淺談建設(shè)工程中變更索賠工作管理

摘要：本文根據(jù)施工實(shí)踐分析了變更、索賠的概念及產(chǎn)生的原因，對(duì)變更、索賠工作中容易忽視的幾個(gè)問(wèn)題做了詳細(xì)探討，指出做好變更、索賠管理工作，可以保護(hù)施工單位的應(yīng)得權(quán)利，獲取更多利潤(rùn)。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程 變更索賠 工作管理

建設(shè)工程項(xiàng)目在實(shí)踐過(guò)程中由于土木工程的特點(diǎn)、建設(shè)內(nèi)容多等原因，不可避免的產(chǎn)生了設(shè)計(jì)變更、索賠，由于其內(nèi)容廣泛、構(gòu)成原因復(fù)雜，有時(shí)對(duì)工程造價(jià)有顯著影響，變更、索賠工作已經(jīng)成為承包人獲取合理經(jīng)濟(jì)效率的主要途徑之一，加強(qiáng)變更、索賠管理是施工及商務(wù)管理的重要內(nèi)容，對(duì)于保證項(xiàng)目順利實(shí)施及承包人的合理獲利有著重要意義。

1 工程變更

1.1 設(shè)計(jì)變更的概念。設(shè)計(jì)變更是經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位和施工單位洽商同意對(duì)原設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行的修改、完善、優(yōu)化。

1.2 設(shè)計(jì)變更的分類。按照國(guó)際慣例，設(shè)計(jì)變更根據(jù)來(lái)源和出處主要分為如下幾類：

①設(shè)計(jì)變更備忘錄單。由設(shè)計(jì)公司工程師（或現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)工程師代表）按照設(shè)計(jì)要求修改原設(shè)計(jì)圖紙；或者對(duì)原設(shè)計(jì)作進(jìn)一步完善提出的書面設(shè)計(jì)變更文件。

②工程聯(lián)絡(luò)備忘錄單。由于現(xiàn)場(chǎng)的人機(jī)配備或原材料的數(shù)量、規(guī)格等條件發(fā)生變化，或者出現(xiàn)突發(fā)狀況，或者業(yè)主監(jiān)理工程師和現(xiàn)場(chǎng)代表口頭委托變更由承包商書面初具的變更單。

③業(yè)主項(xiàng)目組忘錄單。由業(yè)主項(xiàng)目組提出的變更項(xiàng)目，或由終端使用者簽認(rèn)的工程管理文件，內(nèi)有變更的工程內(nèi)容。

④承包商忘錄單。承包商詳盡闡述施工階段的技術(shù)要求、材料管理、設(shè)計(jì)圖的經(jīng)濟(jì)技術(shù)論證等工程內(nèi)容，得到業(yè)主、設(shè)計(jì)人員和監(jiān)理工程師簽認(rèn)后變更。

⑤監(jiān)理代表忘錄單。監(jiān)理工程師基于工作要求，結(jié)合現(xiàn)實(shí)條件要求變更部分工程內(nèi)容。

⑥各種工程會(huì)議紀(jì)要。工程項(xiàng)目在建期間，須簽發(fā)一系列工程管理文件以確保施工活動(dòng)順利進(jìn)行，其中部分內(nèi)容是基于文字而不是繪圖形式所包含的費(fèi)用變更的文件。

2 工程索賠

2.1 索賠的概念。索賠是指在合同履行過(guò)程中，由于合同當(dāng)事人雙方的某一方負(fù)責(zé)的原因給另一方造成經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤，受損人通過(guò)合法程序向?qū)Ψ揭笱a(bǔ)償或賠償?shù)幕顒?dòng)。

2.2 索賠的分類：項(xiàng)目索賠根據(jù)來(lái)源和出處主要分為如下幾類：

①合同缺陷、合同理解差異、合同條件的變化。如合同論述含糊不清；合同規(guī)定為其他承包商提供服務(wù)；合同增減超過(guò)一定幅度；法律法規(guī)、貨幣匯率變化等；物價(jià)上漲使得人機(jī)材料費(fèi)上漲，造成施工成本超預(yù)算，在一定程度上限制了承包商的利潤(rùn)空間，承包商不得不通過(guò)索賠提出利益訴求。

②業(yè)主違約，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)不均。如政治經(jīng)濟(jì)變化；業(yè)主沒(méi)有及時(shí)提供施工所需現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)條件；如沒(méi)及時(shí)支付預(yù)付款等；或者因某種原因終止合同；工程師未能按時(shí)向承包商提供施工圖紙；工程師指示承包商進(jìn)行合同外的勘探、實(shí)驗(yàn)、剝露、指示暫停施工等等。

③施工條件的變化。如不利的外界障礙和條件；地下水、斷層，發(fā)生不可抗力的事件、發(fā)現(xiàn)古墓、化石等特殊地質(zhì)條件。

④工程拖期或被迫終止。因發(fā)包人終止工程，承包商要求賠償?shù)娜斯?、材料、機(jī)械設(shè)備的全部支出，以及各項(xiàng)管理費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)、貸款利息的支出，也包括賠償其盈利損失。

⑤工期延長(zhǎng)或延誤。由于非承包商原因而導(dǎo)致工期延長(zhǎng)或延誤。

⑥工程加速。由于業(yè)主原因。

⑦意外風(fēng)險(xiǎn)或不可預(yù)見(jiàn)因素。

3 變更索賠工作容易忽視的措施

3.1 做好自己的思想工作。搞好變更索賠的最終目的都是不斷擴(kuò)充企業(yè)的效益空間。在施工建設(shè)中，施工單位應(yīng)該時(shí)時(shí)關(guān)注每一個(gè)細(xì)部節(jié)點(diǎn)，尤其要注重工程變更引起的變更索賠事件。首先應(yīng)該從主觀意識(shí)上重視起來(lái)，從設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)開始著手收集可能作為變更索賠依據(jù)的資料和文件，要全面勘察現(xiàn)場(chǎng)條件，吃透設(shè)計(jì)文件、工程圖紙和施工合同，瞄準(zhǔn)時(shí)機(jī)，精準(zhǔn)切入，力求一舉拿下索賠的利益。同時(shí)加強(qiáng)索賠師職業(yè)技能培訓(xùn)，著力提高索賠師隊(duì)伍的工作能力，以適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的要求，增強(qiáng)企業(yè)搏擊風(fēng)險(xiǎn)的能力。

3.2 多角度探尋索賠方向，制定靈活的索賠策略。工程在建期間，合同雙方通過(guò)工程索賠實(shí)現(xiàn)利益最大化已成為建筑行業(yè)中的一項(xiàng)慣例。施工過(guò)程常常會(huì)受到自然因素和非自然因素的影響而造成進(jìn)度拖延，有的會(huì)因?yàn)樵O(shè)計(jì)圖紙、合同條款、規(guī)范、一系列標(biāo)準(zhǔn)文件等的變更受到影響，難免發(fā)生索賠事件。而如果有明確的索賠方向，并制定針對(duì)性的索賠策略，將有利于變更索賠順利實(shí)施。

成本管理中出現(xiàn)與合同內(nèi)容不相符的成本項(xiàng)才想到變更索賠，但為時(shí)已晚，在索賠方面已處于被動(dòng)地位。在變更索賠階段，提前依照合同內(nèi)容確定索賠方向，進(jìn)一步明確索賠流程和具體實(shí)施辦法，用以指導(dǎo)實(shí)踐工作。在深刻理解業(yè)主合同條款的基礎(chǔ)上，全面分析合同落實(shí)過(guò)程中有利的因素，同時(shí)針對(duì)其中潛在的問(wèn)題提前采取預(yù)控措施來(lái)規(guī)避變更索賠風(fēng)險(xiǎn)，徹底扭轉(zhuǎn)變更索賠中的被動(dòng)地位；另一方面，要強(qiáng)化公關(guān)力度，就合同中不合理的部分及時(shí)與對(duì)方磋商，以進(jìn)一步修繕合同內(nèi)容，為施工單位贏得更多的獲利空間，同時(shí)為后續(xù)的索賠爭(zhēng)取主動(dòng)權(quán)。工程索賠要從設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)開始就注重索賠資料的搜集，需要在施工前明確索賠方向，確定索賠策略，在項(xiàng)目施工過(guò)程中重點(diǎn)關(guān)注可能發(fā)生變更的環(huán)節(jié)或施工內(nèi)容，而不是在發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)情況與合同內(nèi)容不符時(shí)才臨時(shí)發(fā)力自亂陣腳。應(yīng)該廣泛搜尋一切可以作為變更索賠的證據(jù)或條件，盡量在合乎法理的范圍內(nèi)最大限度擴(kuò)充利潤(rùn)空間。如果現(xiàn)實(shí)條件不利于變更索賠，也應(yīng)該創(chuàng)造條件，實(shí)現(xiàn)索賠目標(biāo)。

3.3 項(xiàng)目在建期間時(shí)時(shí)收集索賠資料。所收集的資料是變更索賠的重要依據(jù)。具體說(shuō)來(lái)，索賠成功的主要依據(jù)是合同文件和法律及與此有關(guān)的證據(jù)。承包人應(yīng)設(shè)法固定其他依據(jù)（如會(huì)議紀(jì)要、往來(lái)函件、人證、書證、視頻、照片等）為索賠基礎(chǔ)。因此索賠必須具備全面性，涵蓋施工全過(guò)程特點(diǎn)。因此在施工開始就應(yīng)關(guān)注與索賠相關(guān)的資料的收集。索賠證據(jù)具備及時(shí)性，通常后補(bǔ)的證據(jù)很難被對(duì)方認(rèn)可。索賠報(bào)告中所涉及到的問(wèn)題都應(yīng)有相應(yīng)的證據(jù)，因業(yè)主退回報(bào)告，要求補(bǔ)充證據(jù)而延遲索賠的解決，將損失承包商在索賠中的有利地位；索賠證據(jù)必要有法律證明能力，相關(guān)索賠證據(jù)必須是索賠事件發(fā)生時(shí)的書面文件，禁止口頭承諾，口頭協(xié)議等無(wú)效行為。

3.4 樹立正確的索賠觀念，積極主動(dòng)的索賠意識(shí)，有針對(duì)性的進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高現(xiàn)場(chǎng)簽證變更索賠人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。專司索賠事件的技術(shù)員應(yīng)該具備豐富的理論知識(shí)，了解索賠流程、操作方式和相關(guān)的法規(guī)、條例，同時(shí)具有豐富的現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，能準(zhǔn)確把握現(xiàn)場(chǎng)情況并針對(duì)數(shù)據(jù)、信息進(jìn)行分析處理。但現(xiàn)實(shí)情況是，現(xiàn)場(chǎng)管理人員尤其是專司索賠工作的技術(shù)人員專業(yè)水準(zhǔn)良莠不齊。當(dāng)前，很多分包商受利益驅(qū)使，千方百計(jì)地想通過(guò)變更索賠來(lái)增加利潤(rùn)，難免忽視現(xiàn)實(shí)依據(jù)。計(jì)費(fèi)人員對(duì)于定額理解偏頗，導(dǎo)致定額計(jì)算與工程量相互脫節(jié)，甚至將原本不是一套定額的工程量人為調(diào)整系數(shù)互相調(diào)用。另一方面，承包方的計(jì)費(fèi)人員缺乏大局意識(shí)，在處理變更項(xiàng)目及費(fèi)用時(shí)“走過(guò)場(chǎng)”，未跟蹤研究具體的變更情況，而且對(duì)現(xiàn)場(chǎng)狀況的把控不到位，以致預(yù)算和結(jié)算與現(xiàn)實(shí)情況不符，對(duì)分包商提供的變更申請(qǐng)的準(zhǔn)確性更不能有效審核。

主管部門首先提高變更索賠的主觀意識(shí)，深入研究工程變更相關(guān)事件和變更費(fèi)用，充分、深刻理解往來(lái)文件和合同條款，才不至于錯(cuò)失變更索賠的兩級(jí)。要求他們首先要有變更索賠的意識(shí)，理解變更索賠也和現(xiàn)場(chǎng)施工一樣，是創(chuàng)造效益的重要途徑。其次就是學(xué)習(xí)合同文件，掌握變更索賠的流程，然后根據(jù)項(xiàng)目部編制的變更索賠策略和索賠方向，重點(diǎn)給予關(guān)注。使得變更索賠按照既定方向進(jìn)行，達(dá)到制定的效益目標(biāo)。

3.5 重視監(jiān)理工程師的作用。承包商向業(yè)主提出的索賠必須先報(bào)監(jiān)理工程師，判定索賠條件是否成立以索賠成立后其索賠要求是否合理為準(zhǔn)，計(jì)算是否正確或準(zhǔn)確，待做出結(jié)論后報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)，并通知承包商。

合同文本確定了索賠程序由監(jiān)理工程師主導(dǎo)，是基于以下考慮：監(jiān)理工程師在工程管理中的責(zé)任、地位，對(duì)實(shí)施過(guò)程中的各種事件發(fā)生的原因、責(zé)任和影響較為清楚；某些事件對(duì)承包商造成額外的費(fèi)用支出或工程延期，可能是由于監(jiān)理工程師為協(xié)調(diào)合同問(wèn)題順利履行而發(fā)布的變更指令導(dǎo)致的，由監(jiān)理工程師處理更為有利。重視與監(jiān)理工程師的良好、融洽的合作關(guān)系，可以創(chuàng)造良好的簽證索賠環(huán)境。

4 結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)工程項(xiàng)目中的實(shí)踐，證實(shí)了在經(jīng)過(guò)激烈的降價(jià)之后簽定的合同，只要在施工過(guò)程中嚴(yán)格項(xiàng)目的成本管理，同時(shí)嚴(yán)格遵守合同并有目的的收集部分索賠資料，做好變更索賠管理工作，可以降低工程風(fēng)險(xiǎn)，減少承包商的經(jīng)濟(jì)損失，爭(zhēng)取更大的利潤(rùn)空間，有助于項(xiàng)目綜合管理水平的提高。

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