高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力實(shí)證研究

●呂 超

高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力實(shí)證研究

●呂 超

在20世紀(jì)80年代末、90年代初時(shí)，一大批高新技術(shù)企業(yè)不斷地涌現(xiàn)出來，因此，加大科研投入的力度，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展具有十分重要的意義。文章主要通過實(shí)證分析的方法從企業(yè)內(nèi)部自主創(chuàng)新的五大類、18個(gè)因素評(píng)價(jià)指標(biāo)來對(duì)科研投入與企業(yè)自主創(chuàng)新能力關(guān)系進(jìn)行研究評(píng)價(jià)。

科研投入 自主創(chuàng)新 實(shí)證研究

一、科研投入對(duì)高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新影響的因素分析

高新技術(shù)企業(yè)是從事各類高新技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售、科研、開發(fā)和售后服務(wù)的企業(yè)。但總體說來，高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力仍然較弱。企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的營造是一個(gè)綜合性的問題，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科技和教育等方面的內(nèi)在聯(lián)系。本研究在已有因素分析理論基礎(chǔ)之上，將企業(yè)自身的創(chuàng)新能力分為資源投入能力、研發(fā)能力、生產(chǎn)能力、管理能力和營銷能力等五個(gè)方面。

1.資源投入能力。企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)需要大量的資源進(jìn)行投入才能保證其正常的運(yùn)轉(zhuǎn)，不斷地為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供各種新產(chǎn)品和新工藝。資源投入能力包括：研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度、科技人員素質(zhì)水平、設(shè)備更新改造經(jīng)費(fèi)。

2.研發(fā)能力。由于R&D投入量?jī)H僅是從投入的方面來評(píng)價(jià)自主創(chuàng)新，不能反映產(chǎn)出狀態(tài)，所以就很難反映出自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的效益。所以，自主創(chuàng)新的研發(fā)能力應(yīng)該通過專利授權(quán)數(shù)量、獲科技成果獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量、高新技術(shù)領(lǐng)先水平、科研成果的轉(zhuǎn)化率和新產(chǎn)品數(shù)等指標(biāo)予以反映。

3.生產(chǎn)能力。生產(chǎn)能力是指把研發(fā)活動(dòng)的成果引入企業(yè)的生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行批量的生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)濟(jì)效益，生產(chǎn)能力決定了高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新的實(shí)施能力，是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要一環(huán)。生產(chǎn)能力包括：生產(chǎn)人員的素質(zhì)、生產(chǎn)設(shè)備的先進(jìn)程度以及新產(chǎn)品的制造能力。

4.管理能力。給予自主創(chuàng)新充足的資源投入是高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的保證，但更關(guān)鍵的是如何對(duì)自主創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行經(jīng)營管理，使自主創(chuàng)新全過程的運(yùn)行和資源的有效配置達(dá)到最優(yōu)。管理能力包括：創(chuàng)新文化的氛圍建設(shè)、管理者的決策水平、創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制和人力資源的管理能力。

5.營銷能力。自主創(chuàng)新營銷的能力是高新技術(shù)企業(yè)最終把自主創(chuàng)新產(chǎn)品推向市場(chǎng)，使消費(fèi)者接受的能力。再好的自主創(chuàng)新成果，如果不能得到市場(chǎng)的認(rèn)可，就是失敗的自主創(chuàng)新。高新技術(shù)企業(yè)推出的產(chǎn)品往往是在高新技術(shù)上比較領(lǐng)先的，消費(fèi)者對(duì)它的接受和認(rèn)可往往需要一定的過程，如何以最快的速度為自主創(chuàng)新產(chǎn)品打開市場(chǎng)是檢驗(yàn)自主創(chuàng)新成功的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。營銷能力包括：市場(chǎng)響應(yīng)與研究能力、新產(chǎn)品推廣和促銷的能力和售前售后服務(wù)能力。

二、研究設(shè)計(jì)

1.構(gòu)建指標(biāo)體系。經(jīng)過討論，所構(gòu)建的指標(biāo)體系共包括三個(gè)層次的指標(biāo)，二級(jí)指標(biāo)有五個(gè)。三級(jí)指標(biāo)對(duì)各二級(jí)的指標(biāo)進(jìn)行了細(xì)分，指標(biāo)包括定量指標(biāo)和定性指標(biāo)，對(duì)影響高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的各方面因素進(jìn)行了系統(tǒng)而全面的測(cè)度（如圖1）。

2.數(shù)據(jù)來源與樣本篩選。本文實(shí)證研究的樣本來自對(duì)黑龍江省20家高新技術(shù)企業(yè)2011年自主創(chuàng)新情況的調(diào)研所得數(shù)據(jù)。調(diào)研工作分為三個(gè)過程：?jiǎn)柧碓O(shè)計(jì)、實(shí)施調(diào)研、專家打分三個(gè)階段。首先，問卷設(shè)計(jì)?；谒鶚?gòu)建的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，參考國內(nèi)外相關(guān)學(xué)者所設(shè)計(jì)的自主創(chuàng)新調(diào)查問卷，本次調(diào)查問卷的調(diào)查內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：企業(yè)概況、生產(chǎn)制造能力、自主創(chuàng)新現(xiàn)狀、研究開發(fā)能力狀況、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、企業(yè)管理狀況、產(chǎn)品銷售狀況。由于所調(diào)查內(nèi)容涉及商業(yè)機(jī)密，所以本章隱去了原始的數(shù)據(jù)和實(shí)際的企業(yè)名稱；其次，實(shí)施調(diào)研。選取黑龍江省的20家高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，共發(fā)放調(diào)查問卷40余份，回收39份。在發(fā)放和回收問卷的同時(shí)對(duì)被調(diào)研企業(yè)進(jìn)行了實(shí)際的考查，獲得了企業(yè)經(jīng)營情況的直觀印象；最后，專家打分。將調(diào)研所得的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行整理，并提供給12位專家進(jìn)行綜合打分。對(duì)被調(diào)查企業(yè)的自主創(chuàng)新能力采取等級(jí)度量的方法進(jìn)行評(píng)分，指標(biāo)評(píng)價(jià)值從5分到1分，表示該指標(biāo)從最好到最差過渡。根據(jù)專家的打分情況求分?jǐn)?shù)的平均值即該企業(yè)某一個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)值。采用這種方法可以將定性和定量指標(biāo)都轉(zhuǎn)化為半定量化的指標(biāo)，從而便于對(duì)評(píng)價(jià)的進(jìn)行實(shí)施。最終評(píng)分所得的結(jié)果如表1所示。表中列Z1，Z2，…，Z20,代表20個(gè)樣本企業(yè)，行β1，β2，…，β18，代表圖1中的18個(gè)三級(jí)指標(biāo)，即進(jìn)行因子分析的18個(gè)變量。

圖1 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化。運(yùn)用SPSS17.0統(tǒng)計(jì)分析軟件對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，結(jié)果如表2所示。

表1 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)原始指標(biāo)值

表2 標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)

4.計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣。運(yùn)用SPSS17.0統(tǒng)計(jì)分析軟件分析所得的相關(guān)矩陣系數(shù)矩陣見表3。

表3 相關(guān)系數(shù)矩陣

從上面的相關(guān)系數(shù)矩陣可以觀察到，變量之間具有不完全相關(guān)性，符合因子分析的前提條件。

三、變量間的相關(guān)性檢驗(yàn)

因子分析要求原始指標(biāo)的數(shù)據(jù)間具有相關(guān)性，指標(biāo)間的完全相關(guān)或者完全不相關(guān)都不適用于因子分析。所以，評(píng)價(jià)的第一步是對(duì)原始變量數(shù)據(jù)進(jìn)行的KMO檢驗(yàn)，進(jìn)而確定是否適合作因子分析。表4是有關(guān)巴特里特球體檢驗(yàn)和KMO測(cè)度結(jié)果。KMO檢驗(yàn)是對(duì)抽樣充足性的測(cè)度，檢驗(yàn)的測(cè)度項(xiàng)目之間的偏相關(guān)系數(shù)是否過小。一般而言，KMO值在0.6以上便可以接受，而本次分析的KMO值為0.746，完全滿足分析的要求，表明該組數(shù)據(jù)適合進(jìn)行因子分析。另外，巴特里特球形檢驗(yàn)是對(duì)相關(guān)系數(shù)矩陣是否為單位陣作出的檢測(cè)，如果是單位矩陣，則說明不適合采用因子分析。但是，本次分析巴特里特球體檢驗(yàn)的卡方統(tǒng)計(jì)值概率是0.000，小于1%，表明數(shù)據(jù)是具有相關(guān)性的，適宜做因子分析。

表4 KMO and Bartlett's Test

四、求解相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值、貢獻(xiàn)率和累積貢獻(xiàn)率

本文按特征值大于1的標(biāo)準(zhǔn)，采用主成分分析（Principal components）的方法來提取因子，按照因子分析的原則，所選因子對(duì)方差解釋的累計(jì)百分比應(yīng)該達(dá)到80%以上，并且公共因子的特征值必須大于1。從表5可知，大于1的特征值有2個(gè)，這兩個(gè)特征值的貢獻(xiàn)率是83.766%，表明采用這個(gè)特征值包含了足夠的信息量。

表5 特征值與方差貢獻(xiàn)率

表6 初始因子的載荷矩陣

表6為初始因子的載荷矩陣，即指標(biāo)變量與公共因子之間的因子載荷矩陣。

由上表可以看出，各因子的典型代表變量并不非常的突出，因子對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的解釋作用不明顯，所以，需要旋轉(zhuǎn)因子載荷的矩陣，作進(jìn)一步的分析。

選用方差最大正交旋轉(zhuǎn)，對(duì)提取的2個(gè)公共因子原始因子的載荷矩陣進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，得到旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣（見表7）。

表7 旋轉(zhuǎn)后因子的提取結(jié)果

由表7可以看出，旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣中的載荷值已經(jīng)明顯地成兩極的分化，公共因子所代表的變量信息明顯。可以通過因子的載荷矩陣，分析因子與變量的關(guān)系。表8是兩個(gè)因子的協(xié)方差矩陣，可以得出，旋轉(zhuǎn)后的兩個(gè)因子仍然是正交的。

表8 估計(jì)回歸因子分?jǐn)?shù)的協(xié)方差矩陣

1.因子的含義分析。（1）第一主因子的解釋：從以上的結(jié)果可以得出，在公共因子H1上，β3設(shè)備更新改造經(jīng)費(fèi)、β5獲科技成果獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量、β7創(chuàng)新科研成果轉(zhuǎn)化率、β15人力資源管理能力、β2科技人員素質(zhì)水平、β4專利授權(quán)數(shù)量、β10生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)程度、β8新產(chǎn)品數(shù)和β11新產(chǎn)品制造能力有大的正負(fù)荷，這個(gè)因子可解釋為創(chuàng)新投入產(chǎn)出的能力因子。（2）第二主因子的解釋：在公共因子H2上，β9生產(chǎn)人員的素質(zhì)、β1研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、β14創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制、β17新產(chǎn)品推廣和促銷能力、β13管理者的決策水平、β16市場(chǎng)響應(yīng)與研究的能力、β18銷售服務(wù)的能力、β18創(chuàng)新文化氛圍建設(shè)有大的正負(fù)荷，這個(gè)因子可解釋為自主創(chuàng)新管理的能力因子。

2.主因子得分以及排序。為了對(duì)因子得分進(jìn)行計(jì)算，利用回歸分析的方法將主因子對(duì)指標(biāo)變量作線性的回歸，得到系數(shù)的最小二乘估計(jì)，即因子得分的系數(shù)矩陣，如表9所示。

表9 因子得分的系數(shù)矩陣

根據(jù)原始變量的標(biāo)準(zhǔn)化值和因子得分的系數(shù)可以計(jì)算每個(gè)觀測(cè)量的各個(gè)因子的得分?jǐn)?shù)。

運(yùn)用SPSS17.0的得分功能分別對(duì)企業(yè)在兩個(gè)主要因子上進(jìn)行評(píng)分，然后根據(jù)各個(gè)因子的方差貢獻(xiàn)率與累計(jì)的方差貢獻(xiàn)率之比對(duì)因子的得分進(jìn)行加權(quán)匯總，計(jì)算的方法如下，即可得到各高新技術(shù)企業(yè)的總因子得分：

按照總得分的高低可以得出20家高技術(shù)企業(yè)的排名，如表10所示：

表10 主因子的得分及綜合得分的情況

五、評(píng)價(jià)結(jié)果分析

運(yùn)用因子分析評(píng)價(jià)法不僅僅可以將所研究各高新技術(shù)企業(yè)的綜合因子的得分進(jìn)行排序，還可以判斷它的自主創(chuàng)新能力的高低，還能發(fā)現(xiàn)各企業(yè)之間在影響自主創(chuàng)新能力的各方面因素上的差異，并進(jìn)一步的分析出產(chǎn)生差異的原因。具體的分析如下：

從因子的綜合得分情況而言，樣本企業(yè)的自主創(chuàng)新能力之間存在的差別還是比較大的。根據(jù)反映產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新投入產(chǎn)出能力的第一主因子上的得分情況，企業(yè)Z7、Z2、Z5得分比較高，這幾個(gè)企業(yè)所屬裝備工業(yè)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，在技術(shù)、資金和人才等自主創(chuàng)新要素上占據(jù)優(yōu)勢(shì)，所以自主創(chuàng)新投入的產(chǎn)出能力較強(qiáng)；在反映產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新管理能力的第二主因子的得分情況上，企業(yè)Z3、Z20、Z14得分均比較高，此類產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，但是運(yùn)作的方式較靈活，有助于探索適合自身發(fā)展的自主創(chuàng)新模式；而從各個(gè)企業(yè)的綜合得分和排名上可以得到，企業(yè)Z7.Z2得分最高，但是這兩個(gè)企業(yè)在第二個(gè)主因子上的得分卻較為靠后，這表明了傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)不能固守舊的管理模式和憑借已獲得的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，要獲得持續(xù)的增長(zhǎng)動(dòng)力，還需提高自身的自主創(chuàng)新管理的能力；相比較而言，企業(yè)Z3、Z4、Z10、Z15則在兩個(gè)主因子得分的排名上相差無幾，綜合的得分也較為靠前，這表明企業(yè)各個(gè)方面自主創(chuàng)新能力的發(fā)展上比較的均衡，但還需增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的實(shí)力，獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；而企業(yè)Z8、Z11、Z18、Z19在兩個(gè)主因子上的得分都較低，綜合的得分也較為靠后，表明這幾個(gè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力相對(duì)較差，還需根據(jù)自身特點(diǎn)探索出自身的發(fā)展模式。此類的企業(yè)應(yīng)根據(jù)裝備工業(yè)產(chǎn)品協(xié)作配套性強(qiáng)的特點(diǎn)，專注于價(jià)值鏈上某一環(huán)節(jié)，做專做精，納入裝備工業(yè)價(jià)值鏈體系，逐步積累技術(shù)和資金實(shí)力，增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提高本企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

[1]李拓晨.我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力主要指標(biāo)評(píng)析[J].中國科技財(cái)富,2010（1）

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F270.7

A

1004-4914（2014）12-025-04

本文為黑龍江省哲學(xué)與社會(huì)科學(xué)規(guī)劃青年項(xiàng)目階段研究成果，項(xiàng)目編號(hào)：11C035；黑龍江省教育廳青年學(xué)術(shù)骨干支持計(jì)劃項(xiàng)目階段研究成果，項(xiàng)目編號(hào)：1252G003]

呂超，哈爾濱金融學(xué)院副教授，博士，研究方向：經(jīng)濟(jì)管理與戰(zhàn)略研究 黑龍江哈爾濱 150036） （責(zé)編：芝榮）