我國簡易程序缺陷的原因考察

摘 要 為應(yīng)對“訴訟爆炸”與司法資源不足的矛盾，法院盲目擴大簡易程序的程序，學(xué)界也以樂觀推崇的態(tài)度給予修補漏洞式的對策性建議。簡易程序與調(diào)解制度在司法適用與法律評價上有諸多相似之處，類比發(fā)現(xiàn)簡易程序制度其實如調(diào)解制度一樣，不能擺脫審判權(quán)本位主義訴訟結(jié)構(gòu)所帶來的實質(zhì)弊端，僅作對策性修補不能解決這一根本矛盾，應(yīng)當(dāng)從強化訴權(quán)角度整體構(gòu)建。

關(guān)鍵詞 簡易程序 審判權(quán)本位主義 訴權(quán)保障

一、問題的提出

簡易程序的出現(xiàn)與蓬勃發(fā)展是伴隨著訴訟數(shù)量持續(xù)增長和公眾接近司法的要求而產(chǎn)生的。在這一背景下，20世紀(jì)后半葉，特別是60年代以來，西方國家乃至整個世界民事訴訟制度改革的進(jìn)程不斷加快。豍我國學(xué)者對簡易程序、小額訴訟程序的研究始于20世紀(jì)90年代末期，在前一階段，學(xué)者著重對簡易程序基礎(chǔ)理論的研究，如：程序的價值、積極功能、對社會法治發(fā)展的影響，07年前后至今，學(xué)者逐漸發(fā)現(xiàn)簡易程序在立法中的不完善所導(dǎo)致的問題，并提出了一系列對策性建議。然而總體上，不論是理論界還是實務(wù)界的態(tài)度都是要積極適用簡易程序。

2012年民事訴訟法再一次修正，修法的總體目標(biāo)是進(jìn)一步強化訴權(quán)保障，同時也是為了從另一側(cè)面限制審判權(quán)，因此在諸多制度上都有改動。通常認(rèn)為，通過加強訴訟當(dāng)事人的程序權(quán)，可以落實訴權(quán)保障。所以，在簡易程序中，經(jīng)過學(xué)者們多年的呼吁，《民訴法》第157條增加了一款簡易程序選擇權(quán)作為第二款：基層人民法院和它派出的法庭審理前款規(guī)定以外的民事案件，當(dāng)事人雙方可以約定適用簡易程序。而且《民訴法》第162條規(guī)定的小額訴訟程序也正式被寫入“簡易程序”一章之中。兩個新增條款引起民訴學(xué)者的一片熱議，褒貶不一。讓筆者困惑的是，以保障訴權(quán)為出發(fā)點的修法活動，結(jié)果似乎進(jìn)一步強化了審判權(quán)。從既往研究上看，理論與實務(wù)對簡易程序的適用都是積極樂觀的，那么我們是否應(yīng)當(dāng)調(diào)整這種態(tài)度？

二、理論與實務(wù)對待簡易程序的態(tài)度

我國的民事案件構(gòu)成、司法資源不足和人們特定的訴訟心理決定了簡易程序必定在我國的民事司法制度中占據(jù)重要地位。既然如此，首先要回答的就是簡易程序的價值是什么？簡易程序具有哪些不同于普通程序的訴訟機理？對此，有的學(xué)者從公正與效益的關(guān)系出發(fā)，論證了“簡易程序?qū)⒂欣谠V訟效益的提高，保證這一點的關(guān)鍵在于簡易程序適用范圍的合理設(shè)定”，豎并且從國家訴訟整體機能的角度說明簡易程序“可以實現(xiàn)整體正義最大化”。豏又有學(xué)者從實證調(diào)查的角度，指出簡易程序雖然在實踐中廣泛適用，但也存在一些問題，針對簡易程序和普通程序轉(zhuǎn)化不規(guī)范、受法官職業(yè)習(xí)慣和思維定勢影響，簡易程序普通審等問題，學(xué)者給出了更新簡易程序理念，監(jiān)督程序轉(zhuǎn)換監(jiān)督機制，建立小額訴訟制度等對策性建議。豐還有學(xué)者從立法政策學(xué)的角度，對我國簡易程序的改革加以規(guī)劃和設(shè)計，具體的完善意見包括設(shè)置專門適用簡易程序的組織機構(gòu)、完善審前程序、擴大簡易程序適用范圍、進(jìn)一步簡化訴訟程序的內(nèi)容、構(gòu)建小額訴訟程序。豑整體上看，學(xué)者們認(rèn)識到簡易程序在很大程度上還是一種不規(guī)范的程序，甚至比較粗糙，因此給出各種完善建議，其中構(gòu)建小額訴訟制度似乎是學(xué)者們公認(rèn)的救命稻草。所以，有一部分學(xué)者集中火力對小額訴訟的研究，如探討小額訴訟程序的性質(zhì)：究竟是簡易程序的再簡化還是具有特殊屬性的獨立程序豒、爭論小額訴訟程序是否與普遍法治相背離，是否有悖于民事審判方式改革的目標(biāo)豓、進(jìn)一步構(gòu)建和完善小額訴訟程序豔。

參與立法的楊榮新教授在談到當(dāng)年的立法意圖時指出：民事案件就其性質(zhì)而言，有簡單、一般、復(fù)雜之分，簡單和復(fù)雜的案件都是少數(shù)，一般的案件居多數(shù)，所謂兩頭小，中間大。但是，司法實踐中基層法院適用簡易程序的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出立法所允許的范圍。從不同渠道反映出的統(tǒng)計數(shù)字看，全國各地基層法院用簡易程序?qū)徖淼陌讣颊济袷掳讣瞻笖?shù)的80%以上，有些基層法院在受理民事案件中90%，個別的幾乎100%，都是作為簡單民事案件，適用簡易程序進(jìn)行審理。豖有學(xué)者在2004年以5縣（市）法院為樣本單位，對簡易程序的適用率作實證調(diào)查，結(jié)果是從2001年至2004年適用率逐年上升，從2001年的69.47%到2004年的83.83%。豗通過以上數(shù)據(jù)我們對實務(wù)部門對簡易程序的熱衷也可見一斑。

三、審判權(quán)本位主義與簡易程序缺陷的關(guān)系考察

（一）簡易程序與調(diào)解的類比

盡管調(diào)解和簡易程序看起來有諸多不同，但它們在司法適用和法律評價上似乎具有相似的境遇。首先，二者的立法初衷和司法實踐都存在明顯的矛盾。不論是簡易程序的設(shè)計，還是簡易程序的適用，立法者本意都是將其作為普通程序之外解決糾紛的輔助性手段。隨著90年代開展的審判方式改革的不斷深化，立法者希望我國的民事審判方式逐漸由“調(diào)解型”向“判決型”轉(zhuǎn)變，但眾所周知調(diào)解結(jié)案率在整體上一直占著絕對的多數(shù)，2012年民事訴訟法修正案還特意增加了調(diào)解書效力確認(rèn)的程序。其次，二者都具有非訴訟糾紛解決方式的特點。簡易程序尤其是小額程序，是訴訟與非訟糾紛解決方式的聯(lián)結(jié)點。這種非訟程序適用擴大化的現(xiàn)象是利用訴訟和非訟兩種程序各自特點來處理不同要求的民事案件，以達(dá)到民事訴訟在正當(dāng)性和效率性上的調(diào)和與平衡。第三，二者都以訴訟效益作為更高的價值追求。調(diào)解最重要的特點就是不需要對案件事實完全查清，糾紛的解決以合乎情理為最終解決。通過調(diào)解結(jié)案的當(dāng)事人更容易接受和息紛爭的結(jié)果，減少了上訴的風(fēng)險，當(dāng)事人撤訴或者法官制作調(diào)解書相對于判決書的書寫都要簡略很多，因此有助于糾紛解決效率的提高。而簡易程序制度設(shè)計的初衷就是為了解決“訴訟爆炸”所帶來的難題，正是其對訴訟效率提高的巨大作用才受到理論和實務(wù)界的如此青睞。

不可否認(rèn)，我國法院調(diào)解制度對糾紛解決有顯著的功效，但它與普遍法治原則的不相適應(yīng)性已經(jīng)逐漸突顯出來。學(xué)者早就針對調(diào)解導(dǎo)致實體法和程序法對審判活動約束的雙重軟化、影響了民事訴訟制度目標(biāo)的實現(xiàn)等方面提出過尖銳批評。豘其中最具有攻擊力的批評莫過于審判權(quán)本位的結(jié)構(gòu)特征致使調(diào)解中難以保障當(dāng)事人的訴權(quán)。具體表現(xiàn)在：（1）調(diào)解的啟動由審判權(quán)決定，調(diào)解程序的啟動隨意性較大；（2）調(diào)解過程由法官掌握，從當(dāng)事人之間信息溝通和調(diào)解方案的形成，基本上有審判權(quán)說了算；（3）在促成調(diào)解協(xié)議形成方面審判權(quán)沒有制約，容易出現(xiàn)強迫調(diào)解。豙由于當(dāng)事人的主體性地位不明顯，訴權(quán)對審判權(quán)的制約機制闕如，加上調(diào)解天生的反程序性，致使審判權(quán)在調(diào)解中幾乎沒有約束。調(diào)解詬病的形成原因是否也適用于與其相似的簡易程序呢？

（二）審判權(quán)本位主義對簡易程序的影響

首先，從簡易程序的啟動上來看，《民訴法》規(guī)定的法定條件是“案件事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的簡單民事案件”。這個條件顯然比較模糊，如何謂事實清楚？何謂權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確？恐怕不同的法官會有不同的理解。加之法官面對堆積如山的案件，為了提高審判效率，解決案多人少審判力量不足的矛盾，不論案件的難易，大量任意擴大簡易程序的適用范圍。有的法官甚至把簡易程序作為普通程序的過渡程序，受理案件后，不論案件的繁簡先適用簡易程序?qū)徖恚跓o法審結(jié)的情況下才匆匆轉(zhuǎn)入普通程序，任意的程序轉(zhuǎn)換極易導(dǎo)致訴訟的拖延。

其次，在簡易程序?qū)徖磉^程中，根據(jù)法律規(guī)定，基層人民法院及其派出法庭可以當(dāng)即審理，也可以另定日期審理。但是法院根本就沒有安排當(dāng)即審理的值班法官。實際上，都是在立案幾天后案件才可能轉(zhuǎn)到承辦人手中，基層人民法院很少有當(dāng)即審理和當(dāng)即確定審理時間的。豛即簡易程序并不簡易。

最后，在判決結(jié)果上缺乏對審判組織的制約，這主要表現(xiàn)在小額訴訟程序上。國外法制比較健全和完善的國家小額訴訟的救濟制度主要分為兩種，一是審級上的救濟，但是多數(shù)國家選擇嚴(yán)格限制的態(tài)度豜另一種是一審程序的內(nèi)部救濟，如英美法中的“動議”規(guī)則豝，或者如日本法賦予當(dāng)事人程序上提出異議的權(quán)利，以制約法官的審判權(quán)豞。我國現(xiàn)行法中的救濟只有再審，既沒有審級上的救濟，也沒有一審程序內(nèi)部的救濟。通過再審救濟又是我國的另外一個難題，小額訴訟救濟手段的缺失意味著對法官審判監(jiān)督手段的闕如。

訴權(quán)是民事訴訟制度構(gòu)建的基石，訴權(quán)可以厘清與審判權(quán)的關(guān)系，清晰當(dāng)事人與法院的關(guān)系定位，通過保障當(dāng)事人的程序性權(quán)利，最終實現(xiàn)實體權(quán)利的救濟。而民事簡易程序從啟動到審理，到最終的判決，審判權(quán)在其中都居于主導(dǎo)地位，審判權(quán)本位主義使得簡易程序一章的訴權(quán)保障機能大打折扣，是簡易程序諸多詬病的最本根原因。

四、將訴權(quán)保障作為簡易程序制度完善的根本途徑

簡易程序追求效益而簡化對抗中的步驟和要求是必然的，但這不意味著放棄程序保障從而犧牲公正性。我國的簡易程序通過強化法官職權(quán)實現(xiàn)相對簡易，缺少相應(yīng)的制約機制。當(dāng)效率被突出到優(yōu)先地位時，通過法官的職權(quán)運用加快程序的進(jìn)行，即使在法官素質(zhì)和公正性受到充分信賴的情況下，也難免被貶為“廉價正義”。況且僅靠職業(yè)道德的約束，缺乏制度性的保障，也絕不是在現(xiàn)代法治理念下可以行得通、走得遠(yuǎn)的。

在這個意義上說，盡管簡易程序的擴大適用緩解了審判壓力，在一定范圍內(nèi)也取得了良好效果，但這是犧牲訴權(quán)保障所換來的“短期效益”。強化審判權(quán)本位主義的訴訟結(jié)構(gòu)恐怕只能在短期內(nèi)增加訴訟效率的同時帶來更長遠(yuǎn)的憂患。想要完善簡易程序決不能只做修補漏洞式的對策性研究，比如上文提到的小額訴訟制度，等到新的制度入法以后又會發(fā)現(xiàn)由于制度設(shè)計不完善，適用土壤論證不充分，反而強化了審判權(quán)，對案件繁簡分流也沒有達(dá)到期望的效果。

我們應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎對待簡易程序的適用，學(xué)界和實務(wù)界不應(yīng)迫于案件堆積如山的壓力就盲目肯定擴大適用，在簡易程序訴權(quán)保障程度提高的同時可能要以犧牲適用率為代價，但這是實現(xiàn)訴權(quán)保障所必須付出的成本。

注釋：

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同腳注1，第15頁.章武生.民事簡易程序改革的若干認(rèn)識誤區(qū)之剖析——兼論我國多元化民事簡易程序體系的建構(gòu)[J].中國法學(xué)，2004（6）.

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研究這個問題的角度比較多，有實證分析、規(guī)范分析等。如廖中洪.‘民事速裁’：類型、特征與設(shè)置原理研究[J].現(xiàn)代法學(xué)，2011（1）.劉仲屹，王保民.小額訴訟程序及其在我國民事訴訟法修改中的完善[J].比較法研究，2012（5）.袁春蘭.“兩大法系小額訴訟程序的比較分析[J].河北法學(xué)，2005（4）.

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（作者單位：南京大學(xué)法學(xué)院）