論國際貨物買賣合同中的預(yù)期違約制度

摘 要 隨著國際間貨物買賣的越來越頻繁，如何在交易中盡可能的保障自身的權(quán)益成為人們關(guān)注的問題。而預(yù)期違約制度，這個可以有效解決合同成立后至履行期屆滿前有可能發(fā)生在合同關(guān)系上的危險情況的制度，對于保障國際貨物買賣合同的全面履行、維護合同當(dāng)事人的權(quán)益有著非常重要的意義。本文從預(yù)期違約的定義、分類、成立要件等進(jìn)行分析，對國際貨物買賣合同中的預(yù)期違約制度進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞 預(yù)期違約 聯(lián)合國國際貨物銷售公約 明示 默示

一、預(yù)期違約的定義和種類

違約（Breach of Contract），是指當(dāng)事人不履行合同義務(wù)或者未按合同規(guī)定履行義務(wù)?！堵?lián)合國國際貨物銷售公約》（以下簡稱《公約》）規(guī)定：“只要違約，有關(guān)當(dāng)事人就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，除非其違約符合《公約》第79條所規(guī)定的免責(zé)條件，即該方當(dāng)事人能夠證明此種違約是由于某種非他所能控制的障礙，而且由于這種障礙，沒有理由預(yù)期他在訂立合同時能考慮到或能避免或克服他或他的后果?！?/p>

按照違約行為發(fā)生的時間可以分為預(yù)期違約與實際違約。實際違約是指合同規(guī)定的履行期限屆滿后，合同的一方當(dāng)事人或雙方當(dāng)事人對合同義務(wù)的實際違反。預(yù)期違約（Anticipatory breach），最早起源于英美法，自確立以來，對很多國家都影響深遠(yuǎn)，中國雖然主要受大陸法系國家的影響，但也逐漸在法律中規(guī)定了預(yù)期違約制度。1999年《合同法》首次以法律條文的形式規(guī)定了預(yù)期違約制度。《公約》第71條規(guī)定：在合同有效成立后到合同約定的履行期限屆滿前，一方當(dāng)事人履行義務(wù)的能力或信用有嚴(yán)重缺陷，或者他在準(zhǔn)備履行合同或履行合同中的行為顯然不能履行其在合同中承擔(dān)的大部分義務(wù)，即為預(yù)期違約?！?/p>

預(yù)期違約又分為明示和默示兩種。前者是以口頭或者書面表示不履行合同義務(wù)，后者是以行動表明不準(zhǔn)備履行合同義務(wù)。合同一方當(dāng)事人預(yù)期違約時，另一方有權(quán)選擇或解除合同并要求損害賠償或堅持合同有效要求對方履行合同同時自己也做好履約準(zhǔn)備?！豆s》第71條和第72條分別規(guī)定了預(yù)期違約的兩種情況：一是在訂立合同之后，一方當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)對方的履約能力或信用有嚴(yán)重缺陷，或者從對方在準(zhǔn)備履行合同或履行合同中的行為確認(rèn)對方顯然將不履行其大部分重要義務(wù)，該方當(dāng)事人可以中止履行其義務(wù)，但是他必須將中止履行通知對方，如對方對履行義務(wù)提供充分保證，則他必須繼續(xù)履行義務(wù)；二是如果在履行合同日期前，明顯看出一方當(dāng)事人將根本違反合同，另一方當(dāng)事人可以解除合同。

預(yù)期違約制度的建立是為了有效解決合同成立后至履行期屆滿前有可能發(fā)生在合同關(guān)系上的危險情況，它對于保障合同的全面履行、維護合同當(dāng)事人的權(quán)益有著非常重要的意義。預(yù)期違約的救濟措施，可以有效地減少實際違約造成的損失，及時解決合同糾紛，進(jìn)而避免社會不穩(wěn)定因素的滋生。預(yù)期違約及其救濟制度充分體現(xiàn)了合同法中的誠實信用原則和公平原則，可以有效的平衡合同當(dāng)事人的權(quán)益具有重要意義。

二、預(yù)期違約的成立要件

明示預(yù)期違約須構(gòu)成以下要件：

1、必須發(fā)生在合同有效成立后至合同履行期屆滿前這段時間內(nèi)，并且預(yù)期違約一方的當(dāng)事人必須在合同履期屆滿前將其預(yù)期違約的意思表示通知對方當(dāng)事人。

2、該意思表示必須是真實的、明確的、無條件的以口頭或書面表示的。如果該表示是非自愿的、虛假的、含糊不清的，或是有條件的，那么則不能構(gòu)成明示的預(yù)期違約。

3、必須表示不履行合同的主要債務(wù)?！爸饕獋鶆?wù)”是合同規(guī)定的決定合同性質(zhì)的義務(wù)，主要債務(wù)的不履行將導(dǎo)致合同根本無法履行，合同目的根本無法得到實現(xiàn)。

4、明示預(yù)期違約沒有正當(dāng)理由。一方當(dāng)事人只有在沒有正當(dāng)理由的情況下明確表示不履行合同，才構(gòu)成預(yù)期違約。

默示預(yù)期違約須構(gòu)成以下要件：

1、一方當(dāng)事人預(yù)見到另一方當(dāng)事人在合同履行期屆滿前將不履行或不能履行合同。只有一方當(dāng)事人預(yù)見到另一方當(dāng)事人沒有能力履約或不愿意履行合同的情形，并將使合同目的無法實現(xiàn)時，才可能構(gòu)成默示的預(yù)期違約。我國《合同法》第68條規(guī)定：“先履行合同義務(wù)的當(dāng)事人，當(dāng)對方出現(xiàn)：1、經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化；2、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，抽逃資金以逃避債務(wù)；3、喪失商業(yè)信譽；4、有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形這四種情況時，對方當(dāng)事人行使不安抗辯權(quán)，要求其提供擔(dān)保而拒不提供的，也可認(rèn)為其有確切證據(jù)，則對方當(dāng)事人可以要求其承擔(dān)預(yù)期違約的責(zé)任?！?/p>

2、一方當(dāng)事人的預(yù)見須是合理的確切證據(jù)的。我國合同法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)是一方當(dāng)事人通過自己的行為讓對方當(dāng)事人有確切證據(jù)預(yù)見到合同履行期屆滿時將不履行或不能履行合同主要義務(wù)。至于什么證據(jù)屬于確切證據(jù)，則由審判人員在在實踐中具體分析。

3、一方當(dāng)事人必須能預(yù)見到對方當(dāng)事人將不會或不能履行合同的主要義務(wù)。如果其只能預(yù)見對方將不會或不能履行合同的次要義務(wù)，合同目的仍然能夠?qū)崿F(xiàn)，那么對方不會構(gòu)成根本性違約，自然也就不構(gòu)成預(yù)期違約。

4、一方當(dāng)事人的預(yù)見必須在合同有效成立后至合同履行期屆滿前，否則為實際違約。

5、一方當(dāng)事人必須沒有明確表示將不履行合同義務(wù)，否則即為明示毀約。

三、預(yù)期違約的責(zé)任

合同一方當(dāng)事人預(yù)期違約時，合同另一方當(dāng)事人可以終止履行合同義務(wù)。但是實際上，預(yù)期違約的當(dāng)事人沒有違約行為，預(yù)期違約僅僅只是一種假想的違約，因此中止履行合同的一方應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：（1）必須立即將中止履行合同義務(wù)的決定通知預(yù)期違約方；（2）如果預(yù)期違約方提供了充分保證，則中止方必須履行合同義務(wù)；（3）當(dāng)事人必須有確切證據(jù)證明不能實際履行主要義務(wù)，否則應(yīng)對給對方造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

根據(jù)我國《民法通則》和《合同法》的相關(guān)規(guī)定，預(yù)期違約要根據(jù)情況承擔(dān)以下違約責(zé)任：

（1）繼續(xù)履行。即違約方根據(jù)對方當(dāng)事人的請求繼續(xù)履行合同規(guī)定的義務(wù)。除非出現(xiàn)以下三種情形，否則違約方就應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行：1、法律上或者事實上不能履行的；2、債務(wù)的標(biāo)的不適于強制履行或者履行費過高的；3、債權(quán)人未在合理期限內(nèi)要求履行的。

（2）賠償損失。指違約方以支付金錢的方式補償對方當(dāng)事人因為自身的違約行為而使財產(chǎn)蒙受的損失。至于賠償?shù)臄?shù)額則是合同中有約定的按約定，沒有約定的按對方當(dāng)事人受到的損失數(shù)額計算，包括合同履行后可以獲得的利益。

（3）違約金。如果當(dāng)事人之間有約定則按約定，約定的金額過高或者過低的，法院可以酌情予以適當(dāng)增加或者減少。 （4）定金。如果一方當(dāng)事交付了定金則適用定金罰則，即給付定金的一方在不履行合同的情況下無權(quán)要求返還定金；收受定金的一方在不履行合同的情況下應(yīng)雙倍返還定金。定金數(shù)額可由雙方約定，但是不能超過主合同標(biāo)的額的20%。一方違約時，另一方當(dāng)事人可以根據(jù)實際情況選擇上述的任一項責(zé)任形式，要求對方承擔(dān)違約責(zé)任。

四、實務(wù)中預(yù)期違約制度的適用

下面從兩個案例中解讀國家貿(mào)易中的預(yù)期違約制度：

案例一：廣東省南方皮箱廠是廣電省的一家鄉(xiāng)鎮(zhèn)皮箱小廠，該廠生產(chǎn)的皮箱式樣美觀結(jié)實耐用，因此頗有市場。1991年2月，香港隆安家具行向南方皮箱廠發(fā)出購買1500只皮箱的要約，并且對皮箱的式樣、用料提出了特殊要求，要求必須4月5日之前交貨，每只皮箱1500港元。南方皮箱廠接受了該要約，并于2月10日正式簽約。簽約后南方皮箱廠即按照隆安家具行的要求開始生產(chǎn)。3月15日，南方皮箱廠收到隆安家具行的傳真，聲稱由于南方皮箱廠是小廠，產(chǎn)量低，將不能履行合同，其認(rèn)為南方皮箱廠會預(yù)期違約，故宣告撤銷合同。南方皮箱廠收到傳真后立即回電說盡管產(chǎn)量不高，但簽約后已組織工人加班生產(chǎn)，每日產(chǎn)量達(dá)50只，截止到3月15日已完成900多只，完全可能按期交貨，隆安家具行撤銷合同的行為是不合法的。隆安家具行對此并沒有回答。4月3日，南方皮箱廠告知隆安家具行1500只皮箱已完工，請做好提貨準(zhǔn)備，但是隆安家具行回說合同早已撤銷。于是南方皮鞋廠于5月份向北京中國貿(mào)易仲裁會提起仲裁。

本案涉及的就是預(yù)期違約的問題。買方隆安家具行并不了解賣方南方皮箱廠的生產(chǎn)狀況，主觀的認(rèn)為賣方將預(yù)期違約然后單方撤銷合同是不符合公約要求的。根據(jù)公約規(guī)定，只有在履行合同的日期到來前，以明顯看出一方當(dāng)事人將根本違約，才可以宣告撤銷合同。買方在賣方說明能履行合同后仍堅持撤銷合同，屬于單方面違約行為。買方可以先中止履行合同，當(dāng)賣方說明確能履行后得繼續(xù)履行合同，但是買方無權(quán)撤銷合同。

根據(jù)《公約》第71條第（3）款的規(guī)定，宣告中止履行義務(wù)的一方當(dāng)事人，必須立即通知另一方當(dāng)事人，如果另一方當(dāng)事人對履行義務(wù)提供了充分的保證，則宣告中止履行義務(wù)的一方當(dāng)事人必須繼續(xù)履行合同。本案中，買方隆安家具行認(rèn)為賣方南方皮箱廠預(yù)先違約的證據(jù)不足，在對方證明確能履約的，買方仍然執(zhí)意撤銷合同，這實質(zhì)上是一種毀約行為，因此本案中，買方隆安家具行應(yīng)繼續(xù)履約。

案例二：2007年7月，國內(nèi)A公司與美國買方簽署了多份草莓出口合同，總金額約100萬美元，合同支付方式均為OA30天。在合同履行過程中，由于買方對草莓品質(zhì)要求較為苛刻，同時草莓市價不斷上升，出口企業(yè)A公司遂向買方表示，如果再按照買方要求的品質(zhì)繼續(xù)供貨，其將難免遭受損失。A公司要求買方同意降低對草莓品質(zhì)的要求，否則將不可能繼續(xù)履行合同。美國買方對A公司的提議堅決反對，不同意對合同內(nèi)容進(jìn)行任何變更，更不同意終止合同執(zhí)行。買方表示其已經(jīng)與下家簽署了供貨合同，因此A公司也必須按照合同要求繼續(xù)履行供貨義務(wù)。買方隨后一再要求A公司明確后續(xù)貨物的出運日期，但A公司始終回避問題。買方遂停止支付金額為15萬美元的已到期貨款，并表示將在收到A公司后續(xù)供貨后再支付到期貨款；而如果A公司拒絕繼續(xù)執(zhí)行合同，該筆貨款將被用來彌補因A公司違約而造成的損失。A公司認(rèn)為繼續(xù)供貨將有可能導(dǎo)致?lián)p失擴大，因此堅持只有在買方支付前期欠款的條件下，方能繼續(xù)向買方供貨。貿(mào)易雙方就此問題相持不下。

本案中，A公司的行為屬于預(yù)期違約。草莓屬于時令水果，受市場、氣候的影響，因此A公司在訂立合同時應(yīng)該能夠遇見到合同的履行存在一定風(fēng)險。A公司主張修改合同中實質(zhì)性條款，否則不再繼續(xù)履行合同義務(wù)，這是不公平的，也是不符合規(guī)定的。隨后在買方的多番要求下A公司一直拒絕履行合同，并且在買方履行了通知義務(wù)后A公司仍不履行合同義務(wù)，可見，其行為和聲明滿足了公約規(guī)定了構(gòu)成要件，已經(jīng)構(gòu)成了預(yù)期根本違約。此時美國買方可以要求A公司提供充分保證，在其提供充分保證后繼續(xù)履行合同或者行使解除權(quán)解除合同并要求A公司賠償損失。

五、結(jié)語

如今隨著國際間交流越來越密切，國際間的貨物買賣也越來越頻繁，如何正確適用預(yù)期違約制度來保護自己的權(quán)益是每個從事國際貿(mào)易的人都應(yīng)該掌握的。預(yù)期違約制度可以保護權(quán)益，但是也不是沒有限度的。每個國家對于預(yù)期違約制度的適用都是慎之又慎的，只有符合法定的要件才可以成立預(yù)期違約。如果一方當(dāng)事人貿(mào)然提出對方預(yù)期違約，而對方并不成立時，提出方也需要承擔(dān)責(zé)任，如果造成對方當(dāng)事人損失的話，也要進(jìn)行賠償。

參考文獻(xiàn)：

[1]吳益民.國際貿(mào)易法學(xué)[M].上海交通出版社，2013.

[2]黨偉.國際貿(mào)易法實務(wù)[M].清華大學(xué)出版社，2009.

[3]王傳麗.國際貿(mào)易法第五版[M].法律出版社.

[4]張麗英.國際貿(mào)易法專題研究[M].法律出版社，2004.

[5]郎麗華主編.國際貿(mào)易案例精選[M].經(jīng)濟日報出版社， 2005.

[6]劉德標(biāo)主編.國際貿(mào)易實務(wù)篇[M].中國人民大學(xué)出版社，2005.

[7]高欣.通過案例看預(yù)期違約制度在國際貿(mào)易中的應(yīng)用[N].國際商報，2008年9月19日第006版.

[8]聯(lián)合國國際貨物銷售公約.

（作者單位：中國政法大學(xué)）