淺析外部知識管理在航天企業(yè)中的應(yīng)用

◎北京航天長征科技信息研究所 才華 王林

企業(yè)知識管理是企業(yè)通過對內(nèi)外部知識的獲取、共享、挖掘和創(chuàng)造的過程。其主要作用就是在最需要的時間，以最合適的形式將最需要的知識傳送給最需要的人。

當(dāng)前，航天科技工業(yè)正處于快速發(fā)展時期，任務(wù)重、要求高，能否短周期、高質(zhì)量完成科研任務(wù)已成為航天企業(yè)面臨的主要挑戰(zhàn)，而知識無疑是構(gòu)成航天企業(yè)核心研發(fā)能力的關(guān)鍵因素之一。國內(nèi)外知識管理的相關(guān)理論研究已經(jīng)進(jìn)入了成熟期，但針對企業(yè)外部知識管理研究的成果還相對較少，因此，如何將先進(jìn)的知識管理思想和信息化技術(shù)融入航天企業(yè)外部知識管理工作中，強(qiáng)化外部知識的利用，將具有重大的意義。

目前，航天企業(yè)開展外部知識管理工作還處于起步階段，而此項(xiàng)工作開展前期的關(guān)鍵就是知識的積累和信息化技術(shù)手段，筆者針對這兩個問題進(jìn)行了探討，希望能夠?qū)教炱髽I(yè)的外部知識管理工作有所啟迪。

一、內(nèi)外部知識管理的區(qū)別

知識管理按作用對象、作用形式可分為內(nèi)部知識管理和外部知識管理，兩種管理方式存在的區(qū)別主要表現(xiàn)為：

關(guān)注重點(diǎn)不同。內(nèi)部知識管理強(qiáng)調(diào)的是對航天型號研制和產(chǎn)品研發(fā)中積累下來的各類經(jīng)驗(yàn)的梳理與整合，目的是在今后的工作中能夠吸取教訓(xùn)，參考以前相同或相似工作中好的經(jīng)驗(yàn)和管理辦法；而外部知識管理則更為關(guān)注知識發(fā)現(xiàn)和服務(wù)的能力，所管理的外部知識應(yīng)具有前瞻性和創(chuàng)新性，強(qiáng)調(diào)的是對與技術(shù)研發(fā)相關(guān)的外部知識的獲取和挖掘，能否對技術(shù)研發(fā)有所啟迪，對現(xiàn)有的內(nèi)部知識進(jìn)行更新。

管理主體不同。內(nèi)部知識的管理主體是航天企業(yè)的管理人員和技術(shù)人員；而外部知識的管理主體則應(yīng)依托具有一定情報背景的情報人員。

技術(shù)手段不同。內(nèi)部知識存在于單位內(nèi)部，管理的技術(shù)手段關(guān)鍵在于如何能夠最大化地挖掘顯性知識和隱性知識，同時最大化地實(shí)現(xiàn)共享和利用；而外部知識海量存在于互聯(lián)網(wǎng)等公開渠道，如何識別知識的利用程度非常關(guān)鍵，因此其管理手段要求具有較為智能的搜索引擎、整合工具和知識挖掘工具，才能保證工作的有效開展。

與內(nèi)部知識管理相比，外部知識管理不僅強(qiáng)調(diào)管理外部知識，更強(qiáng)調(diào)能夠?yàn)槠髽I(yè)提供完善的外部知識服務(wù)。外部知識管理通過技術(shù)跟蹤與監(jiān)測、機(jī)構(gòu)競爭力評價、技術(shù)預(yù)見預(yù)測等服務(wù)方式，可從以下五個方面為技術(shù)研發(fā)和管理提供知識支撐：

一是實(shí)現(xiàn)按照企業(yè)專業(yè)技術(shù)樹建立外部知識專題庫，為技術(shù)研發(fā)和管理提供快速、有效、一站式的外部知識資源服務(wù)；

二是基于專業(yè)技術(shù)外部知識專題庫，監(jiān)測、識別相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)動向，包括領(lǐng)域前沿、熱點(diǎn)以及最新技術(shù)發(fā)展動向等，為預(yù)研隊(duì)伍提供可選擇的研發(fā)方向，提高預(yù)研的成功率；

三是基于專業(yè)技術(shù)外部知識專題庫發(fā)現(xiàn)并跟蹤相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的競爭對手，監(jiān)測競爭對手的研發(fā)動向、技術(shù)布局和知識結(jié)構(gòu)組成，為型號研制隊(duì)伍提供可借鑒的技術(shù)方案；

四是基于專業(yè)技術(shù)外部知識專題庫，通過論文、專利轉(zhuǎn)化關(guān)系分析和專利技術(shù)點(diǎn)組合分析，發(fā)現(xiàn)即將轉(zhuǎn)化為成熟技術(shù)的研究成果和領(lǐng)域技術(shù)空白點(diǎn)，為技術(shù)攻關(guān)和技術(shù)立項(xiàng)提供參考方案；

五是基于專業(yè)技術(shù)外部知識專題庫整理項(xiàng)目管理典型案例，提取項(xiàng)目管理知識，為管理人員提供有價值的管理經(jīng)驗(yàn)和針對性的管理建議。

二、外部知識的需求與采集

1.航天企業(yè)外部知識管理的需求

對于航天企業(yè)來說，由于保密等諸多限制，研發(fā)人員獲取外部知識的途徑非常有限，但技術(shù)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新對外部知識的需求又十分迫切。筆者在對中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院所屬單位調(diào)研后，對調(diào)研結(jié)果進(jìn)行了分析。

調(diào)研對象主要為院屬各單位技術(shù)研發(fā)人員，層次結(jié)構(gòu)覆蓋了研究員、高級工程師、工程師和助理工程師。目前，研究院研發(fā)人員能夠接觸到的外部知識資源主要來源于數(shù)字圖書館和專利文獻(xiàn)服務(wù)平臺。但調(diào)研發(fā)現(xiàn)，技術(shù)研發(fā)人員對研究院現(xiàn)有外部知識資源的使用頻率非常低，其中數(shù)字圖書館資源使用頻率平均為每人3.6次/月，專利文獻(xiàn)檢索平臺的使用頻率平均僅為每人1.6次/月。使用頻率較低的原因主要集中在“文獻(xiàn)資料太少”、“缺乏清晰的資源導(dǎo)航”、“查找不方便”這3個問題上（見圖1）。

科技論文資源是研究院數(shù)字資源建設(shè)的短板，截至2012年底研究院數(shù)字文獻(xiàn)資源總量約有4500萬條，而世界范圍內(nèi)科技論文資源量約有6億條，除去社會科學(xué)、人文學(xué)科，自然科學(xué)領(lǐng)域的科技論文資源約在3～4億，研究院數(shù)字科技論文資源覆蓋率尚不足15%，這對研究院科研創(chuàng)新是一個比較大的制約因素。

圖1 外部知識資源利用問題反饋

從外部知識管理與服務(wù)需求調(diào)研的反饋情況來看（見圖2），研究院各單位對掌握行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展動向、了解競爭對手技術(shù)研發(fā)方向有迫切需求。那么，如何根據(jù)這些需求更有針對性地開展外部知識管理，高質(zhì)量、高效率地滿足研發(fā)人員對外部知識的需求，將成為未來的研究重點(diǎn)。

2.航天專業(yè)技術(shù)外部知識采集

一直以來，大多數(shù)航天企業(yè)由情報部門負(fù)責(zé)提供外部知識服務(wù)，通常采用Google+文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫查找到數(shù)篇相關(guān)文獻(xiàn)，以定性分析為主、定量分析為輔總結(jié)出一篇綜述報告。這種傳統(tǒng)的知識采集方法注重查準(zhǔn)率而忽略了查全率，難以從海量的知識源中發(fā)現(xiàn)有價值的外部知識，無法為科研決策提供有效的情報支持。

對于知識密集型的航天企業(yè)，利用外部知識的能力將決定其技術(shù)創(chuàng)新的能力，而對外部知識利用能力的基礎(chǔ)保障就是對外部知識的采集，因?yàn)槠湫Ч麑⒅苯佑绊懙胶罄m(xù)的知識發(fā)現(xiàn)與分析。

進(jìn)行外部知識采集時，防止檢索策略不合理的根本方法就是遵循一定的步驟制定檢索策略。著名的Big6方法（見表1）將文獻(xiàn)檢索問題的解決方案分為6個主要步驟，以完成制定檢索策略、實(shí)施檢索、檢索結(jié)果利用與評價幾個主要階段。

任務(wù)定義階段利用Big6方法了解技術(shù)在航天產(chǎn)品中的應(yīng)用情況，并查找出主要的研究機(jī)構(gòu)?？梢允紫炔榭从嘘P(guān)技術(shù)高質(zhì)量的期刊文獻(xiàn)、會議文獻(xiàn)以及專利文獻(xiàn)，語種不限；其次，為了能在較短時間內(nèi)從總體上把握研究進(jìn)展，相關(guān)的綜述論文也具有很好的參考價值。

信息搜索策略階段首先應(yīng)具備技術(shù)人員對專業(yè)背景、應(yīng)用領(lǐng)域以及目前所關(guān)注的技術(shù)點(diǎn)給予的描述，具有專職的情報研究機(jī)構(gòu)及研究人員，專業(yè)相關(guān)的主題詞表以及知識源數(shù)據(jù)庫等基礎(chǔ)條件，能在中英文知識源數(shù)據(jù)中查找相關(guān)文獻(xiàn)。

定位和搜索階段利用統(tǒng)計分析工具對文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞、作者機(jī)構(gòu)（或?qū)＠暾埲耍┻M(jìn)行統(tǒng)計分析后，可以得到文獻(xiàn)關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻率和作者機(jī)構(gòu)（或?qū)＠暾埲耍┑呐琶?/p>

通常，技術(shù)人員對某一領(lǐng)域外部知識感興趣的只是某一研究結(jié)果或某一數(shù)據(jù)與事實(shí)，但由于采集到的外部知識文獻(xiàn)量很大，給技術(shù)人員從中篩選造成了較大困難。因此可利用文獻(xiàn)知識表達(dá)方法來解決這一問題，可以將該過程理解為是一個對文獻(xiàn)知識的標(biāo)引過程。利用知識表達(dá)方法對文獻(xiàn)進(jìn)行標(biāo)引形成知識地圖后，便可將大量文獻(xiàn)以簡單直觀甚至可視化的形式向技術(shù)人員展現(xiàn)。

圖2 外部知識挖掘分析需求

表1 Big6方法解決模式

評價階段是外部知識采集解決過程的最后一個階段。通過評價，不但可以判斷是否解決了最初的信息問題，如果沒有解決，則需調(diào)整策略重新檢索，還可以判斷整個采集過程中效率和方法是否最優(yōu)，以提高外部知識采集的能力。

三、外部知識管理系統(tǒng)的構(gòu)建思路

1.外部知識管理系統(tǒng)概況

當(dāng)前，國外企業(yè)的知識資源管理已經(jīng)發(fā)展到一個較為成熟的階段，與知識管理相關(guān)的服務(wù)、軟件產(chǎn)品以及成功應(yīng)用已十分常見。Autonomy平臺是其中的典型代表，其在NASA等高端機(jī)構(gòu)得到了廣泛應(yīng)用，它強(qiáng)調(diào)以企業(yè)搜索為基礎(chǔ)，提供全面、自動、智能的信息處理解決方案，從而提升了企業(yè)的信息價值和信息效率。目前國內(nèi)部分咨詢公司（如AMT公司）與Autonomy進(jìn)行合作，在其平臺基礎(chǔ)上進(jìn)行本土化二次開發(fā)，向眾多用戶提供知識管理等相關(guān)服務(wù)。國內(nèi)有許多機(jī)構(gòu)已實(shí)施和正在規(guī)劃實(shí)施與自身相適應(yīng)的外部知識管理及服務(wù)系統(tǒng)，如中國醫(yī)學(xué)科學(xué)研究院的智能診療知識服務(wù)平臺、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)研究院的農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域知識服務(wù)系統(tǒng)，它們都是實(shí)現(xiàn)集外部知識采集、加工、挖掘、動態(tài)監(jiān)測、服務(wù)于一體的外部知識管理系統(tǒng)。

我國軍工企業(yè)在這方面起步較晚，外部知識管理體系構(gòu)建以及相關(guān)信息化系統(tǒng)建設(shè)還處于探索階段。在航天系統(tǒng)中，許多科研院所也都非常重視外部知識管理工作，并都規(guī)劃建設(shè)支撐自有專業(yè)的外部知識管理與服務(wù)系統(tǒng)，包括北京航天情報與信息研究所正在實(shí)施的數(shù)字資源整合和分析系統(tǒng)、北京海鷹科技情報研究所的情報采集與應(yīng)用系統(tǒng)、北京空間科技信息研究所的知識管理服務(wù)平臺等。

2.外部知識管理系統(tǒng)特征分析

與內(nèi)部知識管理系統(tǒng)相比，外部知識管理與服務(wù)系統(tǒng)具備許多異化的特征。

一是資源數(shù)量密集。系統(tǒng)集成了與企業(yè)專業(yè)技術(shù)相關(guān)的所有外部知識資源，數(shù)據(jù)規(guī)模達(dá)到億級，是一個資源高度密集的系統(tǒng)。

二是資源構(gòu)成復(fù)雜。系統(tǒng)搜集整理了科技報告、期刊文獻(xiàn)、會議文獻(xiàn)、專利文獻(xiàn)、標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)、互聯(lián)網(wǎng)消息資源等多種外部知識資源，覆蓋技術(shù)規(guī)劃、預(yù)研、研究、成熟、保護(hù)的全生命周期，而且類型、作用和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)也很不一致，構(gòu)成非常復(fù)雜。

三是知識關(guān)聯(lián)統(tǒng)一。系統(tǒng)通過規(guī)范化的數(shù)據(jù)加工、標(biāo)引以及數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)映射等方法打破了科技文獻(xiàn)之間的篇章限制，實(shí)現(xiàn)了外部知識資源在知識內(nèi)容、著錄特征等方面的關(guān)聯(lián)統(tǒng)一，技術(shù)人員和管理人員通過一篇文獻(xiàn)快速查找到其它相關(guān)文獻(xiàn)。

四是服務(wù)功能豐富?；诤Ａ康耐獠恐R資源，通過關(guān)聯(lián)挖掘、計量分析、耦合分析、組合分析預(yù)測、相似聚類等方法手段，系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)發(fā)展態(tài)勢檢測、競爭力評價、競爭對手識別、技術(shù)發(fā)展路線、技術(shù)預(yù)見預(yù)測、知識結(jié)構(gòu)分析、技術(shù)機(jī)會發(fā)現(xiàn)等多種復(fù)雜的知識服務(wù)功能。

五是業(yè)務(wù)流程專而全。系統(tǒng)對資源的管理覆蓋了采集、加工、入庫、組織、分析、服務(wù)的全流程，對用戶的服務(wù)實(shí)現(xiàn)了從興趣采集到興趣建模，再到個性化資源服務(wù)的全方位覆蓋。從業(yè)務(wù)流程上看，它是專業(yè)且統(tǒng)一的完整系統(tǒng)。

3.構(gòu)建思路及系統(tǒng)架構(gòu)

航天企業(yè)外部知識管理系統(tǒng)的構(gòu)建思路為：首先要明確系統(tǒng)服務(wù)對象——決策層的領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)內(nèi)部的科研人員和從事情報分析的情報人員；其次是系統(tǒng)的構(gòu)建基礎(chǔ)能夠?qū)崿F(xiàn)對互聯(lián)網(wǎng)及企業(yè)購買的鏡像文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫（數(shù)字圖書館）中的異構(gòu)資源以虛擬整合的方式進(jìn)行自動采集。因而系統(tǒng)內(nèi)部架構(gòu)應(yīng)包含知識采集與整合模塊、知識挖掘模塊、知識服務(wù)模塊和后臺管理模塊（見圖3）。

知識采集與整合模塊可以實(shí)現(xiàn)對異構(gòu)知識的自動采集、自動標(biāo)引（元數(shù)據(jù)自動抽?。?，并按照預(yù)先設(shè)置好的知識體系進(jìn)行自動入庫。

知識挖掘模塊主要是外部知識服務(wù)系統(tǒng)各專題庫知識資源的文本內(nèi)容，如標(biāo)題、作者、機(jī)構(gòu)、年代、國家、關(guān)鍵詞等內(nèi)容進(jìn)行計量和挖掘分析，為用戶提供深入的知識服務(wù)。

知識服務(wù)模塊主要將采集到的外部知識以可視化導(dǎo)航的方式向用戶呈現(xiàn)，在分析用戶行為的基礎(chǔ)上進(jìn)行知識推送，在知識挖掘的基礎(chǔ)上輔助用戶快速準(zhǔn)確地定位自己所需的知識并建立個人知識庫；可視化導(dǎo)航是以列表或知識地圖的方式更為直觀地將某一專題的外部知識進(jìn)行展現(xiàn)，由此可以梳理出與主題文獻(xiàn)密切相關(guān)的知識點(diǎn)，如圖4所示。

后臺管理模塊主要針對知識體系（知識類型及知識分類）、敘詞、知識資源以及用戶權(quán)限等進(jìn)行管理。

外部知識管理是近年來航天企業(yè)廣泛關(guān)注的新課題，筆者通過對中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院外部知識管理的調(diào)研，以及對外部知識管理系統(tǒng)特征的分析，提出了建設(shè)外部知識管理與服務(wù)系統(tǒng)的思路和構(gòu)架，希望能夠?qū)教炱髽I(yè)開展外部知識管理工作有所啟迪，為未來深入開展相關(guān)研究奠定基礎(chǔ)，使外部知識管理成為推動航天企業(yè)技術(shù)研發(fā)和發(fā)展的巨大動力。

圖3 外部知識管理系統(tǒng)架構(gòu)

圖4 地圖可視導(dǎo)航樣式