不同主體對垂直分工技術(shù)溢出接收能力的分析

陳振生

摘 要 隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷深入，中國也逐漸加入到以生產(chǎn)工序分工為主要特征的垂直分工體系中，憑借自身在制造業(yè)的低成本生產(chǎn)優(yōu)勢及較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)配套能力，吸引了大批跨國公司將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國。在參與垂直專業(yè)化分工時，東道國可以通過示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、人員流動效應(yīng)以及前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)這四種方式獲得技術(shù)溢出來提高東道國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，垂直專業(yè)化分工與技術(shù)溢出正相關(guān)，并提高東道國的技術(shù)水平。

關(guān)鍵字 垂直分工 技術(shù)溢出 接受能力

中圖分類號：F273 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

1主要文獻(xiàn)

垂直專業(yè)化分工（vertical specialization）作為一種分工方式最早由Balassa（1967）提出，Hummels、Papoport和Yi（1998）在此基礎(chǔ)上不斷進(jìn)行完善，將其定義為，一個國家使用進(jìn)口中間品進(jìn)行生產(chǎn)，生產(chǎn)出的產(chǎn)品一部分作為中間品被出口到另一個國家。在對垂直專業(yè)化分工現(xiàn)象研究的過程中，學(xué)者對其進(jìn)行了不同的表達(dá)。Jones和Kierzkowsk（1990）提出了“分散化生產(chǎn)過程（fragmented production）”的概念，定義為生產(chǎn)過程分離開來并散布到不同空間區(qū)位的分工形態(tài)；Feenstra把垂直專業(yè)化稱為“全球經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)非一體化”（disintegration of production in the global economy），用不同貿(mào)易指標(biāo)度量了這一生產(chǎn)方式拓展情況，并評論了信息革命對這一進(jìn)程推動作用。Arndt和Kierzkowski（2001）發(fā)表的論文集中用不同的詞匯表達(dá)垂直專業(yè)化分工這一現(xiàn)象，如全球外包（global sourcing）、海外外包（offshore sourcing）、轉(zhuǎn)包（sub-contracting）、產(chǎn)品內(nèi)分工（intra-product specialization）等。根據(jù)Hummel等人的定義，垂直專業(yè)化分工須滿足以下三個條件：（1）最終產(chǎn)品的生產(chǎn)過程由多個連續(xù)的可分解的過程或環(huán)節(jié)構(gòu)成；（2）至少有兩個以上的國家分別在產(chǎn)品生產(chǎn)過程的某一階段從事專業(yè)化生產(chǎn)；（3）至少有一個國家在生產(chǎn)過程中使用的中間投入品是通過進(jìn)口取得的，其產(chǎn)出的部分產(chǎn)品又被出口，

2基本理論

赫克歇爾-俄林模型（H-O模型）是基于比較優(yōu)勢理論，建立在各國間要素稟賦差異的基礎(chǔ)。貿(mào)易理論認(rèn)為，由于不同的國家擁有的資源數(shù)量的多少具有差異性，導(dǎo)致同一個產(chǎn)品的生產(chǎn)成本在不同的國家中亦會產(chǎn)生差異。如果國家1擁有的勞動力生產(chǎn)要素多于國家2，則國家1在勞動密集型產(chǎn)業(yè)中具有優(yōu)勢；如果國家2擁有的資源生產(chǎn)要素多于國家1，則國家2在資源密集型產(chǎn)業(yè)中具有優(yōu)勢，這種擁有的要素量的差異程度決定了兩國分工和貿(mào)易關(guān)系格局。

從模型中可以推出，如中國這樣的發(fā)展中國家具有豐富的勞動力資源，而如美國這樣的發(fā)達(dá)國家具有大量的資金與技術(shù)，因此發(fā)展中國家主要從事于勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，在滿足本國需要的同時，出口到發(fā)達(dá)國家；而發(fā)達(dá)國家主要從事于資源與技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，在滿足本國需要的同時，出口到發(fā)展中國家。發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家分別以自己具有優(yōu)勢的產(chǎn)品進(jìn)行交換。

如果在兩個國家分別獨(dú)立的情況下，兩國分別獨(dú)立生產(chǎn)兩類產(chǎn)品，在這兩個國家內(nèi)部都存在完整的產(chǎn)業(yè)體系，既生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品，又生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品。當(dāng)兩個國家的經(jīng)濟(jì)不再獨(dú)立，而從獨(dú)立到相互溝通的過程中，在利益驅(qū)動下，兩個國家都逐漸減少自己不具有要素優(yōu)勢的產(chǎn)品生產(chǎn)，而越來越多地用進(jìn)口來替代，最終各自都集中于自己具備要素優(yōu)勢的產(chǎn)品上進(jìn)行生產(chǎn)，形成雙方間的產(chǎn)業(yè)分工格局。

1978年日本學(xué)者小島清提出“邊際產(chǎn)業(yè)理論”。其認(rèn)為，投資國將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)首先對外進(jìn)行轉(zhuǎn)移，即是投資國的邊際產(chǎn)業(yè)。相對于技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)，勞動密集型產(chǎn)業(yè)首先進(jìn)入轉(zhuǎn)移的行列；在技術(shù)與資本密集型產(chǎn)業(yè)中，勞動密集型高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)首先進(jìn)入轉(zhuǎn)移行列；在勞動密集型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)中，勞動力成本在總成本中所占比例高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)首先進(jìn)入轉(zhuǎn)移行列；在同一產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)效率低下的比企業(yè)效率高的先進(jìn)入邊際企業(yè)的行列。中國學(xué)者貝毅、曲連剛與小島清觀點(diǎn)一致。其認(rèn)為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移往往是從勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移開始，進(jìn)而到資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移；往往是從相對發(fā)達(dá)的國家轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達(dá)國家，再由次發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家和地區(qū)這樣逐層推進(jìn)。

3結(jié)論

隨著市場一體化與生產(chǎn)分散化趨勢的加強(qiáng)，對發(fā)展中國家來說，參與產(chǎn)業(yè)垂直專業(yè)化分工成為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)國際競爭力的重要手段。從量的方面考慮，如果外資規(guī)模相對于內(nèi)資而言偏大，形成一定的市場壟斷，從而導(dǎo)致負(fù)面的擠出效應(yīng)，說明在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中，不是越多越好，如果承接產(chǎn)業(yè)水平過小，對產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)效應(yīng)太小，效果不明顯；如果承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的水平過大，就會出現(xiàn)上述情況，形成市場壟斷，也不利于東道國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。從質(zhì)的方面來考慮，如果東道國與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國的技術(shù)差距太大，一般認(rèn)為其不會促進(jìn)東道國產(chǎn)業(yè)競爭力的提高；如果選擇承接產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平差距太大，會導(dǎo)致東道國產(chǎn)業(yè)在吸收外來技術(shù)的過程中出現(xiàn)難以想象的困難，這不但導(dǎo)致東道國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平無法提高，也導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方依賴自己在技術(shù)上的優(yōu)勢搶占市場，削弱東道國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力。

參考文獻(xiàn)

[1] Kokko A. Technology， Market Characteristics and Spillovers[J]. Journal of Development Economics， 1994， 43： 279-293.

[2] 胡昭玲，張蕊. 中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國際分工的影響因素分析[J].世界經(jīng)濟(jì).