美國(guó)電子產(chǎn)品準(zhǔn)入FCC監(jiān)管體制分析

文/馮依睿

美國(guó)電子產(chǎn)品準(zhǔn)入FCC監(jiān)管體制分析

文/馮依睿

美國(guó)市場(chǎng)對(duì)于發(fā)展中的中國(guó)非常重要，了解目標(biāo)市場(chǎng)的準(zhǔn)入機(jī)制、法規(guī)體系、管理方式和監(jiān)督制度是至關(guān)重要的。本文通過(guò)對(duì)美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)及其程序要求的研究，為以美國(guó)作為目標(biāo)市場(chǎng)的相關(guān)電子產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)和檢測(cè)機(jī)構(gòu)提供基本指導(dǎo)。

美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)法規(guī)體系美國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入程序市場(chǎng)監(jiān)督制度

我國(guó)是車(chē)載電子設(shè)備等電子信息產(chǎn)品的主要出口國(guó)之一。近日，國(guó)家質(zhì)檢總局抽查的汽車(chē)GPS導(dǎo)航產(chǎn)品中，產(chǎn)品不合格率高達(dá)17%。目前，我國(guó)還沒(méi)有車(chē)內(nèi)電磁輻射的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，而“信息技術(shù)設(shè)備的無(wú)線電騷擾限制和測(cè)量方法”等是國(guó)家推薦性標(biāo)準(zhǔn)，不是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。在出口相關(guān)汽車(chē)配套電子產(chǎn)品的公司也多有因不符合規(guī)定遭美國(guó)海關(guān)拒絕。因此，充分了解美國(guó)的汽車(chē)相關(guān)電子產(chǎn)品準(zhǔn)入機(jī)制、法規(guī)、程序體系和市場(chǎng)監(jiān)督管理辦法，從而避免不必要的損失，對(duì)于我國(guó)企業(yè)和相關(guān)汽車(chē)檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)等至關(guān)重要。

一、美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)簡(jiǎn)介

美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)（FCC）是直屬于美國(guó)聯(lián)邦政府的一個(gè)獨(dú)立部門(mén)，成立于1934年。FCC的主要職能有4大部分，分別是進(jìn)行全美境內(nèi)的無(wú)線電頻率分配以及使用的管制；協(xié)同美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)（ANSI）進(jìn)行電磁兼容現(xiàn)象、通訊網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的研究，并且制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)；全美境內(nèi)電磁兼容相關(guān)應(yīng)用的市場(chǎng)監(jiān)督；作為美國(guó)政府代表參與國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）關(guān)于國(guó)際無(wú)線電資源分配以及協(xié)同的工作。

FCC制定或者參與主導(dǎo)制定的法規(guī)是美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)第47部分中的章節(jié)（CodeofFederalRegulation, 47CFR）。該章節(jié)分為程序性法規(guī)和技術(shù)性法規(guī)。程序性法規(guī)主要是第0、1、2三個(gè)部分，分別闡述了FCC的組織架構(gòu)與程序、全美頻率分配表和一般性原則。技術(shù)性法規(guī)又按照兩種原則劃分為以產(chǎn)品為導(dǎo)向和以性質(zhì)為導(dǎo)向。第15部分是射頻產(chǎn)品，是以產(chǎn)品性質(zhì)為導(dǎo)向，也是FCC法規(guī)中最常用的。其他比如第68部分的固定電話網(wǎng)絡(luò)要求，第22、24部分的公共移動(dòng)通訊設(shè)備和個(gè)人通訊設(shè)備都是以特定特征的產(chǎn)品為導(dǎo)向。

在這些技術(shù)規(guī)范中，一些產(chǎn)品由于其特性被豁免要求，如功率在6 nW以下的設(shè)備、專(zhuān)門(mén)使用于機(jī)動(dòng)車(chē)、飛行器和船舶上的設(shè)備，工作頻率低于9 kHz且使用交流供電的設(shè)備，工作頻率低于1.705 MHz并且不使用交流供電的設(shè)備和被動(dòng)設(shè)備等。

除了上述豁免的產(chǎn)品，其他產(chǎn)品在進(jìn)入美國(guó)時(shí)都需要符合相應(yīng)的法規(guī)。

二、FCC的符合性程序

FCC的符合性程序有3種，分別是FCC證書(shū)（FCC Certification）、FCC符合性聲明（FCC DOC）和FCC認(rèn)證證書(shū)（FCC Verification）。其中，F(xiàn)CC Certification程序主要針對(duì)無(wú)線電發(fā)射產(chǎn)品、掃頻接收機(jī)、雷達(dá)探測(cè)器以及電源線寬帶接入設(shè)備。FCC DOC程序主要針對(duì)個(gè)人電腦設(shè)備、超再生接收機(jī)和民用波段接收機(jī)。FCC Verification程序針對(duì)除了FCC Certification和FCC DOC程序以外的其他產(chǎn)品。

FCC Certification程序需要將測(cè)試報(bào)告、相關(guān)技術(shù)資料遞交FCC或者由FCC認(rèn)可和授權(quán)的電信認(rèn)證機(jī)構(gòu)（TCB）進(jìn)行審核，并且在通過(guò)后分配一個(gè)唯一標(biāo)示該產(chǎn)品的不超過(guò)14位大寫(xiě)字母或者數(shù)字的認(rèn)證編號(hào)。該編號(hào)稱(chēng)為FCC識(shí)別符（FCC ID）。該ID需要體現(xiàn)在產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)（Label）、說(shuō)明書(shū)和包裝上（見(jiàn)圖1），并且會(huì)被收錄并顯示在FCC官方網(wǎng)站上以供查詢(xún)。

圖1 FCC DOC的Label樣式圖

FCC DOC程序和FCC Verification程序都只需要將測(cè)試報(bào)告和相關(guān)的技術(shù)資料保存在制造商處10年。FCC DOC程序需要在產(chǎn)品的標(biāo)示、說(shuō)明書(shū)和包裝上體現(xiàn)FCC的Logo，而FCC Verification程序則需要體現(xiàn)FCC的警示語(yǔ)句。符合FCC DOC程序和FCC Verification程序的產(chǎn)品均無(wú)法在FCC的官方網(wǎng)站上被查詢(xún)到。

需要提供審核的技術(shù)資料，除了合格的測(cè)試報(bào)告以外，還需要審核產(chǎn)品的說(shuō)明書(shū)、電路圖、標(biāo)示了元器件參數(shù)的印版圖、產(chǎn)品的功能模塊圖以及對(duì)應(yīng)的說(shuō)明、產(chǎn)品標(biāo)示的樣本。如果是無(wú)線電發(fā)射產(chǎn)品，發(fā)射單元的屏蔽結(jié)構(gòu)圖和天線結(jié)構(gòu)圖也需要提供。

三、FCC的產(chǎn)品變更

對(duì)于通過(guò)FCC Certification程序已經(jīng)獲得了FCC認(rèn)可的原始產(chǎn)品，如果之后產(chǎn)品發(fā)生了變更、修改或者升級(jí)，F(xiàn)CC提供了更改許可（Permissive Change）的程序，從而避免完整的重復(fù)測(cè)試。FCC Permissive change分為3個(gè)程序，分別為一級(jí)、二級(jí)和三級(jí)更改許可（Class I、Class II和Class III permissive change）。

Class I permissive change是針對(duì)不改變產(chǎn)品性能和技術(shù)參數(shù)的變化，只需要向FCC提出報(bào)備即可，這種變化FCC不會(huì)發(fā)新證書(shū)，同時(shí)也不會(huì)列在官網(wǎng)上。

Class II permissive change是針對(duì)產(chǎn)品主體設(shè)計(jì)不變化，但是因?yàn)楦膭?dòng)了硬件、天線、外殼材質(zhì)形狀、印制板而引起了技術(shù)規(guī)格和性能的有限變化。這種變動(dòng)需要將變化具體內(nèi)容、對(duì)應(yīng)的測(cè)試結(jié)果都提交給FCC審核，F(xiàn)CC會(huì)在保持原始型號(hào)證書(shū)有效性的同時(shí)重新發(fā)一張針對(duì)該變動(dòng)的證書(shū)，并且在FCC官方網(wǎng)站上可以查詢(xún)變化內(nèi)容。

Class III permissive change是針對(duì)產(chǎn)品主體設(shè)計(jì)和硬件基本不變化，但是因?yàn)楦膭?dòng)了軟件從而引起原始產(chǎn)品技術(shù)規(guī)格和性能有限變化的情況。這種變化的符合性程序和Class II permissive change相同。

四、模塊認(rèn)證

除了對(duì)于完整的產(chǎn)品進(jìn)行符合性認(rèn)定以外，伴隨著無(wú)線電模塊的大量使用，F(xiàn)CC也接受以模塊的方式進(jìn)行符合性認(rèn)定的模式，稱(chēng)為模塊認(rèn)證。模塊認(rèn)證的目的是為了獲得符合性認(rèn)定的模塊可以有條件或者無(wú)條件地被使用到其他電子產(chǎn)品或系統(tǒng)中而避免重復(fù)性的測(cè)試。根據(jù)是否需要增加限制條件又分成完整模塊認(rèn)證和受限模塊認(rèn)證。

因?yàn)榇J(rèn)證模塊使用場(chǎng)合的不確定性，對(duì)于申請(qǐng)模塊認(rèn)證的單元會(huì)提出一些要求，只有符合了這些要求的模塊單元才可以進(jìn)行模塊認(rèn)證申請(qǐng)程序，獲得認(rèn)可以后的標(biāo)示要求也稍有不同。

五、測(cè)試實(shí)驗(yàn)室

對(duì)于不同的認(rèn)可程序，相關(guān)企業(yè)應(yīng)該如何選擇測(cè)試實(shí)驗(yàn)室呢？FCC符合性程序?qū)τ谶M(jìn)行產(chǎn)品檢測(cè)的實(shí)驗(yàn)室有一定的資質(zhì)要求。FCC對(duì)于其認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室分為兩個(gè)等級(jí)，其中之一是認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室的硬件能力，但不涉及人員能力和實(shí)驗(yàn)室程序管理。這類(lèi)實(shí)驗(yàn)室只需要將硬件資料的說(shuō)明、照片和場(chǎng)地計(jì)量的數(shù)據(jù)遞交到FCC審核，通過(guò)即可獲得認(rèn)可，F(xiàn)CC不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。每3年該實(shí)驗(yàn)室需要將更新的資料和數(shù)據(jù)重新上傳到FCC官方網(wǎng)站上供審核，并且保持延續(xù)資質(zhì)。獲得了這個(gè)等級(jí)認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室會(huì)在FCC官方網(wǎng)站上列名，但是認(rèn)可程序的標(biāo)注是N/A。獲得這個(gè)等級(jí)的實(shí)驗(yàn)室不能從事FCC DOC程序產(chǎn)品的檢測(cè)活動(dòng)。

第二個(gè)等級(jí)是認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室的硬件能力、人員水平和實(shí)驗(yàn)室管理程序的完整認(rèn)證。該等級(jí)又分為兩種形式，一種是由FCC直接進(jìn)行審核。全美有兩個(gè)對(duì)應(yīng)的實(shí)驗(yàn)室審核機(jī)構(gòu)（并不隸屬于FCC），分別是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室資源認(rèn)可程序（NVLAP）和美國(guó)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可協(xié)會(huì)（A2LA），它們自身平行而獨(dú)立。在接收實(shí)驗(yàn)室提交的資質(zhì)評(píng)審申請(qǐng)后會(huì)派專(zhuān)業(yè)審核人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，檢查關(guān)于實(shí)驗(yàn)室設(shè)備、人員和管理方面的能力是否完備和充分；第二種形式是借助于國(guó)家間的互認(rèn)協(xié)議、直接認(rèn)可與美國(guó)政府有互認(rèn)協(xié)議（MRA）的國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)室評(píng)定機(jī)構(gòu)認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室。通過(guò)這些審核獲得認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室，同樣會(huì)在FCC官網(wǎng)上被列名，并且被標(biāo)示上N、A或者F來(lái)顯示，進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室評(píng)審的機(jī)構(gòu)分別是NVLAP、A2LA或者是Foreign。具備這個(gè)資質(zhì)的實(shí)驗(yàn)室，可以開(kāi)展在其認(rèn)可的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)的所有FCC產(chǎn)品符合性程序。但是，對(duì)于和美國(guó)政府沒(méi)有MRA的國(guó)家（比如我國(guó)），即使實(shí)驗(yàn)室獲得了N和A的認(rèn)可，按照FCC符合性程序也不能開(kāi)展FCC DOC的測(cè)試活動(dòng)。具有FCC DOC實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)的兩個(gè)必要條件，是該實(shí)驗(yàn)室必須是N、A或者F認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室，并且該實(shí)驗(yàn)室所在地必須和美國(guó)具有MRA。

通過(guò)在FCC官網(wǎng)上查詢(xún)實(shí)驗(yàn)室信息，可以幫助企業(yè)準(zhǔn)確地分辨實(shí)驗(yàn)室能力，認(rèn)可并且找到合適的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行測(cè)試工作。

六、市場(chǎng)的監(jiān)督

FCC在全美同時(shí)是一個(gè)監(jiān)督和市場(chǎng)抽檢機(jī)構(gòu)，對(duì)電磁兼容和網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性現(xiàn)象進(jìn)行監(jiān)督和管理。FCC市場(chǎng)監(jiān)督行為分為被動(dòng)式和主動(dòng)式兩大部分。

被動(dòng)式市場(chǎng)監(jiān)督，主要來(lái)自于兩個(gè)途徑，分別是市場(chǎng)舉報(bào)和責(zé)任事故調(diào)查。在收到舉報(bào)或者責(zé)任事故發(fā)生后，F(xiàn)CC會(huì)介入相關(guān)領(lǐng)域?qū)ι婕暗漠a(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)性驗(yàn)證，并且給出最終的判定，為后續(xù)可能的仲裁等法律程序提供技術(shù)支持。

主動(dòng)式市場(chǎng)監(jiān)督主要是FCC自身機(jī)制要求每年從以往獲得認(rèn)證的產(chǎn)品中隨機(jī)抽出大約10%進(jìn)行驗(yàn)證性評(píng)估，并且重新給出對(duì)于該產(chǎn)品符合性的判定。

無(wú)論哪種市場(chǎng)監(jiān)督方式，該權(quán)力沒(méi)有被下放到TCB，而是由FCC自身掌控。一旦在驗(yàn)證試驗(yàn)中失敗，F(xiàn)CC會(huì)要求相關(guān)制造商在3個(gè)月內(nèi)給出對(duì)應(yīng)的回復(fù)，并且可能要求增加樣本量以進(jìn)一步驗(yàn)證。如果制造商在過(guò)程中不配合，F(xiàn)CC有權(quán)對(duì)制造商進(jìn)行起訴等法律程序，并且要求不符合要求的產(chǎn)品撤出流通領(lǐng)域。

七、后語(yǔ)

我國(guó)3C認(rèn)證制度是為應(yīng)對(duì)WTO而出臺(tái)的一項(xiàng)新產(chǎn)品認(rèn)證制度，其規(guī)定的程序完全遵循國(guó)際規(guī)范及原則。但，3C認(rèn)證中對(duì)汽車(chē)電磁兼容性要求與歐盟CE、美國(guó)FCC認(rèn)證要求項(xiàng)目，由于各地區(qū)、國(guó)情和管理部門(mén)對(duì)此認(rèn)識(shí)和標(biāo)準(zhǔn)制定等等情況的不同，歐盟、美國(guó)和我國(guó)在認(rèn)證中對(duì)汽車(chē)的電磁兼容的要求還是有所差別的。清楚符合性程序以及市場(chǎng)的監(jiān)督體制，將有助相關(guān)企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。

The US market is very important for the development of our country.It is crucial to understand the access mechanism of targeted market,regulations,management style,and supervision system.Based on the research of US Federal Communications Commission and the procedural requirements,the article provides basic guidance for electronic products enterprises and testing institutions who target US market.

FCC;The laws and regulations system;American market access system;Market supervision system.

（作者單位：上海機(jī)動(dòng)車(chē)檢測(cè)中心）