余艷紅,朱 源
(1.云南省環(huán)境科學(xué)研究院,云南省高原湖泊流域污染過程與管理重點實驗室(籌備),云南昆明650034;2.環(huán)境保護部環(huán)境工程評估中心,北京 100012)
中荷戰(zhàn)略環(huán)評中的公眾參與比較及啟示
余艷紅1,朱 源2
(1.云南省環(huán)境科學(xué)研究院,云南省高原湖泊流域污染過程與管理重點實驗室(籌備),云南昆明650034;2.環(huán)境保護部環(huán)境工程評估中心,北京 100012)
對中荷戰(zhàn)略環(huán)評中公眾參與的法定程序、機構(gòu)、內(nèi)容、參與主體和方式等方面進行了系統(tǒng)比較。借鑒荷蘭的經(jīng)驗,我國戰(zhàn)略環(huán)評中的公眾參與制度中應(yīng)進一步細(xì)化參與的時機和過程,統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn),建立起全過程的監(jiān)督評估和協(xié)調(diào)機制,提高公眾參與的能力和水平。
戰(zhàn)略環(huán)評;公眾參與;比較;啟示;荷蘭;中國
公眾參與環(huán)境影響評價是指決策方或建設(shè)方通過環(huán)評與公眾雙向交流,建立公眾參與環(huán)境監(jiān)督和管理的機制,使受規(guī)劃或項目影響的公眾能及時了解相關(guān)環(huán)境問題,并有機會通過正常渠道表達意見[1]。美國在1970年的 《國家環(huán)境政策法》中就已規(guī)定,環(huán)境影響評價應(yīng)聽取受影響者的意見。聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署在1978年提出的環(huán)境影響評價基本程序中也明確了公眾參與的作用。世界銀行在1981年將公眾參與作為世界銀行政策予以實施。1993年由我國原計委等部門聯(lián)合發(fā)布的 《關(guān)于加強國際金融組織貸款建設(shè)項目環(huán)境影響評價管理工作的通知》中首次提出了公眾參與的要求[2]。2000年以后,我國的 《環(huán)境影響評價法》、《環(huán)境影響評價法公眾參與暫行辦法》、《規(guī)劃環(huán)境影響評價條例》等法律法規(guī)都對項目或規(guī)劃環(huán)境影響評價中的公眾參與進行了規(guī)定。公眾參與環(huán)境保護制度的建立對于建立健全政府主導(dǎo)多方參與環(huán)境保護的局面,完善公民環(huán)境權(quán)起到了不可替代的作用[3]。
荷蘭是歐洲的發(fā)達國家,也是是歐州乃至世界戰(zhàn)略環(huán)評領(lǐng)域的領(lǐng)先國家,其戰(zhàn)略環(huán)評中的公眾參與獨具特色,對我國正在推動的開展戰(zhàn)略/規(guī)劃環(huán)評工作具有借鑒意義。荷蘭環(huán)評體系始于1987年,在建立之初就同時包括了項目環(huán)評和戰(zhàn)略環(huán)評。通過多年的努力,荷蘭在項目環(huán)評和戰(zhàn)略環(huán)評方面積累了豐富的經(jīng)驗,建立了較為完善的法律法規(guī)、政策和技術(shù)方法體系,戰(zhàn)略環(huán)評理念已被相關(guān)政府部門以及社會公眾接受。環(huán)評重點已由項目環(huán)評轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略環(huán)評,戰(zhàn)略環(huán)評從法律程序性的要求逐漸成為戰(zhàn)略和規(guī)劃制定中不可或缺的部分,貫穿了戰(zhàn)略和規(guī)劃制定的全過程,并發(fā)揮著越來越重要的作用。荷蘭的環(huán)評法規(guī)定,凡有可能造成顯著環(huán)境影響的規(guī)劃 (計劃)或其中已列入了需要開展環(huán)評的項目框架的規(guī)劃 (計劃)均需要開展戰(zhàn)略環(huán)評。近年來,戰(zhàn)略環(huán)評的類型和范疇也在逐漸擴大,所有的空間規(guī)劃和部門規(guī)劃,國家、省和地方層面的規(guī)劃均需要開展戰(zhàn)略環(huán)評。本文對中荷戰(zhàn)略環(huán)評中公眾參與的法定程序、機構(gòu)、內(nèi)容、主體和方式等進行系統(tǒng)的比較,并為我國戰(zhàn)略環(huán)評的公眾參與制度和方法完善提出建議。
開展公眾參與戰(zhàn)略環(huán)境評價工作的目的是為保證評價的科學(xué)性、有效性和公正性,確保公眾真正獲得信息,提供更好的觀點、更多的解決方案,優(yōu)化規(guī)劃或戰(zhàn)略,增強與公眾的聯(lián)系,調(diào)動利益相關(guān)者對規(guī)劃/戰(zhàn)略的支持。公眾參與是政策制定和戰(zhàn)略環(huán)評中的重要環(huán)節(jié)和基本要素,是整個環(huán)評流程中的法定程序。
我國涉及公眾參與環(huán)境影響評價的法律法規(guī)包括:《環(huán)境影響評價法》、《規(guī)劃環(huán)境影響評價條例》、《環(huán)境影響評價公眾參與暫行辦法》等,對規(guī)劃環(huán)評中公眾參與的組織機構(gòu)、工作范疇、開展時機、程序、對象和方法做了明確規(guī)定:“專項規(guī)劃的編制機關(guān)對可能造成不良環(huán)境影響并直接涉及公眾環(huán)境權(quán)益的規(guī)劃,應(yīng)當(dāng)在該規(guī)劃草案報送審批前,舉行論證會、聽證會,或者采取其他形式,征求有關(guān)單位、專家和公眾對環(huán)境影響報告書草案的意見?!幹茩C關(guān)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真考慮有關(guān)單位、專家和公眾對環(huán)境影響報告書草案的意見,并應(yīng)當(dāng)在報送審查的環(huán)境影響報告書中附具對意見采納或者不采納的說明?!薄董h(huán)境影響評價法》中規(guī)定的必須開展公眾參與的專項規(guī)劃涉及工業(yè)、農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)、林業(yè)、能源、水利、交通、城市建設(shè)、旅游、自然資源開發(fā)等十類專項規(guī)劃 (以下簡稱 “專項規(guī)劃”),而涉及國土空間開發(fā)指導(dǎo)性規(guī)劃,包括土地利用的有關(guān)規(guī)劃、區(qū)域、流域、海域的建設(shè)等的區(qū)域性規(guī)劃或戰(zhàn)略沒有強制規(guī)定,僅為參照執(zhí)行。此外,公眾參與的介入時機為規(guī)劃草案報送審批前,沒有對規(guī)劃中的重要階段或關(guān)鍵節(jié)點的公眾參與做出明確規(guī)定。在實際執(zhí)行中,往往在規(guī)劃的最終階段公眾參與才介入,導(dǎo)致公眾參與的有效性大大降低。
與中國相似,荷蘭的相關(guān)法律中規(guī)定,政府各部門制定規(guī)劃草案時必須以正式的方式征求公眾的意見,其 《行政法條例》對公眾參與的方法、時間和時長做了規(guī)定。對規(guī)劃而言,法律規(guī)定有三個重要階段必須開展公眾參與,即規(guī)劃開始、環(huán)境影響評價和替代方案研究階段以及最終的規(guī)劃草案決策階段。荷蘭戰(zhàn)略環(huán)評流程包括七個步驟:①篩檢。由戰(zhàn)略的主管部門根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)定審查并決定是否需要進行戰(zhàn)略環(huán)評。②范圍審查。主要包括確定環(huán)評的范圍、哪些重要的環(huán)境影響需要考慮、調(diào)查研究和評價的詳細(xì)程度、應(yīng)考慮的備選方案等。③環(huán)境影響評價。環(huán)境影響評價及其報告由戰(zhàn)略制定者負(fù)責(zé)制定,其內(nèi)容應(yīng)包括目標(biāo)、籌備方案及備選方案、相關(guān)的計劃和項目、現(xiàn)在的環(huán)境及無項目情景下的環(huán)境發(fā)展趨勢、環(huán)境影響評價、備選方案比較、減緩和補償措施、數(shù)據(jù)資料不足導(dǎo)致的不確定性、總結(jié)等內(nèi)容。④環(huán)評報告的質(zhì)量評價。由荷蘭環(huán)境評價委員會在6周內(nèi)完成。⑤決策制定。由主管部門根據(jù)戰(zhàn)略草案、戰(zhàn)略環(huán)評報告、戰(zhàn)略環(huán)評報告的質(zhì)量評價報告、公眾意見等進行綜合決策。⑥跟蹤監(jiān)測。在戰(zhàn)略實施后,主管部門和環(huán)境監(jiān)察部門負(fù)責(zé)監(jiān)測實際的環(huán)境影響,如果出現(xiàn)了超預(yù)期的影響,需要采取相應(yīng)措施。⑦上訴。受到戰(zhàn)略實施影響的個人、組織和政府機構(gòu)都可以上訴[4,5]。戰(zhàn)略環(huán)評中規(guī)定的開展公眾參與的兩個法定節(jié)點為范圍審查階段和環(huán)評報告的質(zhì)量評價階段??梢钥闯?,荷蘭相關(guān)法律規(guī)定中公眾參與為全過程參與,覆蓋了規(guī)劃和環(huán)評的重要階段。通過對戰(zhàn)略制定和戰(zhàn)略環(huán)評中公眾參與時機的規(guī)定,保障了公眾參與在優(yōu)化戰(zhàn)略和規(guī)劃、增強與公眾的聯(lián)系、調(diào)動利益相關(guān)者的支持等方面的作用。
荷蘭公眾參與的組織和實施機構(gòu)包括規(guī)劃部門(具體實施為規(guī)劃項目組)和環(huán)境影響評價機構(gòu),中國也是如此。但不同的是,荷蘭基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境部設(shè)立有公眾參與中心 (Centre for Public Participation),主要為規(guī)劃和項目環(huán)評中的公眾參與提供指導(dǎo)和建議,包括在規(guī)劃初期與項目組共同設(shè)定公眾參與的預(yù)期目標(biāo)、在規(guī)劃制定過程中確定與規(guī)劃各重要階段相對應(yīng)的公眾參與目標(biāo)、解答各個重要階段公眾參與技術(shù)問題。我國的法定公眾參與的組織機構(gòu)為專項規(guī)劃的編制機關(guān),實施執(zhí)行過程中多數(shù)由規(guī)劃環(huán)評單位具體組織實施,但具體組織實施和過程中缺乏相應(yīng)的監(jiān)管,對公眾參與工作的有效性、真實性缺乏監(jiān)督和評估。
3.1 公眾參與的內(nèi)容
我國法律法規(guī)僅規(guī)定 “公眾參與為征求有關(guān)單位、專家和公眾對環(huán)境影響報告書草案的意見”,但未對具體內(nèi)容做出規(guī)定。目前,我國有關(guān)環(huán)境影響評價中公眾參與相關(guān)技術(shù)規(guī)范仍未發(fā)布,無論是專項規(guī)劃的編制機關(guān)或是規(guī)劃環(huán)評單位在開展公眾參與工作中,沒有一個指導(dǎo)性的指南或標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致公眾參與的工作質(zhì)量參差不齊,甚至流于“走形式”。
荷蘭公眾參與中心(CPP)開發(fā)的 “公眾參與指南”[6],發(fā)揮了技術(shù)規(guī)范的作用,對荷蘭戰(zhàn)略環(huán)評公眾參與發(fā)揮了監(jiān)督和指導(dǎo)作用。該指南規(guī)范了:①如何設(shè)定公眾參與目標(biāo):包括8個步驟,即理清規(guī)劃要點、公眾期望、決策者期望、規(guī)劃項目組期望、制約因素、通過公眾參與獲得什么效益、獲益與制約因素的關(guān)系、設(shè)定公眾參與目標(biāo);②如何設(shè)計公眾參與方案:包括 11個問題或步驟,即針對規(guī)劃決策各階段的公眾參與目標(biāo)的確定、各階段目標(biāo)的必要性、希望獲取什么樣的公眾信息、參與主體、參與形式、各階段目標(biāo)所要求時限、各階段目標(biāo)具體負(fù)責(zé)人或執(zhí)行人、目標(biāo)實施效果檢查、如何聽取決策者的意見、在決策過程中如何采納公眾參與意見說明 (如交通信號燈法 “traffic light”,采納、可能采納、不采納)、交流形式。通過上述方法和步驟,避免了公眾參與工作的隨意性和盲目性,保障了不同利益相關(guān)者參與意見收集、分析、采納等的有效性。
3.2 公眾參與的主體
環(huán)境管理公眾參與主體主要是指受環(huán)境決策影響的相關(guān)利益關(guān)系人。荷蘭公眾參與指南中將公眾參與的利益相關(guān)者分為 5種類別:即有組織的利益相關(guān)者 (包括相關(guān)居民、環(huán)境組織、獲益者)、無組織的利益相關(guān)者 (包括市民、關(guān)注自然環(huán)境的人群如觀鳥者、獵人)、專家、其他政府部門、不直接相關(guān)的普通公眾。荷蘭的公眾參與方案設(shè)計中,強調(diào)通過利益相關(guān)者分析,篩選并確定規(guī)劃和戰(zhàn)略環(huán)評不同階段中公眾參與關(guān)注的利益相關(guān)群體,并針對不同階段的需求,確定公眾參與關(guān)注的問題;公眾參與過程中,注重采取形式多樣的參與方法,最大限度地保障不同利益相關(guān)者能夠充分發(fā)表意見和建議;公眾意見分析和采納環(huán)節(jié)中,強調(diào)尊重不同利益相關(guān)者的意見,并給予積極、及時的反饋和溝通。我國對公眾參與主體的法律規(guī)定為 “相關(guān)單位、專家和公眾”,實際執(zhí)行過程中缺乏利益相關(guān)者分析,重點關(guān)注直接受影響人群、專家及政府相關(guān)機構(gòu)的意見,對于間接受影響的群體或關(guān)注規(guī)劃的群體和個人重視不足。
3.3 公眾參與的方式
易于獲取、便捷的信息征集方式是征求公眾意見的有效保障,開展什么程度和形式的公眾參與取決于項目的需要。我國規(guī)定的公眾參與的方法包括論證會、聽證會,或者采取其他形式。實際工作中,多數(shù)由于時間、資金以及規(guī)劃本身的限制等因素,公眾參與方式多采用信息公示、意見調(diào)查、座談咨詢會等方式,但對調(diào)查的有效性無法進行監(jiān)督和評估。荷蘭公眾參與方式與我國相似,但形式更加多樣化,如在交通規(guī)劃中使用電子地圖、三維飛行模型等,表達方式較直觀,可視性強,便于公眾理解和意見表達。同時,公眾參與指南中也強調(diào)不同階段參與過程中的參與方式、內(nèi)容以及公眾參與目標(biāo)可達性的監(jiān)督和評估,保障了公眾意見的充分性和有效性。通過多年的實踐,在荷蘭,公眾參與逐漸從 “不得不做” (have to)的被動式到 “想做”(want to)的主動式轉(zhuǎn)變。
表1 中荷戰(zhàn)略環(huán)評中的公眾參與比較
中荷兩國處于經(jīng)濟和社會發(fā)展的不同階段,戰(zhàn)略制定程序、規(guī)劃體系、制度等不同,導(dǎo)致了公眾參與的時機、方式存在較大差異。荷蘭奉行的是“環(huán)評是為了更好的規(guī)劃、更好的項目”的理念,而我國目前正處于經(jīng)濟高速發(fā)展的時期,戰(zhàn)略環(huán)評仍處于履行程序的博弈階段,公眾參與實效性及其保障體系仍然存在一定差距。借鑒荷蘭在戰(zhàn)略環(huán)評上的經(jīng)驗,應(yīng)從以下幾方面著重提高公眾參與的科學(xué)性和實效性:
(1)修訂 《環(huán)境影響評價法公眾參與暫行辦法》,進一步細(xì)化和完善戰(zhàn)略環(huán)評公眾參與的時機、程序,確保在戰(zhàn)略決策和規(guī)劃的重要階段的及時介入,使公眾參與真正獲得信息,提供更好的觀點、更多的解決方案,優(yōu)化規(guī)劃或戰(zhàn)略,增強與公眾的聯(lián)系,調(diào)動利益相關(guān)者對規(guī)劃/戰(zhàn)略的支持等。荷蘭的經(jīng)驗證明,在規(guī)劃制定和戰(zhàn)略環(huán)評各階段全過程開展公眾參與,獲取公眾對規(guī)劃可能引起的重大尤其是許多潛在問題方面的信息,了解公眾對各替代方案的意見,能夠為規(guī)劃提供更好的意見和解決方案,提高決策的合理性和社會可接受性,減少阻力。尤其是在規(guī)劃早期和規(guī)劃環(huán)評開始階段即開展公眾參與,可以有效避免因規(guī)劃本身的缺陷導(dǎo)致的環(huán)境問題,盡早識別出規(guī)劃可能產(chǎn)生的環(huán)境影響,以便改進和優(yōu)化規(guī)劃,同時增強公眾的支持。例如,荷蘭最大城市阿姆斯特丹市的 2040年 “結(jié)構(gòu)遠(yuǎn)景”的戰(zhàn)略環(huán)評公眾參與就是一個成功的案例。市政府首先公布了城市發(fā)展的總體方向,通過開展廣泛的公眾參與,形成了規(guī)劃的十個主要目標(biāo),包括擴展市區(qū)、完善公共交通、發(fā)展知識經(jīng)濟、建設(shè)可持續(xù)的城市等。為了完成這些目標(biāo),阿姆斯特丹市設(shè)計了三個發(fā)展方案,從對自然的影響、對城市景觀的影響、對氣候變化的適應(yīng)、對居住環(huán)境的影響、對經(jīng)濟發(fā)展的影響和對交通的影響等六個方面對這三個方案開展了環(huán)境評價和公眾參與。最終,阿姆斯特丹市的決策機構(gòu),根據(jù)備選方案、公眾參與以及環(huán)評結(jié)果,通過了2040年城市“結(jié)構(gòu)遠(yuǎn)景”。規(guī)劃整個過程中,公眾參與作為各利益相關(guān)群體協(xié)商的平臺,對城市規(guī)劃貢獻了新思路、新方法、新方案等,并最終形成了融合各利益相關(guān)群體意見的規(guī)劃。
(2)研究并盡快出臺公眾參與技術(shù)指南或規(guī)范。我國目前已經(jīng)開展了公眾參與相關(guān)技術(shù)導(dǎo)則的制定工作,但目前仍未正式出臺。借鑒荷蘭的經(jīng)驗,在現(xiàn)有 《環(huán)評法》、 《規(guī)劃環(huán)評條例》以及《環(huán)境影響評價法公眾參與暫行辦法》等法律法規(guī)的基礎(chǔ)上,應(yīng)針對戰(zhàn)略環(huán)評的特點,進一步細(xì)化公眾參與的目標(biāo)、內(nèi)容和方法,明確公眾參與的步驟、不同階段公眾參與的目標(biāo)及具體方案等技術(shù)要求,出臺統(tǒng)一的技術(shù)規(guī)劃或標(biāo)準(zhǔn) (至少是最低要求),為戰(zhàn)略環(huán)評的公眾參與提供技術(shù)指導(dǎo),保證公眾參與的科學(xué)性、客觀性和公正性。
(3)建立起公眾參與的監(jiān)督評估和協(xié)調(diào)機制。第三方監(jiān)督評估是保障公眾參與科學(xué)性、客觀性和實效性的必要手段。目前,我國公眾參與沒有法定的監(jiān)督機構(gòu),僅僅依靠環(huán)評技術(shù)文件審查和規(guī)劃審查來把關(guān),難以確保公眾參與的質(zhì)量和結(jié)論的可靠性。因此,我國應(yīng)建立起公眾參與全過程的監(jiān)督評估機制,采用第三方監(jiān)督評估的方式,在制定公眾參與方式、組織實施、公眾參與意見的采納等各個環(huán)節(jié)進行指導(dǎo)、監(jiān)督和評估,確保公眾參與方案科學(xué)合理、目標(biāo)明確、步驟規(guī)范、方法可行、結(jié)論可靠。此外,應(yīng)進一步發(fā)揮政府導(dǎo)向和推動作用,強調(diào)公眾參與過程中各政府利益相關(guān)部門的參與和協(xié)調(diào)機制建立,逐步轉(zhuǎn)變環(huán)保在戰(zhàn)略環(huán)評工作中唱“獨角戲”的狀況。我國政府部門之間的合作交流水平較低,政出多門、政策相互矛盾的現(xiàn)象并不鮮見。戰(zhàn)略/規(guī)劃環(huán)評的主導(dǎo)方應(yīng)是戰(zhàn)略/規(guī)劃制定者,環(huán)保部門作為重要的環(huán)境相關(guān)方,應(yīng)參與到戰(zhàn)略/規(guī)劃制定的過程中,不僅發(fā)揮智囊作用,還要起到監(jiān)督作用。
(4)提高公眾參與的能力和水平。普及環(huán)境教育,大力宣傳公眾參與的理念,并通過各種媒體加大宣傳力度,開展試點示范總結(jié)經(jīng)驗,提高公眾參與的意識和能力,是促進公眾由 “被動參與”向 “主動參與”轉(zhuǎn)變的前提和背景。隨著環(huán)境保護工作日益受到重視,環(huán)境問題也日益與國際問題、社會問題、發(fā)展問題等交織在一起,成為戰(zhàn)略或規(guī)劃制定部門無法回避的問題。加大環(huán)評的宣傳力度,努力消除政策制定者的疑慮和誤解,特別要消除認(rèn)為環(huán)評僅僅是 “手續(xù)、限制、門檻”等誤解,激勵戰(zhàn)略或規(guī)劃部門開展戰(zhàn)略環(huán)評。近年來,我國以群體性事件為代表的環(huán)境糾紛問題越來越多。借鑒荷蘭的公眾參與經(jīng)驗,在戰(zhàn)略/規(guī)劃層面開展廣泛的公眾參與及利益相關(guān)者協(xié)商,在不斷的協(xié)商和妥協(xié)中,最終找出一個各方都能接受的方案,應(yīng)是一個有益的嘗試。
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[3]任景明.區(qū)域性戰(zhàn)略環(huán)評的公眾參與模式 [J].環(huán)境保護,2013,41(18).
[4]朱源.歐盟戰(zhàn)略環(huán)評的實踐經(jīng)驗及對中國的借鑒 [J].北方環(huán)境,2013,29(2).
[5]European Parliament and Council.Directive 2001/42/EC of the European Parliament and of the Council of 27 June 2001 on the assessment of the effects of certain plans and programmes on the environment[Z].2001.
[6]Netherlands Commission for Environmental Assessment.Guidance for Public Participation in planning and Strategic Environmental Assessment[Z].2011.
The Comparison and Inspiration of Public Participant in SEA between Netherlands and China
YU Yan-h(huán)ong1,ZHU Yuan2
(1.Yunnan Institute of Environmental Science,Yunnan Key Laboratory of Pollution Process and Management of Plateau Lake-Watershed(Prepare to Construct),Kunming Yunnan 650034)
Netherlands is one of the leading countries on Strategy Environmental Assessment(SEA).The country has established and improved laws and technical methods system of Public Participant in SEA during the past several decades.Its experiences could have valuable references for China.Legal process,agency,comment,object,technical methods and forms of Public Participant in SEA were compared systemically between Netherlands and China.According to the experiences of Netherlands,more details of Participant occasion and process,consistent technical standard,mechanism of supervising,assessment and coordination in the whole process and capacity building should be considered in the laws or regulations in order to improve thereliability and effectiveness of Public Participant in China.
Netherlands;strategy environmental assessment;public participant,comparison;inspiration
X82
A
1673-9655(2014)05-0087-05
2014-04-24
《中荷環(huán)境合作諒解備忘錄》之戰(zhàn)略環(huán)境評價合作交流項目支持。
余艷紅,女,高級工程師,主要研究方向為環(huán)境生態(tài)、環(huán)境影響評價和流域環(huán)境管理。