高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)行模式研究

張爽　曾又其

摘要：本文針對(duì)高校重大事項(xiàng)特征和決策特點(diǎn)，在對(duì)高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵與特征、生成機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程分析基礎(chǔ)上，提出高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估框架，根據(jù)系統(tǒng)內(nèi)部相互依賴的輸入-輸出邏輯關(guān)系，分為系統(tǒng)輸入、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策及系統(tǒng)輸出等有機(jī)聯(lián)系的五個(gè)部分，并從組織模式、文化、決策與執(zhí)行角度探討高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的支撐條件，為高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供理論基礎(chǔ)和科學(xué)依據(jù)。

關(guān)鍵詞：高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析框架支撐條件

中圖分類號(hào)：G471.7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1.引言

對(duì)高校而言，響應(yīng)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)、高等教育強(qiáng)國(guó)和人力資源強(qiáng)國(guó)提出的新的更高的要求，突破高等教育發(fā)展中的瓶頸制約，必然進(jìn)入重大決策、重要政策、重大改革、校區(qū)規(guī)劃和重點(diǎn)工程建設(shè)等重大事項(xiàng)集中出臺(tái)的高峰期。維護(hù)高校穩(wěn)定既是高校自身改革與發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，也是我國(guó)高等教育發(fā)展轉(zhuǎn)型過(guò)程中必須面對(duì)的重大課題。因此，對(duì)高校重大事項(xiàng)實(shí)施的穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估是重大事項(xiàng)立項(xiàng)決策的重要內(nèi)容。

目前，重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的理論研究與實(shí)踐還不足，主要表現(xiàn)在：（1）根據(jù)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理思想所衍生出來(lái)的各種模型和技術(shù)方法沒有反映出重大事項(xiàng)復(fù)雜性特征[1]；（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)是靜態(tài)的評(píng)估過(guò)程，沒有體現(xiàn)重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)性，沒有挖掘風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生規(guī)律，實(shí)用性與可信度不足[2-4]；（3）對(duì)于重大事項(xiàng)實(shí)施中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，沒有將決策后評(píng)估作為重大事項(xiàng)決策的延伸環(huán)節(jié)，還缺乏相關(guān)的研究[5-7]。本文針對(duì)高校重大事項(xiàng)特征和決策特點(diǎn)，在對(duì)高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵與特征、生成機(jī)制和管理過(guò)程分析基礎(chǔ)上，提出高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估框架，為高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供理論基礎(chǔ)和科學(xué)依據(jù)。

2.高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵與特征

2.1 高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵

高校重大事項(xiàng)是指高校發(fā)展進(jìn)程中事關(guān)群眾切身利益，有可能影響高校穩(wěn)定與安全的重大決策、重大改革、重大項(xiàng)目、重大活動(dòng)等事項(xiàng)。高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是將一般風(fēng)險(xiǎn)概念應(yīng)用于高校穩(wěn)定研究中的特例[8]。因此，高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)可以歸納出以下三方面內(nèi)涵：（1）從高校重大事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)后果來(lái)理解，高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是指由于高校重大事項(xiàng)立項(xiàng)決策而導(dǎo)致高校失序的可能性。（2）從高校重大事項(xiàng)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)或失敗來(lái)理解，高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是指在重大事項(xiàng)決策實(shí)施過(guò)程中，由于各種環(huán)境因素的不確定性、實(shí)施難度以及能力的制約，導(dǎo)致重大事項(xiàng)的中止、失敗，或達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)，而造成失穩(wěn)的可能性。（3）從高校重大事項(xiàng)不確定事件（因素）的可能性來(lái)理解，高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是指重大事項(xiàng)決策實(shí)施全過(guò)程可能產(chǎn)生影響的各種不良或不確定性因素。

2.2 高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)特征

重大事項(xiàng)是事關(guān)廣大群眾切身利益的事項(xiàng)與問(wèn)題，與一般事項(xiàng)相比，重大事項(xiàng)不確定性、多主體、多目標(biāo)、多元價(jià)值等4個(gè)特征，使得高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出高強(qiáng)度、多元化、復(fù)雜性的趨勢(shì)，其特征具體體現(xiàn)在：（1）風(fēng)險(xiǎn)的集中度高。高校重大事項(xiàng)牽涉高校與政府、高校與教師、高校與學(xué)生、教師與學(xué)生等各種關(guān)系的調(diào)整，引發(fā)辦學(xué)、經(jīng)費(fèi)籌措機(jī)制改革，觸動(dòng)社會(huì)的神經(jīng)，風(fēng)險(xiǎn)因素間與外部環(huán)境因素交互影響，使高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)具有集中度高的特性。（2）風(fēng)險(xiǎn)的并發(fā)性。任何風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都是諸多風(fēng)險(xiǎn)因素和其他因素共同作用的結(jié)果，高校由于自身的社會(huì)關(guān)系復(fù)雜性和大量青年聚集性的特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性較大，一些微小變動(dòng)，就會(huì)發(fā)生連鎖反應(yīng)，在同一時(shí)間和空間并發(fā)，這樣直接導(dǎo)致的結(jié)果是風(fēng)險(xiǎn)后果增大。（3）風(fēng)險(xiǎn)存在與發(fā)生可變性。高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)具有在一定條件下可轉(zhuǎn)化的特性，高校重大事項(xiàng)的動(dòng)態(tài)性和進(jìn)程中的不確定性，不同階段會(huì)有各自不同的影響作用。

3.高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)生成機(jī)制

只有在全面分析風(fēng)險(xiǎn)作用機(jī)理的基礎(chǔ)上，才能進(jìn)一步理解高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的特征，尋找其中有顯著影響的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。本文提出高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)生成和傳導(dǎo)分析框架（如圖1所示）。高校重大事項(xiàng)獨(dú)有的特征決定了它所面臨的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)因素，分為內(nèi)部環(huán)境引致的風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)兩大類，其中，高校重大事項(xiàng)內(nèi)部產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)可劃分為合理性風(fēng)險(xiǎn)、合法性風(fēng)險(xiǎn)和可行性風(fēng)險(xiǎn)，外部環(huán)境引致的風(fēng)險(xiǎn)分為總體環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和和特定風(fēng)險(xiǎn)?？傮w環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指對(duì)所有重大事項(xiàng)都會(huì)產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)因素，特定風(fēng)險(xiǎn)因素指?jìng)€(gè)別重大事項(xiàng)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素。高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)因素生成可能性大小和其影響大小來(lái)衡量。內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)要素直接對(duì)重大事項(xiàng)執(zhí)行情況產(chǎn)生影響，使預(yù)期的穩(wěn)定性發(fā)生負(fù)偏離。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)要素是決策者可以影響和改變的，外部風(fēng)險(xiǎn)要素一般是無(wú)法控制的。

4.高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式

4.1 高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估功能

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是為了防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，有效地、系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估使得項(xiàng)決策者可以隨時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有正確的認(rèn)識(shí)，減少?zèng)Q策的盲目性，并提供減少風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)?yè)p失的手段和方法。高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的功能主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：（1）識(shí)別功能：對(duì)高校重大事項(xiàng)全過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)以及各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行客觀的分析和描述。（2）解釋功能：分析各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因及活動(dòng)背景并將各種成因因素對(duì)高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的作用進(jìn)行因果關(guān)系的解剖，詳細(xì)說(shuō)明其關(guān)系。（3）評(píng)價(jià)功能：對(duì)各種穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)成因、發(fā)展過(guò)程及后果進(jìn)行綜合評(píng)判，并做出合理的判斷。（4）預(yù)測(cè)功能：分析高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)涉及因素的變化趨向，估算其未來(lái)變化對(duì)高校重大事項(xiàng)活動(dòng)發(fā)展可能產(chǎn)生的各種作用，預(yù)測(cè)其可能的結(jié)果。（5）警示功能：對(duì)高校重大事項(xiàng)活動(dòng)以及環(huán)境進(jìn)行監(jiān)測(cè)、識(shí)別、判斷與警報(bào)的功能，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警狀態(tài)，對(duì)某些可能的錯(cuò)誤和行為進(jìn)行預(yù)先的警報(bào)。（6）矯正功能：對(duì)高校重大事項(xiàng)行為失誤和管理波動(dòng)進(jìn)行預(yù)控和糾錯(cuò)的功能，促成風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程在非均衡狀態(tài)下的自我均衡。（7）免疫功能：對(duì)同質(zhì)的失誤行為和管理波動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)或迅速識(shí)別并采取有效對(duì)策，準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)并運(yùn)用規(guī)范手段予以有效制止或回避。

4.2 高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)行模式

高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的運(yùn)行，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，圍繞引起風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)外部影響因素進(jìn)行，其運(yùn)行模式具體如圖2所示。該運(yùn)行模式是高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)行過(guò)程包括系統(tǒng)輸入、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策以及系統(tǒng)輸出五個(gè)部分，是一個(gè)連續(xù)的輸入-輸出過(guò)程，強(qiáng)調(diào)下一步的分析必須以上一步的結(jié)果為基礎(chǔ)。關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別以系統(tǒng)的輸入特征為基礎(chǔ)，是指影響系統(tǒng)狀態(tài)的內(nèi)、外部因素；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別與分析，以及高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的建立；通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的辨識(shí)和分析，進(jìn)而確立高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指評(píng)價(jià)技術(shù)、評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)模型，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、預(yù)警信號(hào)輸出等；風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控指風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制措施，包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控方法及策略等，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控是一個(gè)反復(fù)進(jìn)行的動(dòng)態(tài)過(guò)程，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)，得出系統(tǒng)當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，如果處于“良好”狀態(tài)，則維持現(xiàn)狀并進(jìn)一步監(jiān)測(cè)，否則采取一系列的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、控制措施；系統(tǒng)輸出反映在對(duì)高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)采用相應(yīng)對(duì)策進(jìn)行防范和控制之后可能產(chǎn)生兩種結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)控制成功指明目前的運(yùn)行情況狀態(tài)良好，從而轉(zhuǎn)入進(jìn)一步監(jiān)測(cè)以維持現(xiàn)狀，風(fēng)險(xiǎn)防控失敗有可能致使?fàn)顩r惡化導(dǎo)致危機(jī)產(chǎn)生。

4.3 高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)行模式支撐條件

高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，既需要成熟理論的指導(dǎo)，更需要實(shí)用性和可操作性強(qiáng)的工作體系和運(yùn)行機(jī)制建構(gòu)。也就是說(shuō)，高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)行模式支撐條件建設(shè)應(yīng)成為此項(xiàng)工作的重中之重。

高效的組織體系是高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本保障，是保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估高效穩(wěn)定運(yùn)行的重要支撐條件。高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的管理組織架構(gòu)、具體職責(zé)、設(shè)置方式等取決于多種因素，其中決定性的因素是風(fēng)險(xiǎn)在時(shí)空上的分布特點(diǎn)。高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)存在于重大事項(xiàng)的所有階段和方面，因此高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)管理職能必然是分散于重大事項(xiàng)管理的所有方面，所有成員都應(yīng)負(fù)有一定的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

高校重大事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的最終目的并不是遏制和消除一切風(fēng)險(xiǎn)，而是在一定的承受能力下，盡可能的預(yù)見、防范、控制和處置風(fēng)險(xiǎn)。因此，對(duì)高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行科學(xué)判斷，需要決策者具有審慎、果斷、科學(xué)的決策力。

5.結(jié)束語(yǔ)

本文在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，對(duì)高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵進(jìn)行了界定和梳理，根據(jù)高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的特征，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)生成機(jī)制，從系統(tǒng)輸入、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策及系統(tǒng)輸出等五個(gè)方面提出了高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)行模式和分析框架，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了系統(tǒng)內(nèi)部相互依賴的輸入-輸出邏輯關(guān)系，并從組織模式、文化、決策與執(zhí)行角度對(duì)高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的支撐條件進(jìn)行了分析。對(duì)于高校重大事項(xiàng)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估而言還有許多值得深入研究的課題和方向，如對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分布特點(diǎn)、影響程度以及相互關(guān)系進(jìn)行分析，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)量化模型的研究等等，這些都有待于未來(lái)進(jìn)行更加深入地研究探索和補(bǔ)充完善。

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