論哈特之《實(shí)證主義和法律與道德的分離》

劉祎

摘 要：閱讀此文，一方面，不難看出作為實(shí)證主義的倡導(dǎo)者之一，哈特試圖通過(guò)澄清實(shí)證主義的內(nèi)在主張并詮釋法律、道德的真正意義和特點(diǎn)，以期證明實(shí)證主義的二者分離主張并非種種罪惡之“源”、“是”與“應(yīng)該是”或“法律實(shí)際是什么”和“法律應(yīng)當(dāng)是什么”之間仍要有明確的界限劃分（這種區(qū)分是‘有效且aa重要的），從而擁護(hù)法律與道德分離主張的正當(dāng)性。另一方面，哈特雖然堅(jiān)持實(shí)證主義二元論基本立場(chǎng)，但又作了創(chuàng)新——通過(guò)批評(píng)法律命令論，提出了“分離命題”及“法的概念”（規(guī)則論）；其靈活了二元論（承認(rèn)道德與法律之間有某種聯(lián)系，但無(wú)“必然”的聯(lián)系）、其具有前瞻性地提出了“最低限度的自然法”“暗區(qū)問(wèn)題”等理論，都在一定意義上緩和了實(shí)證主義與自然法學(xué)的對(duì)立，將實(shí)證主義推向了更高的領(lǐng)域。

關(guān)鍵詞：法律；道德；分離命題；因果關(guān)系；規(guī)則

一、法律與道德

一直以來(lái)，法學(xué)實(shí)證主義似乎與自然法學(xué)派的一再之爭(zhēng)至少說(shuō)明了道德與法律的緊密糾纏，因此，兩者就成為了關(guān)注之焦點(diǎn)，哈特此文的重點(diǎn)亦在于努力厘清兩者間的內(nèi)在關(guān)系。

哈特所主張的這種并不是真正意義上的兩者毫無(wú)聯(lián)系，我們應(yīng)看清楚哈特真正在反對(duì)的是什么——他承認(rèn)有許多事物屬于“法律與道德的交叉領(lǐng)域”。然而，他所承認(rèn)的此種法律與道德間歷史因果關(guān)系的存在并不代表“道德”足以成為衡量判斷某個(gè)法律規(guī)則是否能為法律規(guī)則的“標(biāo)尺”。哈特想說(shuō)明的是，在缺乏憲法和法律的明文規(guī)定下，我們不能僅僅因?yàn)橐粋€(gè)規(guī)則違背了道德標(biāo)準(zhǔn)而否認(rèn)它是一個(gè)法律規(guī)則；相反，也不應(yīng)因?yàn)橐粋€(gè)規(guī)則在道德上是令人向往的，便認(rèn)為它是一個(gè)法律規(guī)則。法律與道德并非總是一一對(duì)應(yīng)的。哈特承認(rèn)道德與法律之間存在一定的聯(lián)系，但是認(rèn)為，這種聯(lián)系不是“必然的”聯(lián)系。

二、哈特的法律思想

最后，這種分離命題的內(nèi)容究竟是什么？以及哈特如何運(yùn)用這種分離命題為劃分法律與道德關(guān)系進(jìn)行的辯護(hù)？這里，涉及到“法律”、“道德”、“必然的或概念的聯(lián)系”下述三者之概念。

1.法律

哈特說(shuō)命令論所犯的錯(cuò)誤是正常的、值得原諒的是因?yàn)?，雖然命令理論是試圖對(duì)法律本質(zhì)進(jìn)行描述的一種努力，然而，這種努力不夠簡(jiǎn)明和充分（奧斯丁對(duì)法的本質(zhì)定義過(guò)于簡(jiǎn)單），才導(dǎo)致命令論的偏離錯(cuò)誤。為此，哈特試圖對(duì)法律本質(zhì)作更深、更準(zhǔn)確的定義。而這種定義，主要還是從法律規(guī)范、規(guī)則的角度為其定性的。在哈特看來(lái)，“法律規(guī)則可以分為兩類：主要規(guī)則和次要規(guī)則（第一性規(guī)則和第二性規(guī)則）。主要規(guī)則設(shè)定義務(wù)，即要求人們從事或不從事某種行為，而不管他們?cè)敢馀c否。次要規(guī)則授予權(quán)力，它規(guī)定人們可以通過(guò)做某種事情或表達(dá)某種意思，引入新的主要規(guī)則，廢除或修改舊規(guī)則，或者以各種方式?jīng)Q定它們的作用范圍或控制它們的運(yùn)作。主要規(guī)則和次要規(guī)則的結(jié)合是法律制度的中心。

可見(jiàn)，哈特堅(jiān)持法是確定義務(wù)的第一性規(guī)則和授予權(quán)利的第二性規(guī)則的結(jié)合，并強(qiáng)調(diào)這是‘法律科學(xué)的關(guān)鍵和‘法律制度的中心。此外，他還進(jìn)一步指出了對(duì)法律抱有不同觀點(diǎn)的兩種人的存在，對(duì)解釋什么是法律的重要意義。一種人對(duì)法律持有‘內(nèi)在觀點(diǎn)，即自愿接受并維護(hù)法律規(guī)則；另一種人對(duì)法律持‘外在觀點(diǎn)，即被迫接受法律規(guī)則。公認(rèn)的法律規(guī)則是法律體系的根基。

這里，哈特對(duì)法律與道德之間必須有明確的界限區(qū)分的堅(jiān)持，則是靠下述兩點(diǎn)進(jìn)行論證的：第一，雖然哈特承認(rèn)授予權(quán)利規(guī)則的存在，也贊同分析授予權(quán)利復(fù)雜的法律結(jié)構(gòu)必定涉及到道德或所謂的“常識(shí)”和正義觀念。但其否認(rèn)授予權(quán)利的規(guī)則就一定是道德規(guī)則或者符合道德規(guī)則（對(duì)此，其舉例說(shuō)明奴隸主對(duì)努力權(quán)利的授予并不當(dāng)然代表善）。

第二，哈特所言的法律是指實(shí)證法，其并非是指實(shí)際存在的法律，而是指人制定的法律，故，實(shí)證法的外延就不僅限于過(guò)去制定過(guò)的或現(xiàn)存的法律，還包括未來(lái)可能存在的、或者未來(lái)不會(huì)存在的但在邏輯上可能存在的由人制定的法律，這不是靠列舉就能窮盡的，因此，任何對(duì)歷史上存在的和現(xiàn)行的法律事實(shí)受道德影響的論據(jù)，都不能否定分離命題。

2.道德

哈特將道德區(qū)分為正確道德和實(shí)證道德，正確道德是指具有真假值的普遍性道德原則，實(shí)證道德是某個(gè)共同體成員事實(shí)接受的或者約定俗成的道德。實(shí)證主義遭到的質(zhì)疑主要來(lái)自于對(duì)正確道德的可能性。但是，哈特認(rèn)為，分離命題并不需要假設(shè)道德上不可知性。

他認(rèn)為，每個(gè)人擁有不同的道德觀，將道德作為某種衡量法律的標(biāo)準(zhǔn)是不統(tǒng)一及混亂的，若明知如此還捆綁道德和法律的必然聯(lián)系性的話，無(wú)疑，將法律也帶入到不確定的狀態(tài)。在文章第六部分，哈特即言——當(dāng)我們意識(shí)到，自己不是在作出一個(gè)精心的選擇，而是在認(rèn)知某種等待我們認(rèn)知的東西時(shí)，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，這里存在著太多的選擇，它們幾乎具備著同等的吸引力。法官和律師必須在并不十分確信的情形下做出自己的選擇，我們都生活在不確定性之中，我們必須在這種不確定性之間作出選擇；現(xiàn)存的法律只對(duì)我們的選擇施加限制，其本身并不是選擇），另外，哈特認(rèn)為，即使一個(gè)符合最低道德標(biāo)準(zhǔn)的法律體系，仍有可能會(huì)實(shí)施暴虐不公的法律，所以，他反對(duì)承認(rèn)道德與法律之間的內(nèi)在必然一致性。

3.必然的或概念的聯(lián)系

哈特在文章中談到，作為整個(gè)法律體系不能無(wú)視某者道德或者其他的標(biāo)準(zhǔn)，一些最低的道德標(biāo)準(zhǔn)在人類的生存中的確形成了一些規(guī)則如反對(duì)暴力、謀殺等基本的道德，但是這種聯(lián)系并不能表明即為必然的聯(lián)系。這里，哈特進(jìn)行了一個(gè)假設(shè)，即如果人們變成了僅僅依靠光和作用即能生存的話，那么這些為生存所形成的類似道德的規(guī)則將不復(fù)道德的意義。他認(rèn)為存在構(gòu)成一個(gè)社會(huì)的法律和道德的共同因素的行為規(guī)則，即“自然法的最低限度的內(nèi)容”。它們是人的脆弱性、人的大體上的平等的有限利他性、有限的資源和人的有限的理解和意志力。但是這些都只是因在最低目的上、人們太多沖突差異的生存目標(biāo)才導(dǎo)致的道德標(biāo)準(zhǔn)與法律規(guī)則的重合，但是這種解釋不應(yīng)該過(guò)分夸大。

由此可見(jiàn)，他堅(jiān)持道德與法律偶爾會(huì)有重合，但是并非與法律一一對(duì)應(yīng)，故其只存在偶然的聯(lián)系或者其他聯(lián)系，而非必然的聯(lián)系。這就解釋了法律和道德的頻繁巧合是正常的。不同于富勒宣稱的道德與法律的一致性，他堅(jiān)持反對(duì)混淆法律事實(shí)是什么和道德上應(yīng)該是什么這兩種不同范疇（事實(shí)判斷和價(jià)值判斷）。

三、結(jié)語(yǔ)

這篇文章改變了我對(duì)實(shí)證主義的一些片面認(rèn)識(shí)，如錯(cuò)誤的認(rèn)為實(shí)證主義只注重法律的形式、結(jié)構(gòu)，而忽視道德的內(nèi)容，試圖將法律與道德完全分割，把法律視為一種封閉的東西。然而，閱讀后我發(fā)現(xiàn)，其并非完全割裂二者，只是在更深的意義上去把握二者聯(lián)系的多樣性。雖然哈特在為自己分離主張的過(guò)程中，有許多邏輯遭過(guò)或仍在遭質(zhì)疑，但就本文，其通過(guò)不同角度提出各種論據(jù)去堅(jiān)持區(qū)分“法律實(shí)際是”與“法律應(yīng)該是”必要性的闡述，無(wú)不閃爍著法律人獨(dú)特的邏輯思辨光芒。他這種試圖運(yùn)用辯證的思想而拋棄法理學(xué)的“含混不清”的研究方法以向我們展示法律與道德更深層意味的專研精神和坦率態(tài)度，值得我們學(xué)習(xí)。

另外，哈特在本文中，其對(duì)一些概念所作的新視角極富獨(dú)特性，例如其注意到了語(yǔ)言本身的模糊性，提出了“暗區(qū)問(wèn)題”，并對(duì)“法”（法之為何）作了不同于奧斯丁般片面的簡(jiǎn)單的定義，并提出了的“規(guī)則論”等，亦值得我們學(xué)習(xí)。（作者單位：河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

[1] 哈特：《法律的概念》，中國(guó)大百科全書(shū)出版社出版。

[2] 博登海默：《法律哲學(xué)與法學(xué)方法論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社。