生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的價(jià)格激勵(lì)機(jī)制分析

●何楊平

生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的價(jià)格激勵(lì)機(jī)制分析

●何楊平

下游企業(yè)對(duì)上游企業(yè)改造副產(chǎn)品的合理定價(jià)是構(gòu)建生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵問(wèn)題。文章通過(guò)對(duì)完全信息情況下和不完全信息情況下的價(jià)格激勵(lì)模型分析，得出如下結(jié)論：當(dāng)上下游企業(yè)信息對(duì)稱時(shí)，下游企業(yè)可提供固定價(jià)格合同，以誘使上游企業(yè)采取有效率的努力水平；當(dāng)上下游企業(yè)信息不對(duì)稱時(shí)，下游企業(yè)可對(duì)低成本參數(shù)型上游企業(yè)提供固定價(jià)格合同，對(duì)高成本參數(shù)型上游企業(yè)提供成本分?jǐn)偤贤M管此合同菜單使高成本參數(shù)型上游企業(yè)的努力水平向下扭曲了，但它避免了低成本參數(shù)型上游企業(yè)模仿高成本參數(shù)型上游企業(yè)。

生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈 完全信息 不完全信息 價(jià)格激勵(lì)合同

一、引言

1989年9月，F(xiàn)rosch和Gallopoulos提出了生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈的思想。所謂生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈，是指企業(yè)間通過(guò)模擬自然生態(tài)系統(tǒng)的食物鏈，將上游企業(yè)的副產(chǎn)品作為下游企業(yè)的原料，形成的具有產(chǎn)業(yè)銜接關(guān)系的企業(yè)聯(lián)盟。生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈既可將上游企業(yè)的副產(chǎn)品進(jìn)行充分利用，同時(shí)也可消除由它帶來(lái)的環(huán)境污染。因此，它引起了世界各地的學(xué)者、政界、企業(yè)界的廣泛關(guān)注。

對(duì)于生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈的研究，大多數(shù)學(xué)者都從宏觀、整體的角度進(jìn)行研究，即探討生態(tài)工業(yè)園區(qū)或生態(tài)工業(yè)區(qū)域的形成條件和方法、穩(wěn)定性以及演化規(guī)律。而從微觀角度（上下游企業(yè)之間）研究生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈形成條件的文獻(xiàn)極少。王秀麗和李春發(fā)、任海英和孫明、唐曉華等運(yùn)用博弈論對(duì)上下游企業(yè)進(jìn)行分析，探討了生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈形成的條件。朱耿先和王秀麗認(rèn)為生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈的上下游企業(yè)之間是委托代理關(guān)系，簡(jiǎn)單探討了其中的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。筆者認(rèn)為生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈歸根結(jié)底是一條商業(yè)鏈，必須符合雙方的經(jīng)濟(jì)利益才能形成。一般而言，上游企業(yè)的副產(chǎn)品不可能自然成為下游企業(yè)的原材料，必須按照下游企業(yè)的要求進(jìn)行改造后才能成為下游企業(yè)的原料。上游企業(yè)改造副產(chǎn)品需要付出成本，它愿不愿意按照下游企業(yè)的要求做取決于下游企業(yè)對(duì)改造副產(chǎn)品的定價(jià)。筆者正是探究下游企業(yè)如何定價(jià)才能有效激勵(lì)上游企業(yè)改造副產(chǎn)品，從而形成生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈。

二、問(wèn)題描述和模型假設(shè)

我們考慮兩企業(yè)，一企業(yè)（在此為上游企業(yè)）的副產(chǎn)品經(jīng)過(guò)改造后能成為另一企業(yè)（在此為下游企業(yè)）的原材料。上游企業(yè)愿不愿按照下游企業(yè)的要求改造自己的副產(chǎn)品（即能不能形成生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈）取決于下游企業(yè)對(duì)改造副產(chǎn)品的定價(jià)。它們之間的博弈順序如下：下游企業(yè)根據(jù)對(duì)上游企業(yè)改造成本的觀察提出價(jià)格合同和改造要求，上游企業(yè)根據(jù)自身的成本結(jié)構(gòu)決定是否接受合同，如果接受合同，按要求改造后交給下游企業(yè)，下游企業(yè)完成支付。上游企業(yè)的改造成本是公共信息（可以從會(huì)計(jì)賬戶中觀察到），但成本結(jié)構(gòu)（即組成各部分的具體值）卻是上游企業(yè)的私有信息。下游企業(yè)和上游企業(yè)之間的目標(biāo)是沖突的，下游企業(yè)希望少付出，而上游企業(yè)希望多獲得。由此可見(jiàn)，上下游企業(yè)之間形成典型的委托代理關(guān)系，下游企業(yè)為委托人，上游企業(yè)為代理人。

為了簡(jiǎn)化，我們假定上游企業(yè)的副產(chǎn)品產(chǎn)出固定（標(biāo)準(zhǔn)化為1），并假定一件副產(chǎn)品可改造為下游企業(yè)的一件原料產(chǎn)品，下游企業(yè)接收上游企業(yè)改造后的所有副產(chǎn)品。假定上下游企業(yè)都為風(fēng)險(xiǎn)中性。

三、模型構(gòu)建與解析

1.完全信息下的最優(yōu)合同。首先我們假定，下游企業(yè)可以觀察到上游企業(yè)改造副產(chǎn)品發(fā)生的成本c及成本參數(shù)η。由于存在關(guān)系：c=η-a，由此可以推斷出努力水平a。可見(jiàn)，上下游企業(yè)之間滿足完全信息假定。

在此情況下，下游企業(yè)的支付價(jià)格為：P=w+c=w+η-a

對(duì)于上游企業(yè)而言，接受合同得到的收益至少與它處在這種關(guān)系之外一樣多。我們將上游企業(yè)外部機(jī)會(huì)的保留效用標(biāo)準(zhǔn)化為0。相應(yīng)地，上游企業(yè)的理性參與約束是：U≥0。對(duì)于下游企業(yè)而言，它希望自己的支付最小化。

于是，下游企業(yè)設(shè)計(jì)的激勵(lì)合同可表示為：

其中，（1）式是下游企業(yè)支付最小化目標(biāo)函數(shù)，（2）式是上游企業(yè)的理性參與約束。由于上游企業(yè)參與約束并不產(chǎn)生激勵(lì)，在最優(yōu)的情況下下游企業(yè)沒(méi)有必要支付上游企業(yè)更多，參與約束為緊，即等式成立。

求解上述的最優(yōu)化問(wèn)題得：

命題1：完全信息下的最優(yōu)激勵(lì)合同特征如下：下游企業(yè)對(duì)上游企業(yè)提供固定價(jià)格合同，上游企業(yè)成為所節(jié)約的成本的剩余索取者，因此，上游企業(yè)采取有效率的努力水平（a*=1），信息租金為零。

2.不完全信息下的最優(yōu)合同?，F(xiàn)在，我們假設(shè)下游企業(yè)能夠觀察到上游企業(yè)改造副產(chǎn)品發(fā)生的成本c，但是不知道η的真實(shí)值，因此就不能監(jiān)督努力水平a。在此情形下，逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)存在。為了簡(jiǎn)化，我們假定η存在兩種情況{ηL,ηH}，且ηL＜ηH，令△η=ηH-ηL。下游企業(yè)對(duì)η值有一個(gè)先驗(yàn)信念：Pr（η=ηL）=γ，即Pr（η=ηH）=1-γ。上下游企業(yè)之間的合同可以建立在雙方都可觀察的w和c之上，下游企業(yè)觀察到上游企業(yè)發(fā)生的成本c并給上游企業(yè)轉(zhuǎn)移支付w。即下游企業(yè)向每一種類型的上游企業(yè)提供一個(gè)價(jià)格合同{w（η），c（η）}，也就是說(shuō)，對(duì)ηL型上游企業(yè)（付出a（ηL）=ηL-c（ηL）的努力）提供合同{w（ηL）,c（ηL）}；對(duì)ηH型上游企業(yè)（a（ηH）=ηH-c（ηH））提供合同{w（ηH）,c（ηH）}。博弈時(shí)序如下：下游企業(yè)針對(duì)不同類型上游企業(yè)提供價(jià)格合同菜單{w（η）,c（η）}，如果上游企業(yè)接受這個(gè)合同菜單，那么它首先要宣布它的參數(shù)，然后下游企業(yè)要求上游企業(yè)以生產(chǎn)成本c（）進(jìn)行生產(chǎn)，并且接受轉(zhuǎn)移支付w（）。

在此情形下，下游企業(yè)的期望支付為γ（w（ηL）+c（ηL））+（1+γ）（w（ηH）+c（ηH））。我們用U（η）=w（η）-φ（η-c（η））來(lái)表示當(dāng)η型的上游企業(yè)選擇設(shè)計(jì)好的價(jià)格合同時(shí)它的收益。也就是說(shuō)，對(duì)ηL型上游企業(yè)，它的收益為U（ηL）=w（ηL）-φ（ηL-c（ηL））；對(duì)ηH型上游企業(yè)，它的收益為U（ηH）=w（ηH）-φ（ηH-c（ηH））。為了表述的簡(jiǎn)化，令wL=w（ηL），cL=c（ηL），aL=a（ηL），UL=U（ηL），等等。

對(duì)上游企業(yè)來(lái)說(shuō)，激勵(lì)相容約束滿足ηL型（ηH）企業(yè)選擇對(duì)應(yīng)的合同獲得的收益不低于它模仿ηH型（ηL）企業(yè)選擇相應(yīng)的合同獲得的收益。因此有：

每一類型上游企業(yè)的理性參與約束是：UL≥0；UH≥0

因此，在不完全信息下的最優(yōu)激勵(lì)合同可以表示如下：

其中，（4）式是下游企業(yè)支付最小化目標(biāo)函數(shù)，（5）（6）式是上游企業(yè)的參與約束，（7）（8）式是上游企業(yè)的激勵(lì)相容約束。

經(jīng)分析，起作用的激勵(lì)約束是ηL型企業(yè)的激勵(lì)相容約束，而起作用的參與約束是ηH型企業(yè)的理性參與約束，并且它們?cè)谧顑?yōu)點(diǎn)都是緊的。于是，最優(yōu)激勵(lì)合同簡(jiǎn)化如下：

命題2：不完全信息下的最優(yōu)激勵(lì)合同特征如下：對(duì)ηL型上游企業(yè)來(lái)說(shuō)，下游企業(yè)比完全信息下多支付信息租金a2H2-（aH-△η）22，努力水平同完全信息下的努力水平是相同的，并且得到正的租金；對(duì)ηH型上游企業(yè)來(lái)說(shuō)，下游企業(yè)少于完全信息下的支付，努力水平比完全信息下的努力水平低而且沒(méi)有租金，并且降低努力水平aH的激勵(lì)將隨成本參數(shù)的差異和面對(duì)ηL型企業(yè)概率的提高而增加。

由此可見(jiàn)，ηL型上游企業(yè)可以模仿ηH型上游企業(yè)使下游企業(yè)出讓一部分信息租金給 ηL型企業(yè)，其值為 a2H2-（aH-△η）22，令T（aH）=a2H2-（aH-△η）22?？梢?jiàn)，信息租金是對(duì)ηH型上游企業(yè)要求的努力水平的遞增函數(shù)（T、＞0），它意味著企業(yè)在高強(qiáng)度的激勵(lì)方案（誘發(fā)較高的努力水平）下比在較低強(qiáng)度的激勵(lì)方案下能夠獲得更多的信息租金。如果下游企業(yè)堅(jiān)持得到最優(yōu)的努力水平，即cH=ηH-a*，那么結(jié)果將是ηL型上游企業(yè)得到較高的租金。為了降低高額的租金，下游企業(yè)需要降低向低ηH型上游企業(yè)要求的努力水平。從圖1可見(jiàn)，從ηH型上游企業(yè)誘發(fā)努力水平a*相應(yīng)于其零效用無(wú)差異曲線上的A點(diǎn)，而不是B點(diǎn)。但這就要求ηL型企業(yè)移向代表更高效用水平的無(wú)差異曲線（從C點(diǎn)移向D點(diǎn)），信息租金也就越高。因此，對(duì)于下游企業(yè)來(lái)說(shuō)扭曲努力水平來(lái)抽取租金是最優(yōu)的。

圖1 滿足激勵(lì)相容約束

四、結(jié)語(yǔ)

下游企業(yè)對(duì)上游企業(yè)改造副產(chǎn)品的合理定價(jià)是構(gòu)建生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵問(wèn)題，筆者針對(duì)完全信息情況下和不完全信息情況下最優(yōu)合同的對(duì)比分析，得出如下結(jié)論：

1.當(dāng)上下游企業(yè)信息對(duì)稱情況下，下游企業(yè)能夠觀察到上游企業(yè)副產(chǎn)品的成本參數(shù)和努力水平，因此下游企業(yè)可以通過(guò)提供上游企業(yè)固定價(jià)格合同，以引誘上游企業(yè)最小化成本和負(fù)效用，并因此選擇有效率的努力水平。

2.當(dāng)上下游企業(yè)信息不對(duì)稱情況下，不對(duì)稱信息使下游企業(yè)不得不向上游企業(yè)讓出高額的租金。為了降低這些租金，資源配置就會(huì)受到扭曲，偏離了最優(yōu)的配置而接近了低強(qiáng)度的方案。

在實(shí)踐中，下游企業(yè)可向上游企業(yè)提供一個(gè)合同菜單：對(duì)低成本參數(shù)型企業(yè)提供價(jià)格固定合同，對(duì)高成本參數(shù)型企業(yè)提供成本分?jǐn)偤贤ㄓ靡粋€(gè)較低的固定價(jià)格加上分?jǐn)偟氖潞蟪杀镜囊徊糠郑?。此合同菜單使高成本參?shù)型企業(yè)的努力水平向下扭曲了，但它降低了低成本參數(shù)型企業(yè)獲得的信息租金，從而避免了低成本參數(shù)型企業(yè)模仿高成本參數(shù)型企業(yè)。

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（作者單位：華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 廣東廣州 510006)

（責(zé)編：呂尚）

F062.2

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1004-4914（2014）12-063-03