基于DEA的沿海省市海洋科技創(chuàng)新效率分析＊

邰 骎

（浙江海洋學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，浙江 舟山 316022）

0 引言

海洋科技的創(chuàng)新是當(dāng)今我國(guó)提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要前提之一，但科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新不單是指把影響科技創(chuàng)新元素的投入單位增加，更主要的是要注重科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。本文以浙江省為例對(duì)我國(guó)沿海省市進(jìn)行海洋科技創(chuàng)新效率對(duì)比分析，得出浙江省海洋科技創(chuàng)新效率在我國(guó)沿海省市中的水平，再通過(guò)回歸分析分析影響浙江省海洋科技創(chuàng)新效率的主要因素，并根據(jù)分析結(jié)果對(duì)如何提高海洋科技創(chuàng)新效率提出相應(yīng)對(duì)策。

1 DEA方法簡(jiǎn)介及選取依據(jù)

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法DEA（data envelopment analysis，DEA）是一種涉及多個(gè)學(xué)科的相對(duì)效率評(píng)價(jià)方法［1］。這種方法以相對(duì)效率為基礎(chǔ)，根據(jù)多個(gè)投入指標(biāo)和多個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)對(duì)相同類型的決策單元進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)。相較于其他的統(tǒng)計(jì)方法，DEA方法在應(yīng)用中有以下優(yōu)點(diǎn)：① 在運(yùn)用DEA方法的時(shí)候，投入以及產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)不需要被指定，即可評(píng)價(jià)出具有復(fù)雜性的生產(chǎn)關(guān)系和決策單位間的效率；②DEA評(píng)價(jià)決策單元的結(jié)果不受其選定的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)單位所影響，只要該數(shù)據(jù)是能夠反映決策單位投入或產(chǎn)出的主要指標(biāo)即可；③DEA方法不需要在進(jìn)行運(yùn)算前設(shè)定指標(biāo)的權(quán)重，因此不受人為主觀因素的影響［2］。海洋科技創(chuàng)新效率的投入指標(biāo)單位各有不同，而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的特點(diǎn)正是不需要以參數(shù)形式規(guī)定生產(chǎn)前沿函數(shù)，并且允許生產(chǎn)前沿函數(shù)可以因?yàn)閱挝坏牟煌煌徊恍枰烂總€(gè)評(píng)價(jià)決策單元的輸入和輸出之間的聯(lián)系方式，只需要最終運(yùn)用極值法，并以這一變量的相對(duì)效益作為整體的比較標(biāo)準(zhǔn)。所以本文選取DEA方法進(jìn)行海洋科技創(chuàng)新效率的研究。

2 海洋科技創(chuàng)新效率指標(biāo)體系及數(shù)據(jù)

選取合適的輸入和輸出指標(biāo)是DEA法成功應(yīng)用的關(guān)鍵。張靜［3］以農(nóng)業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、從事農(nóng)業(yè)活動(dòng)人員和研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量為投入指標(biāo)，以專利申請(qǐng)授權(quán)量、檢索工具收錄我國(guó)農(nóng)業(yè)科技論文總數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交額和土地生產(chǎn)率為產(chǎn)出指標(biāo)，對(duì)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)；張賽飛［4］以科技研究經(jīng)費(fèi)支出、科技活動(dòng)人員數(shù)為科技創(chuàng)新效率的投入指標(biāo)，以高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值以及專利授權(quán)量為產(chǎn)出指標(biāo)對(duì)廣州市的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)研究；李澤霞［5］選取科研經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量為投入指標(biāo)，選取國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)量、國(guó)內(nèi)主要檢索工具收錄科技論文數(shù)量為產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用DEA模型對(duì)我國(guó)30個(gè)省級(jí)行政區(qū)的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)。

結(jié)合學(xué)者們的研究以及對(duì)于海洋科技創(chuàng)新效率指標(biāo)的分析，以可比性、科學(xué)性、系統(tǒng)性和全面性4個(gè)原則為依托進(jìn)行指標(biāo)的設(shè)立。DEA模型的投入指標(biāo)一般從人力、資金2個(gè)方面進(jìn)行選取。通?？萍蓟顒?dòng)人員作為科技創(chuàng)新的主體，所以選取海洋科研機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)人員作為人力投入指標(biāo)；科研資金作為投入變量也已經(jīng)得到研究人員的廣泛認(rèn)可，根據(jù)指標(biāo)設(shè)立可獲取性原則，本文選取海洋科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)總額為資金投入指標(biāo)；根據(jù)科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》中所提出的企業(yè)規(guī)模越大，其效率越低的規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)律，進(jìn)而考慮海洋科研機(jī)構(gòu)規(guī)模大小對(duì)海洋科技創(chuàng)新效率的影響會(huì)起著同樣決定性的作用，故本文將海洋科研機(jī)構(gòu)規(guī)模納入作為投入指標(biāo)。產(chǎn)出指標(biāo)反映的是浙江海洋科技創(chuàng)新效益，而海洋科技論文發(fā)表量和海洋科技專利授權(quán)數(shù)通常作為科技創(chuàng)新效率分析的產(chǎn)出指標(biāo)。所以本文選取了海洋科技論文發(fā)表量和海洋科技專利授權(quán)數(shù)為分析海洋科技創(chuàng)新效率的產(chǎn)出指標(biāo)（如表1所示）。以上指標(biāo)數(shù)值來(lái)源于《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》（如表2所示）。

表1 海洋科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Table 1 Evaluation indicator system of marine scienceand technology innovation efficiency

表2 2011年海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)Table 2 Evaluation indicator data of marine science and technology innovation input－output efficiency

3 浙江省海洋科技創(chuàng)新效率實(shí)證分析

3.1 各省市海洋科研投入產(chǎn)出效率計(jì)算

運(yùn)用deap2.1對(duì)所得數(shù)據(jù)分析處理，輸入數(shù)值為沿海各省市海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA方法的CCR和BCC模型進(jìn)行計(jì)算，得出2011年我國(guó)主要沿海省市的海洋科技創(chuàng)新效率。由表3可見(jiàn)，在沿海12個(gè)省市中，海洋科技創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出達(dá)到DEA有效省市7個(gè)，占66.7%，非DEA有效省市5個(gè)，占33.3%?？傮w來(lái)看，我國(guó)沿海12個(gè)省市海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出綜合效率平均值為83.54%，令人較為滿意。

從技術(shù)效率看，8個(gè)省市技術(shù)效率值為1，說(shuō)明他們的海洋科技創(chuàng)新投入資源得到了充分利用；而天津、江蘇、浙江、福建4個(gè)省市純技術(shù)效率值均小于1，說(shuō)明或多或少這4個(gè)省市都存在科研投入資源未充分利用的情況。浙江省純技術(shù)效率值為0.600，排名靠后，說(shuō)明浙江省純技術(shù)效率與其他沿海省市存在較大差距，且存在較為嚴(yán)重的資源未充分利用現(xiàn)象，這一點(diǎn)應(yīng)引起重視，需采取相應(yīng)措施加強(qiáng)浙江省海洋科技創(chuàng)新能力投入資源的利用率。

沿海12個(gè)省市中，北京、上海、廣東、廣西、山東等7個(gè)省市的規(guī)模效率為1，且規(guī)模報(bào)酬不變。說(shuō)明這幾個(gè)省市處于規(guī)模報(bào)酬不變的狀態(tài)，即最佳規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)。其余5個(gè)省市規(guī)模效率值均小于1，它們的規(guī)模報(bào)酬處于遞減或者遞增的狀態(tài)。表3顯示，浙江省2011年的規(guī)模效率為0.932＜1，處于規(guī)模遞增狀態(tài)。說(shuō)明浙江省只要適度擴(kuò)大相關(guān)的資源投入規(guī)模，并采取更加合理的海洋科技創(chuàng)新資源配置的投入方向，就能實(shí)現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬的最佳狀態(tài)。

表3 2011年浙江省及其他11個(gè)省市的海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)結(jié)果Table 3 Evaluation result of marine science and technology innovation input－output efficiency of Zhejiang Provinc and 11other provinces in 2011

3.2 浙江省投入過(guò)多和產(chǎn)出不足分析

表4數(shù)據(jù)是對(duì)4個(gè)未達(dá)到DEA有效且技術(shù)效率也未達(dá)到有效的省市，為達(dá)到DEA有效所應(yīng)調(diào)整的投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的描述。

表4 2011海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出調(diào)整表Table 4 Adjustments in marine science and technology innovation input and output in 2011

從總體來(lái)看，這4個(gè)沿海省市在投入上呈現(xiàn)冗余，在產(chǎn)出上呈現(xiàn)不足，所以要使它們達(dá)到DEA有效就要對(duì)投入和產(chǎn)出均作出調(diào)整。表4中所列出的數(shù)據(jù)是CCR模型中的松弛變量的和，因此，在進(jìn)行投入調(diào)整和產(chǎn)出調(diào)整的時(shí)候要按照模型中的約束條件和對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行變換。例如，數(shù)據(jù)顯示2011年浙江省海洋科技創(chuàng)新效率投入指標(biāo)中，海洋科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)總額投入冗余量為31.48億元，表明浙江省應(yīng)減少在海洋科研經(jīng)費(fèi)上的投入。浙江省海洋科技論文不足量和專利授權(quán)數(shù)不足量分別為331.37篇和27.34件，表明浙江省應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)對(duì)策增加海洋科技論文和專利授權(quán)的數(shù)量。

4 結(jié)論

本文利用DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)法對(duì)我國(guó)12個(gè)沿海省市的海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了分析。從技術(shù)效率上分析，北京、上海、山東等8個(gè)省市的技術(shù)效率值為1，說(shuō)明這些地區(qū)的海洋科技創(chuàng)新投入資源使用得到了充分的利用，而天津、江蘇、浙江、福建4個(gè)省市的技術(shù)效率值均小于1，說(shuō)明這4個(gè)省市的海洋科技創(chuàng)新生產(chǎn)能力不足以及管理水平不高導(dǎo)致了投入在科技創(chuàng)新中的資源未能夠得到充分利用。建議采取適當(dāng)?shù)拇胧┘訌?qiáng)天津、江蘇、浙江、福建4個(gè)省市在進(jìn)行海洋科技創(chuàng)新活動(dòng)中對(duì)科技創(chuàng)新投入資源的利用率。

從海洋科技創(chuàng)新規(guī)模報(bào)酬上來(lái)看，天津、江蘇、浙江、福建和海南5個(gè)省市均未達(dá)到DEA有效。其中，浙江、海南和福建3個(gè)省處于規(guī)模報(bào)酬遞增區(qū)間，應(yīng)當(dāng)要適度地?cái)U(kuò)大其海洋科技創(chuàng)新的規(guī)模來(lái)提高3個(gè)省市的海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出的效率。天津和江蘇2個(gè)省市處于規(guī)模報(bào)酬遞減區(qū)間，所以應(yīng)當(dāng)適度地縮減其海洋科技創(chuàng)新規(guī)模來(lái)提高海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出的效率。

總體來(lái)看，我國(guó)沿海12個(gè)省市海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出綜合效率平均值為83.54%，令人較為滿意。說(shuō)明我國(guó)大多數(shù)沿海省市在海洋科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出的科研資源管理方面已經(jīng)可以做到資源優(yōu)化配置和充分利用，達(dá)到投入與產(chǎn)出均衡。但是部分省市對(duì)于海洋科研資源還未能達(dá)到充分利用。在未達(dá)到DEA有效且技術(shù)同樣未達(dá)到DEA有效的4個(gè)省中，它們都存在著海洋科研資源投入冗余和產(chǎn)出不足的問(wèn)題。所以在對(duì)它們進(jìn)行調(diào)整的時(shí)候，首先，不應(yīng)盲目地增加科研投入來(lái)提高海洋科技創(chuàng)新的水平，應(yīng)當(dāng)放緩科研投入，然后通過(guò)科學(xué)適當(dāng)?shù)墓芾砗驼_的政策化導(dǎo)向使得現(xiàn)有的資源得到最大的利用。其次，應(yīng)當(dāng)出臺(tái)相關(guān)的激勵(lì)政策，完善評(píng)估體系，支持和鼓勵(lì)科研、學(xué)習(xí)和生產(chǎn)相結(jié)合，使其成為海洋科技創(chuàng)新能力提升的重要途徑，從而提高海洋科技創(chuàng)新的效率。

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