中國對日本廢棄物進(jìn)口貿(mào)易現(xiàn)狀與對策建議

李燕亭+李嚴(yán)麗+林召興+董桂云

摘要： 通過對1999-2010年12年間中國與日本的廢棄物貿(mào)易數(shù)據(jù)等的分析，發(fā)現(xiàn)中國是日本廢棄物出口的最大對象國，也是美國廢棄物出口的高增長市場。通過理論和現(xiàn)實層面的分析，得出中國廢棄物處理的邊際社會成本低、再生資源需求大、日本出口廢棄物獲益高等因素是日本等發(fā)達(dá)國家向中國出口廢棄物的主要動因的結(jié)論。鑒于中國已經(jīng)成為廢棄物進(jìn)口大國，面臨巨大環(huán)境風(fēng)險的實際情況，提出了中國加強進(jìn)口廢棄物全產(chǎn)業(yè)鏈與環(huán)境管理的對策建議。

Abstract： Through analyzing the trade data between China and Japan from 1999 to 2010， this paper finds that China is the largest recipient of Japan's exports of waste， is also a high growth market for U.S. waste exports， through theoretical and practical level analysis， obtain results that the low marginal social cost of China's waste disposal， large demand for renewable resources， high benefit of Japan's waste exports and other factors are the main drivers Japan and other developed countries to export waste to China. Given that China has become a major importer of waste and facing enormous environmental risks， this paper proposes suggestions that China should strengthen the whole industry chain of imported waste and environmental management.

關(guān)鍵詞： 廢棄物貿(mào)易；邊際社會成本；進(jìn)口大國；環(huán)境負(fù)荷；責(zé)任體系

Key words： waste trade；marginal social cost；big importer；environmental load；responsibility system

中圖分類號：F746.11 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2014）11-0001-04

1 廢棄物貿(mào)易在中日貿(mào)易中的地位

1999-2010年12年時間內(nèi)，中日之間出口總額年平均增長率為11.3%①，進(jìn)口總額年平均增長率為9.3%，使得日本對中國的貿(mào)易總額總體上平穩(wěn)增長。在此期間，日本對中國的廢棄物出口、進(jìn)口則呈現(xiàn)出不同的特征，出口保持持續(xù)高增長，進(jìn)口起伏不定。日本對中國的廢棄物出口額年平均增長率為25.4%，日本從中國進(jìn)口的廢棄物金額的年平均增長率為10.3%，遠(yuǎn)低于日本對中國廢棄物出口總額的增長率。另外，在相應(yīng)占比上，日本對中國廢棄物出口額在日本對中國出口總額所占比例由1999年的0.6%升到2009年的2.8%，可見廢棄物在日本對中國出口貿(mào)易中的重要性持續(xù)提高。廢棄物進(jìn)口額占日本從中國進(jìn)口總額的比例波動較大，有升有降，但最高為0.17%（2010年），最低僅為0.03%（2003年），可以說廢棄物在日本對中國進(jìn)口貿(mào)易中無足輕重。

2 中國在日本廢棄物出口貿(mào)易中的地位

從1999年至2010年，日本對中國廢棄物凈出口量是出口量的99.43%，中日兩國廢棄物貿(mào)易屬于由日本向中國出口的單邊貿(mào)易，即中國是純進(jìn)口國，日本則是純出口國。日本對中國廢棄物出口量在日本廢棄物出口總量中所占比例穩(wěn)步上升，從1999年的26.0%上升至2008年的68.0%，且從2003年開始，該比例均高于50%，年平均增長率高達(dá)18.4%，中國已經(jīng)成為日本廢棄物出口的最大對象國。相比之下，日本對中國廢棄物進(jìn)口量占日本廢棄物進(jìn)口總量的比例較低，且波動較大，最高為1999年的8.7%，最低為2008年的3.1%。

從日本廢銅、廢鋁、廢塑料等5種廢棄物出口來看，中國均為其出口的最大對象國。日本對中國的廢銅、廢鋁、廢塑料出口量在日本廢銅、廢鋁、廢塑料出口總量中所占的比例均居高不下，其中廢銅所占比例最高，位于96%左右；廢鋁2006年（96.2%）前位于95%左右，2006年后，其比例有所下降，最低達(dá)78.2%；廢塑料所占比例總體位于90%左右；廢紙2005年（83.9%）前呈上升趨勢，2005年后，趨于平穩(wěn)、位于83%左右；廢鐵總體位于40%的水平上下起伏，最高53.2%（2009年）。

日本對中國廢棄物出口量的年平均增長率一直保持高位，廢鐵（9.8%）、廢塑料（21.9%）、廢紙（68%）、廢鋁（11.6%）和廢銅（12.5%）。這也說明中國成為日本廢棄物出口的高成長市場，對其的重要性日益加大。

3 中國成為日本廢棄物出口最大對象國的原因分析

3.1 邊際社會成本的落差，推動中日廢棄物貿(mào)易增長 從環(huán)境經(jīng)濟學(xué)角度來看，廢棄物處理的邊際社會成本（MSC）由企業(yè)的邊際私人成本（MPC）和邊際外部成本（MEC）兩部分構(gòu)成，即MSC=MPC+MEC。長期以來的“三大模式（大量生產(chǎn)、大量消費、大量廢棄）”使得發(fā)達(dá)國家的廢棄物供給量（產(chǎn)生量）不斷增加，圖1a中的供給曲線由S1向右移動至S2。由于勞動力成本的上升等原因，廢棄物處理的邊際私人成本持續(xù)上升，為克服外部性而設(shè)計的廢棄物稅、環(huán)境稅等邊際外部成本（管制成本），也隨著環(huán)境管制的日趨嚴(yán)格而上升，導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家廢棄物處理的社會邊際成本不斷上升，甚至已經(jīng)超出其均衡水平，圖1a中的邊際社會成本由MSCe上升至MSCt。這樣就使得廢棄物需求量（處理量）下降，需求曲線由D1移至D2，導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家的廢棄物的供給與需求失去均衡，即供給量Qts遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于需求量Qtd，其差額Qts-Qtd只有出口到國外進(jìn)行處理，或者說通過出口將需求曲線移至D3，在MSCt上重新實現(xiàn)均衡。endprint

而發(fā)展中國家由于環(huán)境管制不到位等原因，使得廢棄物處理的邊際社會成本低于應(yīng)有的均衡水平，即圖1b中的MSCtd低于MSCed，使得發(fā)展中國家的廢棄物需求曲線外移（Dd1→Dd2），供給曲線外移雖亦向右移動（Ss1→Ss2），但其距離卻小于需求曲線，結(jié)果導(dǎo)致發(fā)展中國家的廢棄物的供給與需求也失去均衡，但與發(fā)達(dá)國家恰好相反，其需求量Qdd遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于供給量Qss，其差額Qdd-Qss，通過從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口將供給曲線移至Ss3，在MSCtd上實現(xiàn)均衡。

由于廢棄物具有豐富的多樣性，無論是在發(fā)達(dá)國家還是在發(fā)展中國家，其收集、處理等的機械化、自動化水平均有限，依靠勞動力的手工作業(yè)是主要的處理方式。因此，勞動力成本便成為邊際私人成本的決定性因素。由于中國等發(fā)展中國家的工資水平遠(yuǎn)低于日本等發(fā)達(dá)國家，就使得中國等發(fā)展中國家的廢棄物處理的邊際私人成本遠(yuǎn)低于日本等發(fā)達(dá)國家。2010年中國月最低工資標(biāo)準(zhǔn)最高為上海市1120元，小時最低工資標(biāo)準(zhǔn)最高為北京市11元。2011年中國月最低工資標(biāo)準(zhǔn)最高為深圳市1320元，小時最低工資標(biāo)準(zhǔn)最高為北京市13元；而日本正式職工工資一般是30歲每月30萬日元（約合人民幣23190元）②，50歲每月50萬日元（約合人民幣38650元），臨時工工資一般是每小時700-1000日元（約合人民幣54-77元）、每月26天（每天8小時）166400日元（約合人民幣12863元）。此外，由于中國低層次剩余勞動力規(guī)模很大（2010年僅農(nóng)村剩余勞動力達(dá)1億多），滿足其工作意愿的工資水平甚至還達(dá)不到其獲得工作地區(qū)的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。如果2010年中國最高月最低工資標(biāo)準(zhǔn)的上海、2011年中國最高月最低工資標(biāo)準(zhǔn)的深圳與日本的臨時工月工資相比，僅為其8.7%、10.3%，即便拿2011年中國最高小時最低工資標(biāo)準(zhǔn)的北京與日本的臨時工小時工資相比，也只是其24%-16.8%。

日本所有都道府縣都對產(chǎn)業(yè)廢棄物征收產(chǎn)業(yè)廢棄物稅，而且大多數(shù)都道府縣采用的是“最終處理業(yè)者特別征收方式”，對進(jìn)入最終處理設(shè)施的產(chǎn)業(yè)廢棄物的生產(chǎn)者或中間處理者征收每噸1000日元（約合人民幣77元）的稅金。由于征收對象是進(jìn)入最終處理的廢棄物，所以既會激勵生產(chǎn)者努力通過減量化等降低排放量，同時也能激勵生產(chǎn)者和收集、分類、再利用等中間處理者通過出口等方式減少在本國的最終處理量，以減少廢棄物稅的支付。我國目前為止，只是針對工業(yè)企業(yè)等廢棄物的生產(chǎn)者的直接排放征收一定數(shù)額的“三廢”排放費，沒有一個覆蓋廢棄物的全產(chǎn)業(yè)鏈的稅費制度和監(jiān)管體系，使得我國廢棄物的排放、收集、分類、再利用、最終處理各個環(huán)節(jié)的管制成本很低甚至為零。也就是說，中國等發(fā)展中國家邊際外部成本也遠(yuǎn)低于日本等發(fā)達(dá)國家。

中國的低工資、低管制成本，使得其廢棄物處理的邊際社會成本遠(yuǎn)低于日本等發(fā)達(dá)國家。這種邊際社會成本的落差，可以說是支持中日之間廢棄物貿(mào)易高增長的基本原因，也可以說是中國成為廢棄物進(jìn)口大國的基本原因。

3.2 高收益激勵日本積極向中國出口廢棄物 廢棄物處理邊際社會成本的落差，也為發(fā)達(dá)國家的出口企業(yè)、地方政府創(chuàng)造出通過出口廢棄物獲得收益的機會。以廢塑料為例，在日本進(jìn)行人工挑選分類供給再利用，需要支付100-200日元的費用；通過容器再利用協(xié)會進(jìn)行再利用，如作為高爐、焦炭爐的原料等，需要支付60-90日元的費用；進(jìn)入廢棄物處理設(shè)施進(jìn)行最終處理需要支付30日元的費用；作為RPF（再生固體燃料）銷售可獲得4日元收入；出口中國則能獲得50-200日元的收入[1]。可見，在日本國內(nèi)進(jìn)行再利用的4種方式中，只有1種方式可以獲極低的收入，其它3種方式都需要支付一定的費用，出口中國則可以獲得高收入。據(jù)日本《產(chǎn)經(jīng)新聞》2011年12月4日報道[2]，向中國出口廢棄塑料瓶的價格高達(dá)日本國內(nèi)交易價格的3倍，許多地方自治體（即地方政府）將其收集的廢棄塑料瓶向中國出口，使得向中國的出口5年間增加4倍。地方自治體向中國出口的行為，使“容器包裝再利用法”中，由地方自治體收集、交給指定法人“日本容器包裝再利用協(xié)會”進(jìn)行再利用的規(guī)定被架空，也造成了日本國內(nèi)的再利用企業(yè)的經(jīng)營困難和資源流失，因此日本環(huán)境省決定從下年度（2012年4月至2013年3月）起，公開向中國出口廢棄塑料瓶的地方自治體名單，以抑制出口。從這則報道中，足見經(jīng)濟利益激勵發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家出口廢棄物方面的巨大力度。

3.3 再生資源需求大，拉動中國的廢棄物進(jìn)口 相比印度、泰國等發(fā)展中國家，我國經(jīng)濟發(fā)展速度快、經(jīng)濟規(guī)模大、人均資源占有量低，致使對包括廢棄物在內(nèi)的境外資源依賴度日益上升，進(jìn)而成為日本等發(fā)達(dá)國家的廢棄物出口最大對象國。從1999到2010年，日本向我國累計出口廢棄物7118萬噸，年均增速達(dá)18.4%，占日本累計出口總量的57.7%，其中廢鐵累計量最多，達(dá)3178萬噸，其次是廢紙2474萬噸、廢塑料1041萬噸、廢銅340萬噸和廢鋁86萬噸，均分別占其總出口量的50%以上，廢銅甚至高達(dá)96%。美國對中國的廢棄物出口亦穩(wěn)定增長，美國向我國出口廢棄物金額2000年為7.44億美元，2008年達(dá)到75.62億美元，增幅高達(dá)916%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期美國對我國出口總額339%的增幅[3]。

4 建議與討論：加強我國廢棄物進(jìn)口與再利用管理的對策

我國政府針對廢棄物進(jìn)口采取了管制性措施，從2000年至2011年，共頒布了27項相關(guān)法律法規(guī)③。這些管制措施，在防止上述環(huán)境風(fēng)險等方面起到了積極作用，取得了一定的成效。但是，我國的廢棄物進(jìn)口管理仍然面臨著巨大的挑戰(zhàn)，如廢棄物進(jìn)口增長態(tài)勢強勁，我國對外貿(mào)易環(huán)境逆差加劇，進(jìn)口廢棄物低水平再生利用及由此而產(chǎn)生的環(huán)境壓力與二次污染短時間內(nèi)難以克服，夾帶垃圾、非法垃圾等非法進(jìn)口難以杜絕、管理能力建設(shè)難以滿足管理需求、無害化利用技術(shù)等研究落后等[4][5]，基于我國進(jìn)口廢棄物及其再利用等過程中存在的問題，結(jié)合現(xiàn)有管制措施的實施效果和學(xué)者們提出的對策建議， 筆者認(rèn)為我國迫切需要建立進(jìn)一步加強和完善廢棄物的進(jìn)口管理和環(huán)境管理。endprint

4.1 健全廢棄物進(jìn)口統(tǒng)計，為實施進(jìn)口管理和環(huán)境管理提供基礎(chǔ)情報 日本等發(fā)達(dá)國家對于廢棄物出口有著全面、系統(tǒng)、動態(tài)的統(tǒng)計系統(tǒng)，出口種類、出口目的國、金額等，而我國的廢棄物進(jìn)口統(tǒng)計多為零星的斷面數(shù)據(jù)，且可獲得性低。因此，我國應(yīng)該盡快完善廢棄物的進(jìn)口統(tǒng)計系統(tǒng)。統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要應(yīng)覆蓋：①規(guī)模及其變化，進(jìn)口總量與增長率；②區(qū)域結(jié)構(gòu)，從各個國家的進(jìn)口量及其所占比例；③“產(chǎn)品”結(jié)構(gòu)，各種主要廢棄物（廢塑料、廢紙、廢鐵、廢銅、廢鋁、電子廢棄物等）進(jìn)口量及其所占比例變化；④廢棄物進(jìn)口的地位，如廢棄物占我國進(jìn)口總額比例及其變化，占我國從主要發(fā)達(dá)國家與地區(qū)進(jìn)口額的比例與變化等；⑤供給背景，發(fā)達(dá)國家的廢棄物收集、處理與出口的基本情況與政策。只有這些準(zhǔn)確、全面、動態(tài)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)才能確保我國所制定、實施的各項管制措施獲得理想的針對性、可操作性和及時性，也才能夠支持廢棄物進(jìn)口與再利用產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

4.2 建立全面、科學(xué)的廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)環(huán)境負(fù)荷的研究與評價體系，為強化環(huán)境管理提供實證支持 盡管我國已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家廢棄物的進(jìn)口大國和再利用大國，然而迄今為止幾乎觀察不到針對進(jìn)口廢棄物的再利用與最終處理產(chǎn)生的環(huán)境負(fù)荷與資源消耗的評價和統(tǒng)計，使得我國進(jìn)口廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)的環(huán)境管理與風(fēng)險控制等缺乏科學(xué)、可靠的數(shù)據(jù)支持，因此迫切需要建立一個合理、全面的研究與評價體系，針對廢棄物再利用與最終處理所產(chǎn)生的環(huán)境負(fù)荷、環(huán)境風(fēng)險展開評價與預(yù)警。作為建立研究與評價體系的基礎(chǔ)和出發(fā)點，目前急需著手以下幾方面的工作：①對進(jìn)口廢棄物展開跟蹤調(diào)查，摸清廢棄物進(jìn)口后的主要流向與區(qū)域，繪制我國進(jìn)口廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)的地圖，進(jìn)而把握進(jìn)口廢棄物再利用與最終處理環(huán)境負(fù)荷發(fā)生和集中的主要區(qū)域，為防止集中污染和控制環(huán)境風(fēng)險提供支持；②利用物質(zhì)流分析等科學(xué)方法，建立和分析主要廢棄物的物質(zhì)循環(huán)再生流，獲得關(guān)鍵數(shù)據(jù)，如進(jìn)口廢棄物能夠進(jìn)行再利用的比例，再利用、再生循環(huán)的方法與資源消耗、再生資源的獲取量、“三廢”（含分選時產(chǎn)生的，無法進(jìn)行再利用，需要直接進(jìn)行最終處理的部分）的發(fā)生量、處理“三廢”的資源消耗與最終排放量等；③根據(jù)從物質(zhì)循環(huán)再生流獲得的數(shù)據(jù)，可利用幕景分析法等評價主要廢棄物再利用過程和“三廢”處理的環(huán)境風(fēng)險，利用生態(tài)足跡分析法計算出主要廢棄物再利用與最終處理的生態(tài)足跡指數(shù)，評價環(huán)境負(fù)荷。

4.3 建立覆蓋全體利益相關(guān)者的責(zé)任體系，確保全產(chǎn)業(yè)鏈的環(huán)境友好 盡管我國為廢棄物的進(jìn)口與再利用頒布并采取了相應(yīng)管制措施，但是由于沒有建立起能夠約束國內(nèi)外全體利益相關(guān)者的責(zé)任體系，使利益相關(guān)者普遍缺乏將環(huán)境責(zé)任沿著出口-進(jìn)口-再利用-最終處理的產(chǎn)業(yè)鏈條傳遞、落實到位的責(zé)任感。在管制措施不到位、不健全的背景下，利益相關(guān)者這些缺乏責(zé)任感的行為，無疑會加大我國作為進(jìn)口國大國、再利用與最終處理國大國的環(huán)境風(fēng)險。

因此，我國應(yīng)該盡快建立起覆蓋全體利益相關(guān)者的責(zé)任體系，規(guī)范和約束利益相關(guān)者的行為，確保產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)均能做到環(huán)境友好。①建立抵押金制度。以已經(jīng)從事或計劃從事廢棄物的出口-進(jìn)口-再利用-最終處理的企業(yè)為對象，征收一定數(shù)量的抵押金，如果發(fā)現(xiàn)某個企業(yè)的行為不符合有關(guān)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)，就全額或部分扣留該企業(yè)的抵押金；②強制退出。如果發(fā)現(xiàn)某個企業(yè)的違規(guī)嚴(yán)重、后果嚴(yán)重，除追究其責(zé)任外，取消該企業(yè)的準(zhǔn)人資格、資質(zhì)，對其實行強制性退出；③全程跟蹤。針對每一批廢棄物的出口-進(jìn)口-再利用-最終處理實施全程跟蹤，如果發(fā)現(xiàn)某個環(huán)節(jié)上利益相關(guān)者的行為不符合有關(guān)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)問題與后果的嚴(yán)重性，采取扣留抵押金、強制退出等措施；④追溯。如果在某個環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)問題，進(jìn)行處置時能夠確認(rèn)其上游企業(yè)有過錯時，同時追溯上游企業(yè)的責(zé)任，使責(zé)任與產(chǎn)業(yè)鏈條緊密結(jié)合在一起，克服和防止上下游企業(yè)之間相互推諉責(zé)任或逃避責(zé)任。這種責(zé)任體系的建立和實施，無疑會增加利益相關(guān)者的邊際私人成本和邊際外部成本，進(jìn)而推動邊際社會成本的上升、外部成本的內(nèi)部化，使靠各種手段“節(jié)約”邊際私人成本而“獲利”的企業(yè)逐步被淘汰或擠出，激勵和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈條的各個環(huán)節(jié)向有競爭力的企業(yè)集中，推動該產(chǎn)業(yè)全面向環(huán)境友好產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換。

4.4 利用進(jìn)口大國的地位優(yōu)勢，探討獲取先進(jìn)技術(shù)、二氧化碳補償?shù)目尚行?我國作為發(fā)達(dá)國家廢棄物的進(jìn)口大國、再利用大國和最終處理大國，面臨著巨大的環(huán)境風(fēng)險，迫切需要在短時間內(nèi)獲得更先進(jìn)、更成熟的節(jié)能減排技術(shù)、無害化處理技術(shù)等。我國應(yīng)該利用進(jìn)口大國的優(yōu)勢，積極探討將廢棄物進(jìn)口與技術(shù)引進(jìn)相結(jié)合的可行性與具體措施，如按進(jìn)口廢棄物的種類、數(shù)量，使進(jìn)口量與技術(shù)引進(jìn)掛鉤，規(guī)定達(dá)到一定規(guī)模的出口國家或企業(yè)，必須無償或低價向我國提供節(jié)能減排技術(shù)、無害化處理技術(shù)等，降低由于技術(shù)差距、技術(shù)缺口在廢棄物再利用與最終處理環(huán)節(jié)產(chǎn)生的環(huán)境負(fù)荷與風(fēng)險。

我國進(jìn)口、再利用和最終處理廢棄物所排放的二氧化碳等溫室氣體量，無疑可以視同我國為出口國廢棄物二氧化碳減排量，換言之我國在廢棄物進(jìn)口、再利用和最終處理產(chǎn)業(yè)上發(fā)生的溫室氣體量排放的增量大于或等于發(fā)達(dá)國家的減量（考慮到技術(shù)落差，我國再利用和最終處理進(jìn)口廢棄物的單位排放小于發(fā)達(dá)國家的可能性很?。Ｓ捎谖覈沁M(jìn)口大國，在該產(chǎn)業(yè)上的二氧化碳等溫室氣體量毫無疑問已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)規(guī)模，我國應(yīng)該立即著手探討從主要出口國獲取二氧化碳補償?shù)目尚行院途唧w措施。這種二氧化碳補償不僅可以通過與廢棄物相關(guān)的節(jié)能減排技術(shù)、無害化處理技術(shù)的轉(zhuǎn)移來實現(xiàn)，還可以通過廣泛意義上的節(jié)能減排技術(shù)、新能源技術(shù)等。

因此，中國作為廢棄物進(jìn)口大國，如果疏于對廢棄物進(jìn)口、再利用、最終處理全產(chǎn)業(yè)鏈的管理或者管理不到位，那么中國就難以規(guī)避淪為發(fā)達(dá)國家的“廢棄物天堂”的風(fēng)險，出口國發(fā)達(dá)國家與進(jìn)口國發(fā)展中國家間的環(huán)境公平就會進(jìn)一步扭曲。

注釋：

①資料來源：本文關(guān)于中日廢棄物貿(mào)易數(shù)據(jù)包括廢塑料、廢紙、廢鐵、廢銅和廢鋁5種可循環(huán)廢棄物的數(shù)據(jù)，且若無特殊說明，數(shù)據(jù)均來源于Japan Ministry of Finance. Trade Statistics of Japan Ministry of Finance [EB/OL]. http：//www.customs.go.jp，各年版整理所得.

②按2010年人民幣匯率年平均價100日元=7.73元人民幣換算.

③數(shù)字統(tǒng)計來源：根據(jù)環(huán)境保護(hù)部、商務(wù)部、海關(guān)總署、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局等部門公告整理.

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[3]U.S.-CHINA ECONOMIC AND SECURITY REVIEW COMMISSION.2009 REPORT TO CONGRESS of the U.S.-CHINA ECONOMIC AND SECURITY REVIEW COMMISSION[R].U.S. GOVERNMENT PRINTING OFFICE， WASHINGTON： 2009.

[4]邱琦.后金融危機時代高度關(guān)注并有效防范廢物貿(mào)易的環(huán)境風(fēng)險[J].WTO經(jīng)濟導(dǎo)刊，2011（11）：64-66.

[5]鄭洋等.加強廢物進(jìn)口環(huán)境管理、防范環(huán)境風(fēng)險對策研究[J].環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展，2011（6）：30-33.endprint

4.1 健全廢棄物進(jìn)口統(tǒng)計，為實施進(jìn)口管理和環(huán)境管理提供基礎(chǔ)情報 日本等發(fā)達(dá)國家對于廢棄物出口有著全面、系統(tǒng)、動態(tài)的統(tǒng)計系統(tǒng)，出口種類、出口目的國、金額等，而我國的廢棄物進(jìn)口統(tǒng)計多為零星的斷面數(shù)據(jù)，且可獲得性低。因此，我國應(yīng)該盡快完善廢棄物的進(jìn)口統(tǒng)計系統(tǒng)。統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要應(yīng)覆蓋：①規(guī)模及其變化，進(jìn)口總量與增長率；②區(qū)域結(jié)構(gòu)，從各個國家的進(jìn)口量及其所占比例；③“產(chǎn)品”結(jié)構(gòu)，各種主要廢棄物（廢塑料、廢紙、廢鐵、廢銅、廢鋁、電子廢棄物等）進(jìn)口量及其所占比例變化；④廢棄物進(jìn)口的地位，如廢棄物占我國進(jìn)口總額比例及其變化，占我國從主要發(fā)達(dá)國家與地區(qū)進(jìn)口額的比例與變化等；⑤供給背景，發(fā)達(dá)國家的廢棄物收集、處理與出口的基本情況與政策。只有這些準(zhǔn)確、全面、動態(tài)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)才能確保我國所制定、實施的各項管制措施獲得理想的針對性、可操作性和及時性，也才能夠支持廢棄物進(jìn)口與再利用產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

4.2 建立全面、科學(xué)的廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)環(huán)境負(fù)荷的研究與評價體系，為強化環(huán)境管理提供實證支持 盡管我國已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家廢棄物的進(jìn)口大國和再利用大國，然而迄今為止幾乎觀察不到針對進(jìn)口廢棄物的再利用與最終處理產(chǎn)生的環(huán)境負(fù)荷與資源消耗的評價和統(tǒng)計，使得我國進(jìn)口廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)的環(huán)境管理與風(fēng)險控制等缺乏科學(xué)、可靠的數(shù)據(jù)支持，因此迫切需要建立一個合理、全面的研究與評價體系，針對廢棄物再利用與最終處理所產(chǎn)生的環(huán)境負(fù)荷、環(huán)境風(fēng)險展開評價與預(yù)警。作為建立研究與評價體系的基礎(chǔ)和出發(fā)點，目前急需著手以下幾方面的工作：①對進(jìn)口廢棄物展開跟蹤調(diào)查，摸清廢棄物進(jìn)口后的主要流向與區(qū)域，繪制我國進(jìn)口廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)的地圖，進(jìn)而把握進(jìn)口廢棄物再利用與最終處理環(huán)境負(fù)荷發(fā)生和集中的主要區(qū)域，為防止集中污染和控制環(huán)境風(fēng)險提供支持；②利用物質(zhì)流分析等科學(xué)方法，建立和分析主要廢棄物的物質(zhì)循環(huán)再生流，獲得關(guān)鍵數(shù)據(jù)，如進(jìn)口廢棄物能夠進(jìn)行再利用的比例，再利用、再生循環(huán)的方法與資源消耗、再生資源的獲取量、“三廢”（含分選時產(chǎn)生的，無法進(jìn)行再利用，需要直接進(jìn)行最終處理的部分）的發(fā)生量、處理“三廢”的資源消耗與最終排放量等；③根據(jù)從物質(zhì)循環(huán)再生流獲得的數(shù)據(jù)，可利用幕景分析法等評價主要廢棄物再利用過程和“三廢”處理的環(huán)境風(fēng)險，利用生態(tài)足跡分析法計算出主要廢棄物再利用與最終處理的生態(tài)足跡指數(shù)，評價環(huán)境負(fù)荷。

4.3 建立覆蓋全體利益相關(guān)者的責(zé)任體系，確保全產(chǎn)業(yè)鏈的環(huán)境友好 盡管我國為廢棄物的進(jìn)口與再利用頒布并采取了相應(yīng)管制措施，但是由于沒有建立起能夠約束國內(nèi)外全體利益相關(guān)者的責(zé)任體系，使利益相關(guān)者普遍缺乏將環(huán)境責(zé)任沿著出口-進(jìn)口-再利用-最終處理的產(chǎn)業(yè)鏈條傳遞、落實到位的責(zé)任感。在管制措施不到位、不健全的背景下，利益相關(guān)者這些缺乏責(zé)任感的行為，無疑會加大我國作為進(jìn)口國大國、再利用與最終處理國大國的環(huán)境風(fēng)險。

因此，我國應(yīng)該盡快建立起覆蓋全體利益相關(guān)者的責(zé)任體系，規(guī)范和約束利益相關(guān)者的行為，確保產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)均能做到環(huán)境友好。①建立抵押金制度。以已經(jīng)從事或計劃從事廢棄物的出口-進(jìn)口-再利用-最終處理的企業(yè)為對象，征收一定數(shù)量的抵押金，如果發(fā)現(xiàn)某個企業(yè)的行為不符合有關(guān)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)，就全額或部分扣留該企業(yè)的抵押金；②強制退出。如果發(fā)現(xiàn)某個企業(yè)的違規(guī)嚴(yán)重、后果嚴(yán)重，除追究其責(zé)任外，取消該企業(yè)的準(zhǔn)人資格、資質(zhì)，對其實行強制性退出；③全程跟蹤。針對每一批廢棄物的出口-進(jìn)口-再利用-最終處理實施全程跟蹤，如果發(fā)現(xiàn)某個環(huán)節(jié)上利益相關(guān)者的行為不符合有關(guān)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)問題與后果的嚴(yán)重性，采取扣留抵押金、強制退出等措施；④追溯。如果在某個環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)問題，進(jìn)行處置時能夠確認(rèn)其上游企業(yè)有過錯時，同時追溯上游企業(yè)的責(zé)任，使責(zé)任與產(chǎn)業(yè)鏈條緊密結(jié)合在一起，克服和防止上下游企業(yè)之間相互推諉責(zé)任或逃避責(zé)任。這種責(zé)任體系的建立和實施，無疑會增加利益相關(guān)者的邊際私人成本和邊際外部成本，進(jìn)而推動邊際社會成本的上升、外部成本的內(nèi)部化，使靠各種手段“節(jié)約”邊際私人成本而“獲利”的企業(yè)逐步被淘汰或擠出，激勵和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈條的各個環(huán)節(jié)向有競爭力的企業(yè)集中，推動該產(chǎn)業(yè)全面向環(huán)境友好產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換。

4.4 利用進(jìn)口大國的地位優(yōu)勢，探討獲取先進(jìn)技術(shù)、二氧化碳補償?shù)目尚行?我國作為發(fā)達(dá)國家廢棄物的進(jìn)口大國、再利用大國和最終處理大國，面臨著巨大的環(huán)境風(fēng)險，迫切需要在短時間內(nèi)獲得更先進(jìn)、更成熟的節(jié)能減排技術(shù)、無害化處理技術(shù)等。我國應(yīng)該利用進(jìn)口大國的優(yōu)勢，積極探討將廢棄物進(jìn)口與技術(shù)引進(jìn)相結(jié)合的可行性與具體措施，如按進(jìn)口廢棄物的種類、數(shù)量，使進(jìn)口量與技術(shù)引進(jìn)掛鉤，規(guī)定達(dá)到一定規(guī)模的出口國家或企業(yè)，必須無償或低價向我國提供節(jié)能減排技術(shù)、無害化處理技術(shù)等，降低由于技術(shù)差距、技術(shù)缺口在廢棄物再利用與最終處理環(huán)節(jié)產(chǎn)生的環(huán)境負(fù)荷與風(fēng)險。

我國進(jìn)口、再利用和最終處理廢棄物所排放的二氧化碳等溫室氣體量，無疑可以視同我國為出口國廢棄物二氧化碳減排量，換言之我國在廢棄物進(jìn)口、再利用和最終處理產(chǎn)業(yè)上發(fā)生的溫室氣體量排放的增量大于或等于發(fā)達(dá)國家的減量（考慮到技術(shù)落差，我國再利用和最終處理進(jìn)口廢棄物的單位排放小于發(fā)達(dá)國家的可能性很?。Ｓ捎谖覈沁M(jìn)口大國，在該產(chǎn)業(yè)上的二氧化碳等溫室氣體量毫無疑問已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)規(guī)模，我國應(yīng)該立即著手探討從主要出口國獲取二氧化碳補償?shù)目尚行院途唧w措施。這種二氧化碳補償不僅可以通過與廢棄物相關(guān)的節(jié)能減排技術(shù)、無害化處理技術(shù)的轉(zhuǎn)移來實現(xiàn)，還可以通過廣泛意義上的節(jié)能減排技術(shù)、新能源技術(shù)等。

因此，中國作為廢棄物進(jìn)口大國，如果疏于對廢棄物進(jìn)口、再利用、最終處理全產(chǎn)業(yè)鏈的管理或者管理不到位，那么中國就難以規(guī)避淪為發(fā)達(dá)國家的“廢棄物天堂”的風(fēng)險，出口國發(fā)達(dá)國家與進(jìn)口國發(fā)展中國家間的環(huán)境公平就會進(jìn)一步扭曲。

注釋：

①資料來源：本文關(guān)于中日廢棄物貿(mào)易數(shù)據(jù)包括廢塑料、廢紙、廢鐵、廢銅和廢鋁5種可循環(huán)廢棄物的數(shù)據(jù)，且若無特殊說明，數(shù)據(jù)均來源于Japan Ministry of Finance. Trade Statistics of Japan Ministry of Finance [EB/OL]. http：//www.customs.go.jp，各年版整理所得.

②按2010年人民幣匯率年平均價100日元=7.73元人民幣換算.

③數(shù)字統(tǒng)計來源：根據(jù)環(huán)境保護(hù)部、商務(wù)部、海關(guān)總署、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局等部門公告整理.

參考文獻(xiàn)：

[1]石渡正佳.リサイクルアンダ﹢ワ﹢ルド[M].WAVE，2004，3：50.

[2]天野健作.回収ペットボトル 高値買い取り[M].後絶えぬ中國流出，畟経新覄，2011，12.

[3]U.S.-CHINA ECONOMIC AND SECURITY REVIEW COMMISSION.2009 REPORT TO CONGRESS of the U.S.-CHINA ECONOMIC AND SECURITY REVIEW COMMISSION[R].U.S. GOVERNMENT PRINTING OFFICE， WASHINGTON： 2009.

[4]邱琦.后金融危機時代高度關(guān)注并有效防范廢物貿(mào)易的環(huán)境風(fēng)險[J].WTO經(jīng)濟導(dǎo)刊，2011（11）：64-66.

[5]鄭洋等.加強廢物進(jìn)口環(huán)境管理、防范環(huán)境風(fēng)險對策研究[J].環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展，2011（6）：30-33.endprint

4.1 健全廢棄物進(jìn)口統(tǒng)計，為實施進(jìn)口管理和環(huán)境管理提供基礎(chǔ)情報 日本等發(fā)達(dá)國家對于廢棄物出口有著全面、系統(tǒng)、動態(tài)的統(tǒng)計系統(tǒng)，出口種類、出口目的國、金額等，而我國的廢棄物進(jìn)口統(tǒng)計多為零星的斷面數(shù)據(jù)，且可獲得性低。因此，我國應(yīng)該盡快完善廢棄物的進(jìn)口統(tǒng)計系統(tǒng)。統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要應(yīng)覆蓋：①規(guī)模及其變化，進(jìn)口總量與增長率；②區(qū)域結(jié)構(gòu)，從各個國家的進(jìn)口量及其所占比例；③“產(chǎn)品”結(jié)構(gòu)，各種主要廢棄物（廢塑料、廢紙、廢鐵、廢銅、廢鋁、電子廢棄物等）進(jìn)口量及其所占比例變化；④廢棄物進(jìn)口的地位，如廢棄物占我國進(jìn)口總額比例及其變化，占我國從主要發(fā)達(dá)國家與地區(qū)進(jìn)口額的比例與變化等；⑤供給背景，發(fā)達(dá)國家的廢棄物收集、處理與出口的基本情況與政策。只有這些準(zhǔn)確、全面、動態(tài)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)才能確保我國所制定、實施的各項管制措施獲得理想的針對性、可操作性和及時性，也才能夠支持廢棄物進(jìn)口與再利用產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

4.2 建立全面、科學(xué)的廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)環(huán)境負(fù)荷的研究與評價體系，為強化環(huán)境管理提供實證支持 盡管我國已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家廢棄物的進(jìn)口大國和再利用大國，然而迄今為止幾乎觀察不到針對進(jìn)口廢棄物的再利用與最終處理產(chǎn)生的環(huán)境負(fù)荷與資源消耗的評價和統(tǒng)計，使得我國進(jìn)口廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)的環(huán)境管理與風(fēng)險控制等缺乏科學(xué)、可靠的數(shù)據(jù)支持，因此迫切需要建立一個合理、全面的研究與評價體系，針對廢棄物再利用與最終處理所產(chǎn)生的環(huán)境負(fù)荷、環(huán)境風(fēng)險展開評價與預(yù)警。作為建立研究與評價體系的基礎(chǔ)和出發(fā)點，目前急需著手以下幾方面的工作：①對進(jìn)口廢棄物展開跟蹤調(diào)查，摸清廢棄物進(jìn)口后的主要流向與區(qū)域，繪制我國進(jìn)口廢棄物再利用產(chǎn)業(yè)的地圖，進(jìn)而把握進(jìn)口廢棄物再利用與最終處理環(huán)境負(fù)荷發(fā)生和集中的主要區(qū)域，為防止集中污染和控制環(huán)境風(fēng)險提供支持；②利用物質(zhì)流分析等科學(xué)方法，建立和分析主要廢棄物的物質(zhì)循環(huán)再生流，獲得關(guān)鍵數(shù)據(jù)，如進(jìn)口廢棄物能夠進(jìn)行再利用的比例，再利用、再生循環(huán)的方法與資源消耗、再生資源的獲取量、“三廢”（含分選時產(chǎn)生的，無法進(jìn)行再利用，需要直接進(jìn)行最終處理的部分）的發(fā)生量、處理“三廢”的資源消耗與最終排放量等；③根據(jù)從物質(zhì)循環(huán)再生流獲得的數(shù)據(jù)，可利用幕景分析法等評價主要廢棄物再利用過程和“三廢”處理的環(huán)境風(fēng)險，利用生態(tài)足跡分析法計算出主要廢棄物再利用與最終處理的生態(tài)足跡指數(shù)，評價環(huán)境負(fù)荷。

4.3 建立覆蓋全體利益相關(guān)者的責(zé)任體系，確保全產(chǎn)業(yè)鏈的環(huán)境友好 盡管我國為廢棄物的進(jìn)口與再利用頒布并采取了相應(yīng)管制措施，但是由于沒有建立起能夠約束國內(nèi)外全體利益相關(guān)者的責(zé)任體系，使利益相關(guān)者普遍缺乏將環(huán)境責(zé)任沿著出口-進(jìn)口-再利用-最終處理的產(chǎn)業(yè)鏈條傳遞、落實到位的責(zé)任感。在管制措施不到位、不健全的背景下，利益相關(guān)者這些缺乏責(zé)任感的行為，無疑會加大我國作為進(jìn)口國大國、再利用與最終處理國大國的環(huán)境風(fēng)險。

因此，我國應(yīng)該盡快建立起覆蓋全體利益相關(guān)者的責(zé)任體系，規(guī)范和約束利益相關(guān)者的行為，確保產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)均能做到環(huán)境友好。①建立抵押金制度。以已經(jīng)從事或計劃從事廢棄物的出口-進(jìn)口-再利用-最終處理的企業(yè)為對象，征收一定數(shù)量的抵押金，如果發(fā)現(xiàn)某個企業(yè)的行為不符合有關(guān)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)，就全額或部分扣留該企業(yè)的抵押金；②強制退出。如果發(fā)現(xiàn)某個企業(yè)的違規(guī)嚴(yán)重、后果嚴(yán)重，除追究其責(zé)任外，取消該企業(yè)的準(zhǔn)人資格、資質(zhì)，對其實行強制性退出；③全程跟蹤。針對每一批廢棄物的出口-進(jìn)口-再利用-最終處理實施全程跟蹤，如果發(fā)現(xiàn)某個環(huán)節(jié)上利益相關(guān)者的行為不符合有關(guān)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)問題與后果的嚴(yán)重性，采取扣留抵押金、強制退出等措施；④追溯。如果在某個環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)問題，進(jìn)行處置時能夠確認(rèn)其上游企業(yè)有過錯時，同時追溯上游企業(yè)的責(zé)任，使責(zé)任與產(chǎn)業(yè)鏈條緊密結(jié)合在一起，克服和防止上下游企業(yè)之間相互推諉責(zé)任或逃避責(zé)任。這種責(zé)任體系的建立和實施，無疑會增加利益相關(guān)者的邊際私人成本和邊際外部成本，進(jìn)而推動邊際社會成本的上升、外部成本的內(nèi)部化，使靠各種手段“節(jié)約”邊際私人成本而“獲利”的企業(yè)逐步被淘汰或擠出，激勵和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈條的各個環(huán)節(jié)向有競爭力的企業(yè)集中，推動該產(chǎn)業(yè)全面向環(huán)境友好產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換。

4.4 利用進(jìn)口大國的地位優(yōu)勢，探討獲取先進(jìn)技術(shù)、二氧化碳補償?shù)目尚行?我國作為發(fā)達(dá)國家廢棄物的進(jìn)口大國、再利用大國和最終處理大國，面臨著巨大的環(huán)境風(fēng)險，迫切需要在短時間內(nèi)獲得更先進(jìn)、更成熟的節(jié)能減排技術(shù)、無害化處理技術(shù)等。我國應(yīng)該利用進(jìn)口大國的優(yōu)勢，積極探討將廢棄物進(jìn)口與技術(shù)引進(jìn)相結(jié)合的可行性與具體措施，如按進(jìn)口廢棄物的種類、數(shù)量，使進(jìn)口量與技術(shù)引進(jìn)掛鉤，規(guī)定達(dá)到一定規(guī)模的出口國家或企業(yè)，必須無償或低價向我國提供節(jié)能減排技術(shù)、無害化處理技術(shù)等，降低由于技術(shù)差距、技術(shù)缺口在廢棄物再利用與最終處理環(huán)節(jié)產(chǎn)生的環(huán)境負(fù)荷與風(fēng)險。

我國進(jìn)口、再利用和最終處理廢棄物所排放的二氧化碳等溫室氣體量，無疑可以視同我國為出口國廢棄物二氧化碳減排量，換言之我國在廢棄物進(jìn)口、再利用和最終處理產(chǎn)業(yè)上發(fā)生的溫室氣體量排放的增量大于或等于發(fā)達(dá)國家的減量（考慮到技術(shù)落差，我國再利用和最終處理進(jìn)口廢棄物的單位排放小于發(fā)達(dá)國家的可能性很?。?。由于我國是進(jìn)口大國，在該產(chǎn)業(yè)上的二氧化碳等溫室氣體量毫無疑問已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)規(guī)模，我國應(yīng)該立即著手探討從主要出口國獲取二氧化碳補償?shù)目尚行院途唧w措施。這種二氧化碳補償不僅可以通過與廢棄物相關(guān)的節(jié)能減排技術(shù)、無害化處理技術(shù)的轉(zhuǎn)移來實現(xiàn)，還可以通過廣泛意義上的節(jié)能減排技術(shù)、新能源技術(shù)等。

因此，中國作為廢棄物進(jìn)口大國，如果疏于對廢棄物進(jìn)口、再利用、最終處理全產(chǎn)業(yè)鏈的管理或者管理不到位，那么中國就難以規(guī)避淪為發(fā)達(dá)國家的“廢棄物天堂”的風(fēng)險，出口國發(fā)達(dá)國家與進(jìn)口國發(fā)展中國家間的環(huán)境公平就會進(jìn)一步扭曲。

注釋：

①資料來源：本文關(guān)于中日廢棄物貿(mào)易數(shù)據(jù)包括廢塑料、廢紙、廢鐵、廢銅和廢鋁5種可循環(huán)廢棄物的數(shù)據(jù)，且若無特殊說明，數(shù)據(jù)均來源于Japan Ministry of Finance. Trade Statistics of Japan Ministry of Finance [EB/OL]. http：//www.customs.go.jp，各年版整理所得.

②按2010年人民幣匯率年平均價100日元=7.73元人民幣換算.

③數(shù)字統(tǒng)計來源：根據(jù)環(huán)境保護(hù)部、商務(wù)部、海關(guān)總署、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局等部門公告整理.

參考文獻(xiàn)：

[1]石渡正佳.リサイクルアンダ﹢ワ﹢ルド[M].WAVE，2004，3：50.

[2]天野健作.回収ペットボトル 高値買い取り[M].後絶えぬ中國流出，畟経新覄，2011，12.

[3]U.S.-CHINA ECONOMIC AND SECURITY REVIEW COMMISSION.2009 REPORT TO CONGRESS of the U.S.-CHINA ECONOMIC AND SECURITY REVIEW COMMISSION[R].U.S. GOVERNMENT PRINTING OFFICE， WASHINGTON： 2009.

[4]邱琦.后金融危機時代高度關(guān)注并有效防范廢物貿(mào)易的環(huán)境風(fēng)險[J].WTO經(jīng)濟導(dǎo)刊，2011（11）：64-66.

[5]鄭洋等.加強廢物進(jìn)口環(huán)境管理、防范環(huán)境風(fēng)險對策研究[J].環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展，2011（6）：30-33.endprint