我國企業(yè)總體創(chuàng)新績效測(cè)度分析

文/徐光耀 王麗麗

創(chuàng)新是企業(yè)永葆生機(jī)的源泉，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不竭動(dòng)力，是大發(fā)展、大變革、大調(diào)整的時(shí)代特征。企業(yè)創(chuàng)新績效的優(yōu)劣，關(guān)系到人民的切身利益，關(guān)系到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展繁榮，關(guān)系到國家競爭能力的培育壯大。

本文通過構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新績效測(cè)度評(píng)價(jià)分析模型，希望對(duì)我國企業(yè)總體創(chuàng)新績效從歷史的角度予以縱向分析，找到有助于加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)的措施和方法。

企業(yè)創(chuàng)新績效測(cè)度評(píng)價(jià)分析模型

企業(yè)創(chuàng)新是企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中永恒的主題，企業(yè)創(chuàng)新績效測(cè)度評(píng)價(jià)是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，應(yīng)該把握多層次、多準(zhǔn)則和多指標(biāo)的研究方法，結(jié)合本國國情和國外研究狀況，從宏觀角度全面把握。

本文通過建立企業(yè)創(chuàng)新績效測(cè)度的層次結(jié)構(gòu)模型，分別從企業(yè)創(chuàng)新投入、企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、企業(yè)創(chuàng)新能力、企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出和企業(yè)創(chuàng)新效果5方面對(duì)我國企業(yè)總體創(chuàng)新績效進(jìn)行測(cè)度和分析。需要指出的是，由于指標(biāo)設(shè)計(jì)過程中參考了大量指標(biāo)，鑒于數(shù)據(jù)可得性和實(shí)用性，選取的部分指標(biāo)采用了比值或合成方法予以簡化。其中，企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)包括企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)、引進(jìn)國外技術(shù)經(jīng)費(fèi)、引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)、購買國內(nèi)技術(shù)費(fèi)、新產(chǎn)品開發(fā)費(fèi)；技術(shù)自主度為企業(yè)研發(fā)內(nèi)部支出額與技術(shù)引進(jìn)合同金額和企業(yè)研發(fā)內(nèi)部支出額之和的比值；企業(yè)創(chuàng)新人力資本比例為企業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量占全國研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量比值；二次創(chuàng)新能力為技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)占技術(shù)引進(jìn)費(fèi)比值；污染排放量包括工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)廢水化學(xué)量排放量、工業(yè)固體廢物排放量。

企業(yè)創(chuàng)新績效測(cè)度結(jié)果分析

企業(yè)創(chuàng)新績效測(cè)度評(píng)價(jià)指數(shù)是以20項(xiàng)三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)為基礎(chǔ)，描述企業(yè)創(chuàng)新演變過程的指數(shù)，具有簡潔、直觀、動(dòng)態(tài)的特點(diǎn)。以2001年作為基期設(shè)為100，采用標(biāo)桿法對(duì)2001-2011年以來的企業(yè)創(chuàng)新績效進(jìn)行了測(cè)算，而后根據(jù)世界銀行及0ECD研究機(jī)構(gòu)較為通行的等權(quán)重設(shè)計(jì)原則賦權(quán)，二級(jí)指標(biāo)權(quán)重賦值均為0.2，三級(jí)指標(biāo)權(quán)重均賦值均為0.25，從而測(cè)算出二級(jí)指標(biāo)及一級(jí)指標(biāo)得分（表1）。

表1 我國企業(yè)總體技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指數(shù)

2001-2011年，企業(yè)創(chuàng)新績效測(cè)度評(píng)價(jià)指數(shù)呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，2011年企業(yè)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)指數(shù)為311.8，比2001年增長211.8%，說明10年間我國企業(yè)整體創(chuàng)新能力得到了顯著提升。但也注意到該指數(shù)經(jīng)歷了一些波動(dòng)，比如2005年和2007年受國際和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響增長有所放慢，但總體仍然保持較好的增長態(tài)勢(shì)。特別是2007年之后，這種增長態(tài)勢(shì)處于加速發(fā)展階段，說明我國企業(yè)創(chuàng)新能力正在自我加強(qiáng)，前面的創(chuàng)新為后來的創(chuàng)新提供土壤。

從5個(gè)二級(jí)指標(biāo)來看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果指數(shù)增長最快，2011年達(dá)到了555.4，該指標(biāo)的迅速提高，主要得益于企業(yè)單位工業(yè)總產(chǎn)值污染物排放量和能源消耗的降低，說明我國企業(yè)創(chuàng)新在環(huán)境改善、低碳綠色方面取得了長足進(jìn)步；其次，企業(yè)創(chuàng)新能力指數(shù)、企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)和企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出增長也較快，均超過了255，主要得益于專利申請(qǐng)量指數(shù)、二次創(chuàng)新能力和人均專利申請(qǐng)量的迅速提高，說明我國企業(yè)技術(shù)進(jìn)步正在從單純依靠外來技術(shù)設(shè)備引進(jìn)向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變；相對(duì)而言，企業(yè)創(chuàng)新投入指數(shù)增長較慢，僅為136.99，雖然企業(yè)研發(fā)人員比例有所提高，但是有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)比重出現(xiàn)下降，說明我國企業(yè)仍然主要處于效率驅(qū)動(dòng)階段，企業(yè)雖然有創(chuàng)新意愿，但對(duì)于很多普通企業(yè)，特別是新建企業(yè)而言，并不具備研發(fā)活動(dòng)的能力。

企業(yè)創(chuàng)新績效測(cè)度的特征分析

根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新績效測(cè)度評(píng)價(jià)指數(shù)及分類指數(shù)分析比較，2011年我國企業(yè)總體創(chuàng)新績效水平已經(jīng)達(dá)到2001年的3.1倍，企業(yè)總體創(chuàng)新績效有了明顯提升，表現(xiàn)出5方面特征。

企業(yè)創(chuàng)新投入相對(duì)滯后

企業(yè)創(chuàng)新投入指數(shù)雖然總體呈現(xiàn)出波動(dòng)增長的態(tài)勢(shì)，經(jīng)歷過2005年這個(gè)波谷之后逐步回升，到2011年較2001年增長約37%，相對(duì)其他指標(biāo)仍相對(duì)滯后。這種滯后并非因?yàn)槲覈髽I(yè)研發(fā)人員投入不足，2011年企業(yè)研發(fā)人員比例已經(jīng)達(dá)到2001年的2.2倍，主要是因?yàn)檠邪l(fā)經(jīng)費(fèi)的投入比例偏低，2011年僅比2001年提高了0.22%。與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入偏低類似，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)占企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入比例增長不明顯，甚至很多年份都低于2001年的水平，而有科技活動(dòng)的企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的比例也呈現(xiàn)逐年下降的趨勢(shì)，雖然自2006年之后，下降趨勢(shì)得以緩解，但仍沒有回到2001年的水平。

企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境顯著改善

企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，一方面，企業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)和創(chuàng)新意識(shí)逐年上升，2011年全國每萬人大專以上文化程度人員的比例接近12%，專利申請(qǐng)受理量指數(shù)達(dá)到716.1，并仍呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)；另一方面，國家科技財(cái)政撥款和公共教育經(jīng)費(fèi)規(guī)模呈現(xiàn)逐年增長的趨勢(shì)，2011年國家科技財(cái)政撥款占財(cái)政支出的比例已經(jīng)達(dá)到4.6%，公共教育支出開支經(jīng)費(fèi)占GDP比重從2001年的2.6%升至2011年的3.5%。

企業(yè)創(chuàng)新能力大幅提升

企業(yè)創(chuàng)新能力指數(shù)出現(xiàn)了迅速增長的勢(shì)頭，充分反映了創(chuàng)新型國家建設(shè)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用和影響。首先是企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)占發(fā)明專利授權(quán)總數(shù)的比例明顯提高，已從追求專利數(shù)量向追求專利質(zhì)量轉(zhuǎn)變；其次是更加重視大中型企業(yè)二次創(chuàng)新能力，反映出企業(yè)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)；再次，企業(yè)也加強(qiáng)了對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新自主度以及原始創(chuàng)新能力也呈現(xiàn)出逐年增強(qiáng)的趨勢(shì)，并成為企業(yè)創(chuàng)新能力增長中的新亮點(diǎn)。

企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出增加較快

企業(yè)創(chuàng)新效果指數(shù)和企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出效果指數(shù)成為分類指數(shù)中增長最快的指數(shù)，反映出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的良好態(tài)勢(shì)。首先是企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)增長快于企業(yè)創(chuàng)新投入指數(shù)的增長，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)相對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新投入指數(shù)的增長彈性系數(shù)為1.97，顯示出十年來企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總體宏觀效益十分顯著。企業(yè)技術(shù)產(chǎn)出指數(shù)的迅速增長，使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的地位更加突出，每億元工業(yè)總產(chǎn)值技術(shù)市場(chǎng)成交額（賣方）保持逐年上升的趨勢(shì)，但企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)占主營業(yè)務(wù)收入比例增長非常有限，2011年僅比2001年增長不足3%，這一現(xiàn)象值得重視。

企業(yè)創(chuàng)新效果出現(xiàn)飛躍

企業(yè)創(chuàng)新效果指數(shù)是增長最為強(qiáng)勁的，從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)效果、出口結(jié)構(gòu)以及能源消耗、主要污染物指標(biāo)系數(shù)看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口結(jié)構(gòu)、能源消耗和主要污染物系數(shù)等作用顯著，而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用相對(duì)較小。一方面企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)化了產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)，確保了高技術(shù)產(chǎn)品出口比重的迅速增長；同時(shí)也對(duì)環(huán)境保護(hù)起到了重要的作用，使每萬元工業(yè)總產(chǎn)值的主要污染物排放量迅速下降；但另一方面，由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模仍相對(duì)較小，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用相對(duì)較小，這與經(jīng)濟(jì)加速增長導(dǎo)致企業(yè)熱衷于粗放型經(jīng)濟(jì)增長是分不開的。

關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新績效的建議

根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新績效測(cè)度的特征分析，提出如下3條建議。

外部造勢(shì)——營造創(chuàng)新環(huán)境，加大支持力度

企業(yè)創(chuàng)新需要營造外部有利于創(chuàng)新的社會(huì)環(huán)境和良好氛圍，繼續(xù)加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度。推進(jìn)創(chuàng)新，形成鼓勵(lì)創(chuàng)新、愛護(hù)創(chuàng)新、尊重創(chuàng)新、支持創(chuàng)新的良好氛圍。尊重技術(shù)創(chuàng)新、尊重知識(shí)創(chuàng)新、尊重經(jīng)營模式創(chuàng)新等各種不同的創(chuàng)新形式，大力倡導(dǎo)崇尚創(chuàng)新、寬容失敗的社會(huì)風(fēng)尚，積極培育寬松和諧、保障創(chuàng)新的社會(huì)環(huán)境，進(jìn)一步凝聚創(chuàng)新力量。政府應(yīng)進(jìn)一步改善企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，確保全國科技財(cái)政撥款的增長快于國家財(cái)政收入的增長比例、公共教育開支的增長快于經(jīng)濟(jì)增長，使公共教育開支占GDP的比例達(dá)到4%以上。

內(nèi)部理順——處理好“三對(duì)關(guān)系”，打造出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

企業(yè)創(chuàng)新績效的提升離不開內(nèi)部關(guān)系的理順，特別是處理好生存模式與發(fā)展模式、短期利益與長期利益、盈利水平與創(chuàng)新投入之間的關(guān)系。我國企業(yè)以往大多屬于要素驅(qū)動(dòng)或效率驅(qū)動(dòng)的生存模式，在面對(duì)生存壓力的時(shí)候，很多企業(yè)會(huì)延續(xù)傳統(tǒng)經(jīng)營模式，把短期利益看得很重，特別是盈利水平，患上了“近視眼”，而不愿意或者看不到改變傳統(tǒng)經(jīng)營模式背后的創(chuàng)新價(jià)值，從而失去捕捉企業(yè)長期戰(zhàn)略利益的機(jī)會(huì)。理順內(nèi)部“三對(duì)關(guān)系”，打造創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式，應(yīng)建立企業(yè)開展創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)的長效激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的投入，提高企業(yè)研發(fā)人員占企業(yè)從業(yè)人員比重和研發(fā)經(jīng)費(fèi)占企業(yè)銷售收入比重。

重點(diǎn)突出——著力加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，突出戰(zhàn)略重點(diǎn)，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是順應(yīng)發(fā)展趨勢(shì)的迫切需要，是綠色環(huán)保經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必然要求，更是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的根本途徑。一方面要著力加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，進(jìn)一步提高企業(yè)技術(shù)自主度，加大企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究、二次創(chuàng)新活動(dòng)的投入，增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力、二次開發(fā)能力，全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力，促進(jìn)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)占專利授權(quán)總數(shù)的比例不斷提升；另一方面要加速高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，通過增加知識(shí)與技術(shù)含量、提升產(chǎn)品附加值，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步降低企業(yè)的能源消耗和減少主要污染物排放量，促進(jìn)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)建設(shè)。

強(qiáng)化企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，堅(jiān)持把科技擺在優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略位置，將科技創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)造活力，推動(dòng)科技實(shí)力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、綜合國力實(shí)現(xiàn)新的重大跨越。