng)新的動力很強，而規(guī)模小、市場份額低的中小企業(yè)因為率先創(chuàng)新無法形成較大的產(chǎn)量優(yōu)勢，率先創(chuàng)新的動力不足，而模仿創(chuàng)新的動力較強。這也解釋了產(chǎn)業(yè)集群中存在的一種現(xiàn)象：即大型企業(yè)通常是技術(shù)創(chuàng)新的開拓者，而中小型企業(yè)通常是技術(shù)創(chuàng)新的追隨者。

從微觀經(jīng)濟學(xué)中的“理性經(jīng)濟人”假設(shè)出發(fā)，建立的利潤函數(shù)模型揭示了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為選擇的影響因素在于企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)量水平、市場份額以及固定成本，而不在于企業(yè)自身的創(chuàng)新能力。這為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的短期選擇提供了理論依據(jù)，企業(yè)在短期內(nèi)可以根據(jù)自身的具體情況和處于的不同階段，動態(tài)地選擇適合企業(yè)，并能使企業(yè)獲得最大化利潤的技術(shù)創(chuàng)新行為。

此外，以上通過構(gòu)建利潤函數(shù)模型可知產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)由于不具有規(guī)模和產(chǎn)量優(yōu)勢，選擇模仿創(chuàng)新而非率先創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新行為是具有合理性的。盡管模仿創(chuàng)新在短期內(nèi)能給產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)帶來利潤，但從長期來看，它未必是可取的，可取的應(yīng)當(dāng)是逐漸由模仿創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)槁氏葎?chuàng)新，把企業(yè)做大做強。

二、對策建議

為了實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，由模仿創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)槁氏葎?chuàng)新，由中小型企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榇笾行推髽I(yè)，需要增強其率先創(chuàng)新的動力。通過內(nèi)部增強率先創(chuàng)新的動力，外部發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群的集群優(yōu)勢和建立制度保障，具體提出以下幾點對策建議：

（一）產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)以率先創(chuàng)新作為最終目標(biāo)和根本動力

模仿創(chuàng)新并不表示只選擇模仿創(chuàng)新而放棄率先創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)可以把模仿創(chuàng)新作為過渡的技術(shù)創(chuàng)新行為以及實現(xiàn)率先創(chuàng)新的必經(jīng)途徑和條件，以把企業(yè)做大做強、實現(xiàn)率先創(chuàng)新為最終目標(biāo)。因此，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)在模仿創(chuàng)新的同時也要嘗試率先創(chuàng)新，并以率先創(chuàng)新為最終目標(biāo)，為獲取利潤提供不竭的根本動力。

（二）產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)與其他企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)與其它企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新正是發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群的集群優(yōu)勢，提高中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平的體現(xiàn)。一方面，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)之間形成技術(shù)創(chuàng)新同盟或者建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟［14］，獲得單個中小企業(yè)無法獲取的產(chǎn)量優(yōu)勢，逐漸由模仿創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)槁氏葎?chuàng)新；另一方面，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)與產(chǎn)業(yè)鏈中的主導(dǎo)企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新，隨著主導(dǎo)企業(yè)的率先創(chuàng)新和整個產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)化升級，中小企業(yè)自身也能從中提高競爭優(yōu)勢，逐漸實現(xiàn)從模仿創(chuàng)新到率先創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。

（三）建立健全產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護措施

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)健全的知識產(chǎn)權(quán)保護措施為率先創(chuàng)新者提供了產(chǎn)權(quán)保障。知識產(chǎn)權(quán)作為一種壟斷權(quán)利，而產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)政府恰好授予了率先創(chuàng)新者這種權(quán)力，那么可以既保證其在市場上獲得一定的壟斷利潤［15］，又能賦予其獨一無二的所有者權(quán)益。由此可知，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)健全的知識產(chǎn)權(quán)保護措施也是率先創(chuàng)新的推動力。因此建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護措施，對于規(guī)范產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新、保護率先創(chuàng)新者的利益、促進中小企業(yè)率先創(chuàng)新有很大幫助。

（四）建立財稅激勵制度和采購支持政策

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)有利的政策環(huán)境對于中小企業(yè)選擇率先創(chuàng)新起到了促進作用。產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域內(nèi)的政府一方面可以通過減稅和補貼的政策減輕產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的負(fù)擔(dān)，激發(fā)他們的率先創(chuàng)新熱情，另一方面還可以通過擴大政府采購規(guī)模來增加中小企業(yè)的產(chǎn)品銷量，進而促使中小企業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模，獲得率先創(chuàng)新的動力，逐漸選擇率先創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新行為。

三、結(jié)語

本文主要從微觀經(jīng)濟學(xué)中的“理性經(jīng)濟人”假設(shè)出發(fā)，構(gòu)建了利潤函數(shù)模型，闡明了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)由于規(guī)模較小、市場份額低而無法獲得產(chǎn)量優(yōu)勢和較高利潤，因而只有選擇模仿創(chuàng)新而非率先創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新行為。這一研究視角與博弈論視角相比更為簡單，對已有的研究起到了一定程度的豐富，以期對后續(xù)的研究提供思路和啟發(fā)。同時也揭示了影響技術(shù)創(chuàng)新行為選擇的因素，為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的短期選擇提供了一定的理論依據(jù)。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)選擇模仿創(chuàng)新在短期內(nèi)有可取之處，主要在于模仿創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)提供了建立和發(fā)展的階段性途徑和方式。然而，若僅僅依賴模仿創(chuàng)新而發(fā)展壯大或者將模仿創(chuàng)新作為唯一的生存方式，那么產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)會陷入模仿創(chuàng)新的陷阱而形成路徑依賴無法自拔，最終因缺乏根本動力而被市場所淘汰。因此，從長遠(yuǎn)來看，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)從模仿創(chuàng)新逐漸向率先創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，文中提到的幾點對策建議為率先創(chuàng)新這一最終目標(biāo)的實現(xiàn)提供了思路。綜上，本文以期能對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)短期和長期的技術(shù)創(chuàng)新行為決策提供幫助。

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A Study on Technological Innovation of Small and Medium Enterprises in Industrial Clusters —Based on Profit Function Mode

ZHANG Yu
（School of Humanities，Economics and law，Northwestern Polytechnical University，Xi′an 710072，China）

As the main members in the industrial clusters，small and medium enterprises are the main driving force for China′s economic development，but their technological innovation capability is weak，because their technology innovation behavior is imitation innovation rather than leading innovation.Adopting the perspective of microeconomics，this article tries to build the profit function model by starting from the“rational economic man”hypothesis，to clarify that it′s reasonable for small and medium enterprises in the industrial clusters to choose imitation innovation，and further reveal the factors that influence enterprises in clusters on technological innovation behavior are industry size，production levels，market share and fixed costs，hoping to provide a new perspective and give certain theoretical basis and countermeasures to the small and medium enterprises in industrial clusters about technology innovation behavior in the short and long term.

industrial cluster；small and medium enterprise；imitation innovation；leading innovation；profit function model

F016

A

2095—042X（2014）04－0042－04

10.3969／j.issn.2095—042X.2014.04.009

（責(zé)任編輯：劉志新）

2014－05－22

張渝（1990—），女，重慶璧山人，碩士研究生，主要從事產(chǎn)業(yè)集群研究。

教育部留學(xué)回國人員科研啟動基金（教外司留［2013］693號）；陜西省社科基金（13D204）；西北工業(yè)大學(xué)人文社科與管理振興基金（RW201319）。