我們在做什么樣的低碳城市研究

【摘 要】本文旨在對2008年以來國內(nèi)學(xué)者發(fā)表的低碳城市學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量評估，以考察該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀。評估發(fā)現(xiàn)，近年來中國低碳城市領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)多是對策式的、宏觀論述的、非實(shí)證研究的、非經(jīng)驗(yàn)主義的，缺乏方法論意識(shí)和科學(xué)研究方法的運(yùn)用。研究文獻(xiàn)的規(guī)范性程度亟待提升，不同學(xué)科間的多元知識(shí)視角亟待整合。

【關(guān)鍵詞】低碳城市 研究方法 文獻(xiàn)評估

【中圖分類號】G255.2 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號】1674-4810（2014）16-0003-02

一 樣本來源及指標(biāo)設(shè)計(jì)

1.文獻(xiàn)來源及選取方法

本文旨在評估2008～2013年內(nèi)地學(xué)者公開發(fā)表于國內(nèi)的期刊（不含港、澳、臺(tái)），專著、會(huì)議論文和碩博士論文不在評估之列。

本次評估的樣本是從“中國知識(shí)資源庫”（CNKI）的“中國期刊全文數(shù)據(jù)庫”中選取，按照篇名帶有“低碳城市”的關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，并剔除國外學(xué)者的文獻(xiàn)、研究國外低碳城市的文獻(xiàn)，以及非學(xué)術(shù)類的筆談、答問、書評、會(huì)議論文等，按照文獻(xiàn)被引用次數(shù)的多少從高到低進(jìn)行排序，共獲得樣本論文311篇。

2.指標(biāo)設(shè)計(jì)

第一，論文發(fā)表年份。

第二，作者單位與學(xué)術(shù)地位。作者單位分為6個(gè)類別：高等院校、社科院系統(tǒng)、黨校系統(tǒng)（行政學(xué)院）、民間研究機(jī)構(gòu)（學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等）、其他以及無注明；而學(xué)術(shù)地位劃分為碩士研究生及以下、博士研究生、講師、助教、副教授、教授、未標(biāo)明和無學(xué)術(shù)身份等層次。

第三，研究主題。了解學(xué)者們的主要研究方向。

第四，研究類型。有實(shí)證研究與非實(shí)證研究。

第五，所處研究階段。通過借鑒公共行政學(xué)者帕里、克里默（2005）對研究階段的分類方法，并結(jié)合中國低碳城市研究的實(shí)際情況，本次評估將研究階段分為概念界定、問題描述、變量分析三個(gè)階段。

第六，基本規(guī)范。借鑒學(xué)者肖唐鏢、鄭傳貴（2005）與何艷玲（2007）等人的分類方式，本次評估將此指標(biāo)界定為無文獻(xiàn)引用無理論對話、有文獻(xiàn)引用無理論對話、有理論對話三種情況。

第七，資料搜集方法。本文將這一指標(biāo)分為非經(jīng)驗(yàn)主義方法、問卷調(diào)查、實(shí)地訪談、參與觀察、受控田野或?qū)嶒?yàn)法。除了第一種，后面幾種皆為經(jīng)驗(yàn)主義方法。

第八，統(tǒng)計(jì)方法運(yùn)用。包括無統(tǒng)計(jì)運(yùn)用、統(tǒng)計(jì)描述、單變量推論、雙變量相關(guān)分析、雙變量回歸分析、多變量分析。

第九，資金來源。具體包括：國家級社科基金（主要指國家社科基金和教育部人文社科基金）、省市級政府基金、校級基金、基金會(huì)等非盈利組織、企事業(yè)單位橫向項(xiàng)目、國家自然科學(xué)基金、國家科技支撐計(jì)劃、未標(biāo)明或無資金支持等。

二 樣本分析

1.總體情況

第一，論文發(fā)表時(shí)間。國內(nèi)關(guān)于低碳城市的研究從2008年開始論文數(shù)量急劇上升，在2010年論文數(shù)量達(dá)到114篇，隨后幾年研究的熱情逐漸消退，從2011年的107篇降到2013年的27篇。國內(nèi)學(xué)者對低碳城市的研究從2008年開始起步，主要是由于2008年1月28日，全球性保護(hù)組織世界自然基金會(huì)（WWF）在京正式啟動(dòng)“中國低碳城市發(fā)展項(xiàng)目”，中國大陸以上海和保定兩市為試點(diǎn)聯(lián)合推出“低碳城市”。作為一個(gè)新興的學(xué)術(shù)概念，對各學(xué)科的學(xué)者有較強(qiáng)的吸引力。近兩年來，由于作為學(xué)術(shù)概念的介紹已經(jīng)普及，短期內(nèi)比較難從新的視角進(jìn)行創(chuàng)新和突破，因而發(fā)表的成果有所減少。

第二，研究資助。就現(xiàn)有的研究制度性資金支持而言，明確標(biāo)明獲得資金支持的文獻(xiàn)有134篇，占總文獻(xiàn)的43.1%；有56.9%的論文沒有標(biāo)注基金支持。在明確標(biāo)明資金支持來源的文獻(xiàn)中，國家級的支持與省市級的支持比例相當(dāng)，在18%左右，其他資助來源依次是校級基金、基金會(huì)等非營利組織、企事業(yè)單位橫向項(xiàng)目，分別占3.9%、2.6%、1.0%。

2.哪些人在做低碳城市研究

第一，作者單位。從作者單位來看，來自高等院校的研究共有228篇，占總數(shù)73.3%，說明高校是低碳城市研究的主要陣地；來自社科院系統(tǒng)的文獻(xiàn)占8.0%；來自黨校系統(tǒng)（行政學(xué)院）的文獻(xiàn)占2.3%；來自民間機(jī)構(gòu)（學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等）的文獻(xiàn)占4.8%；其他以及無注明的占11.6%。這個(gè)數(shù)據(jù)比較集中，反映出做低碳城市研究的主要是高校學(xué)者。

第二，研究者的學(xué)術(shù)地位。就研究者的學(xué)術(shù)地位而言，明確標(biāo)明研究者學(xué)術(shù)地位的文獻(xiàn)占總數(shù)的71.7%，而未標(biāo)明或無學(xué)術(shù)身份的文獻(xiàn)占28.3%，說明研究者大多數(shù)都有學(xué)術(shù)身份。就標(biāo)明學(xué)術(shù)地位的文獻(xiàn)而言，博士研究生和教授所占比例較大，分別占17.0%和16.1%。說明教授和博士研究生是低碳城市研究的主要貢獻(xiàn)群體。

3.研究主題

探討低碳城市建設(shè)途徑的文獻(xiàn)最多，有96篇；其次是低碳城市規(guī)劃問題、低碳城市評價(jià)指標(biāo)體系、低碳城市發(fā)展模式、碳排放的相關(guān)研究，分別為31篇、30篇、30篇、23篇。

此外，其他主題的研究比較少。其中有13篇文章研究國內(nèi)外低碳城市研究綜述文獻(xiàn)，12篇文獻(xiàn)研究低碳城市的國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)，從倫理視角研究低碳城市和研究低碳城市的交通體系建設(shè)的文獻(xiàn)各有10篇。低碳城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、低碳城市的空間結(jié)構(gòu)、低碳城市的公共治理相關(guān)的文獻(xiàn)各有8篇。研究低碳城市建設(shè)的金融支撐體系、低碳城市建設(shè)的成本收益分析、低碳城市相關(guān)的政策法規(guī)、低碳城市的綠色建筑建設(shè)的文獻(xiàn)比較少，分別為5篇和4篇，剩下的文獻(xiàn)無法明確歸類。

從上述數(shù)據(jù)可看出，關(guān)于低碳城市的研究主題比較集中，大部分文獻(xiàn)傾向于探討如何建立起低碳城市。從其他視角探討低碳城市的文獻(xiàn)比較缺乏。

4.在做怎樣的研究

第一，研究階段。當(dāng)前低碳城市研究的文獻(xiàn)絕大多數(shù)停留在問題描述階段，問題描述論文有228篇；變量分析階段的文獻(xiàn)有35篇；而屬于概念界定的文章有48篇，占總數(shù)的15.4%。在處于“問題描述”階段的228篇論文中，有些涉及了變量的識(shí)別和低碳城市建設(shè)的探討，但其研究呈現(xiàn)出宏觀化、模糊化、粗糙化傾向，沒有對變量的詳細(xì)梳理，更沒有對變量間關(guān)系的嚴(yán)格論證。

第二，研究類型。非實(shí)證研究有224篇文獻(xiàn)；實(shí)證研究僅有87篇，呈現(xiàn)出嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)性失衡現(xiàn)象。這種非實(shí)證研究和實(shí)證研究之間的結(jié)構(gòu)性失衡現(xiàn)象反映了國內(nèi)社會(huì)科學(xué)研究的基本特征。這224篇非實(shí)證研究文獻(xiàn)中，很多從嚴(yán)格意義上不屬于規(guī)范研究，而是典型的“問題——原因——對策”三段論模式。

第三，資料收集方法與統(tǒng)計(jì)方法層次。現(xiàn)有文獻(xiàn)更呈現(xiàn)出嚴(yán)重的比例失衡現(xiàn)象。文獻(xiàn)中有293篇文獻(xiàn)采用了非經(jīng)驗(yàn)主義方法，占總文獻(xiàn)數(shù)的94.2%；只有18篇文獻(xiàn)采用了經(jīng)驗(yàn)主義方法收集資料，占總文獻(xiàn)數(shù)的5.8%，其中采用問卷調(diào)查的有5篇，采用實(shí)地訪談的有6篇，參與觀察的有6篇，實(shí)驗(yàn)法1篇。

在統(tǒng)計(jì)方法方面，有192篇文獻(xiàn)無統(tǒng)計(jì)運(yùn)用；在有統(tǒng)計(jì)運(yùn)用的文獻(xiàn)里，105篇文獻(xiàn)是統(tǒng)計(jì)描述；有2篇文獻(xiàn)為單變量分析，3篇文獻(xiàn)進(jìn)行了雙變量相關(guān)分析，1篇文獻(xiàn)進(jìn)行了雙變量回歸分析，8篇文獻(xiàn)進(jìn)行了多變量回歸分析。在有統(tǒng)計(jì)運(yùn)用的文獻(xiàn)里，大部分文獻(xiàn)停留在數(shù)據(jù)的簡單描述分析階段，并沒有對自變量和因變量的關(guān)系進(jìn)行深入分析。

5.研究的規(guī)范性如何

統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，在所有的樣本中，無文獻(xiàn)、無理論的論文7篇，在總樣本中所占比例為2.25%；有文獻(xiàn)引用無理論對話的論文共269篇，在總樣本中所占比例為86.50%；有理論對話的論文有35篇，所占比例為11.25%。這些數(shù)據(jù)顯示出當(dāng)前低碳城市領(lǐng)域研究的規(guī)范程度不高。理論對話（包括明顯的和不明顯的）則是研究意識(shí)得以厘清和新的理論得以構(gòu)建的重要前提，然而總樣本中88.75%的文獻(xiàn)沒有理論對話，文獻(xiàn)引用和理論對話的缺失會(huì)造成重復(fù)研究的泛濫和知識(shí)積累的不足。

三 總結(jié)及討論

通過對2008～2013年低碳城市研究的描述性統(tǒng)計(jì)，本文對中國低碳城市研究做了以下總結(jié)。

1.研究基本上處于“炒”概念階段

“低碳城市”作為一個(gè)新概念，在氣候變化和能源環(huán)境危機(jī)時(shí)代具有重大意義，需要對“低碳城市”的觀念和政策進(jìn)行倡導(dǎo)，但學(xué)術(shù)研究不同于新聞炒作，需要在概念之后進(jìn)行命題的構(gòu)建和驗(yàn)證，并在驗(yàn)證之后提出政策體系的建構(gòu)。但從國內(nèi)低碳城市研究文獻(xiàn)的內(nèi)容來看，多數(shù)都是“三段論”模式。雖然研究主題較多，但基本上是上述研究討論在各個(gè)主題領(lǐng)域內(nèi)的復(fù)制。從時(shí)間來看，低碳城市成果發(fā)表的高峰期是在2009～2011年，而這正是低碳城市概念在國內(nèi)比較熱的階段。

2.研究缺乏規(guī)范性總體質(zhì)量不高

大量研究缺乏規(guī)范性，沒有文獻(xiàn)回顧、研究假設(shè)，甚至沒有文獻(xiàn)引用。研究主題的扎堆現(xiàn)象導(dǎo)致這一領(lǐng)域不斷產(chǎn)生重復(fù)性研究，缺乏創(chuàng)新性和突破性。論文論點(diǎn)面面俱到，但是研究方向不明確，沒有焦點(diǎn)，缺乏問題意識(shí)。多數(shù)研究缺乏規(guī)范的研究方法和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的支撐，得出的研究結(jié)論缺乏可信度。研究質(zhì)量不高也可以從研究的階段反映出來，低碳城市領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)大多處于問題描述階段，只有少數(shù)文獻(xiàn)涉及了變量問題，并沒有將變量之間的關(guān)系說清楚。

3.實(shí)證研究嚴(yán)重缺乏

低碳城市領(lǐng)域的研究存在的另外一個(gè)突出的問題是實(shí)證研究嚴(yán)重匱乏，大多數(shù)研究都是非實(shí)證研究。這個(gè)現(xiàn)象在很多領(lǐng)域都普遍存在。研究者大多從年鑒、公報(bào)、官方網(wǎng)站獲得二手資料，有一些文獻(xiàn)甚至沒有標(biāo)注經(jīng)驗(yàn)資料的來源，極少數(shù)的研究是通過問卷調(diào)查、實(shí)地訪談等經(jīng)驗(yàn)主義方法收集資料，大部分文獻(xiàn)沒有運(yùn)用任何統(tǒng)計(jì)方法。概念和政策倡導(dǎo)之后，需要命題建構(gòu)和假設(shè)驗(yàn)證，因而數(shù)據(jù)的有效性至為關(guān)鍵。

4.缺乏規(guī)范理論的指導(dǎo)

理論對話是知識(shí)累計(jì)和增長的基礎(chǔ)，但是國內(nèi)大量低碳城市研究文獻(xiàn)屬于有文獻(xiàn)無理論。所謂有理論，就是對此領(lǐng)域的某理論有深刻的理解，然后用理論去論證某一個(gè)問題，最后對理論進(jìn)行驗(yàn)證或補(bǔ)充，從而達(dá)到與理論進(jìn)行對話的目的。現(xiàn)有的文獻(xiàn)很少能達(dá)到理論對話的程度。在缺乏問題意識(shí)、研究方法不規(guī)范且沒有理論對話的情況下，多數(shù)研究只是空談對策，或是簡單的數(shù)據(jù)整合，沒有得出有價(jià)值的結(jié)論。

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〔責(zé)任編輯：肖薇〕