研發(fā)高投入為何沒有轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新

孫玉濤+曹聰

一個(gè)國家研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重又稱研發(fā)強(qiáng)度，是衡量該國科技創(chuàng)新程度的重要指標(biāo)。2012年，中國的研發(fā)強(qiáng)度首次歷史性地超過歐盟：經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織公布的最新報(bào)告顯示，2012年中國的研發(fā)強(qiáng)度達(dá)到1.98%，而歐盟為1.96%。勿庸置疑，這是令人印象深刻且具有里程碑意義的成就。

中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的絕對規(guī)模值得肯定——2012年的研發(fā)強(qiáng)度為啟動“科教興國”戰(zhàn)略時(shí)的1995年的三倍多。但是，中國面臨的巨大挑戰(zhàn)是，如何將研發(fā)投入的回報(bào)最大化。

目前，中國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要用于發(fā)展研究，而只有較少部分用于科學(xué)研究。即在研發(fā)經(jīng)費(fèi)快速增長的同時(shí)，應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究（合稱“科學(xué)研究”）的經(jīng)費(fèi)依然徘徊在較低水平。

2004年，中國用于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)分別占全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)的6%和20.4%。值得關(guān)注的是，2006年國家提出“自主創(chuàng)新”戰(zhàn)略后，用于科學(xué)研究的經(jīng)費(fèi)比例卻顯著下降。2012年，中國的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)比例分別占全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)的4.8%和11.3%，兩者之和才16.1%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家甚至新興工業(yè)化國家35%的平均水平。

另一個(gè)問題是，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的分配和使用存在著嚴(yán)重的扭曲。絕大部分科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)來自國家財(cái)政撥款，這無可厚非。但只有很少部分的財(cái)政研發(fā)經(jīng)費(fèi)是通過公開競爭的方式進(jìn)行分配的，大約70%左右的科研經(jīng)費(fèi)分配由少數(shù)政府項(xiàng)目管理人員和科學(xué)家小群體決定。

勢必使得研發(fā)經(jīng)費(fèi)傾向于資助已功成名就或與資助者關(guān)系緊密的科學(xué)家，并傾向于資助規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或重復(fù)研究的項(xiàng)目。相當(dāng)一部分經(jīng)費(fèi)用于從國外進(jìn)口科研設(shè)備和試驗(yàn)材料，而不是一線科研人員的工資。學(xué)術(shù)評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)是發(fā)表論文的數(shù)量和獲得經(jīng)費(fèi)資助的額度，這意味著學(xué)術(shù)晉升并不純粹地以學(xué)術(shù)價(jià)值業(yè)績?yōu)榛A(chǔ)。

相當(dāng)大比例的在國內(nèi)消耗的科研經(jīng)費(fèi)，甚至以國家重點(diǎn)項(xiàng)目形式實(shí)施的科研經(jīng)費(fèi)，只是國外相關(guān)研究的衍生品。這至少在一定程度上解釋了中國快速增長的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入為什么沒有產(chǎn)生與之相匹配的科研成果。

研發(fā)經(jīng)費(fèi)濫用和學(xué)術(shù)不端案例同樣令人關(guān)注。這不僅耗盡了公共財(cái)政撥款，而且削弱了科研人員的士氣。例如，2006年，上海交通大學(xué)的陳進(jìn)從政府部門申請獲得了高達(dá)上億元的科研經(jīng)費(fèi)用于芯片研究。后來發(fā)現(xiàn)，他卻用買來的芯片假扮自己的創(chuàng)新。去年，中國科學(xué)院的段振豪因挪用146萬元科研經(jīng)費(fèi)而被判刑13年。最近，廣東省科技廳包括廳長、副廳長在內(nèi)的五十幾位科技官員牽涉科研經(jīng)費(fèi)腐敗窩案。

中國科協(xié)的一項(xiàng)調(diào)查顯示，60%的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算被浪費(fèi)掉，只有40%的錢被用在了科研上。所以，雖然科學(xué)產(chǎn)出（例如期刊論文）大幅增加，但并沒有出現(xiàn)與之匹配的真正世界級和值得獲諾貝爾獎的成果。

就統(tǒng)計(jì)意義而言，中國境內(nèi)的企業(yè)（包括外商投資企業(yè)）已成為研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要貢獻(xiàn)者，企業(yè)來源的經(jīng)費(fèi)約占全社會科研經(jīng)費(fèi)總額的四分之三。這讓中國在企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例上可與經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國家比肩。然而，盡管中國政府提出建立“以企業(yè)為主體的國家創(chuàng)新體系”的目標(biāo)，但中國企業(yè)仍然不得不從國外獲取技術(shù)。

這里我們必須理解在中國情境下“企業(yè)”的內(nèi)涵。在科技體制改革的驅(qū)動下，原來的應(yīng)用型研究機(jī)構(gòu)和部分國家部委例如航空航天部，現(xiàn)在成了國有企業(yè)。這樣，原來這些研究機(jī)構(gòu)和國家部委依靠財(cái)政科技撥款支持，現(xiàn)在它們被統(tǒng)計(jì)成了“企業(yè)”。而實(shí)際上，相當(dāng)一部分這樣的企業(yè)只是名義上的企業(yè)。

換句話說，國有企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)也包含在“企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)”的統(tǒng)計(jì)中，而且是主要貢獻(xiàn)者，但它們并不是真正意義上的私立部門。根據(jù)國資委的報(bào)告，2011年，僅央企就花了2747.2億元人民幣用于研發(fā)，占全部企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的43%，這還不算其他國有企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。

國有企業(yè)占用了大部分的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和其他資源，卻缺乏創(chuàng)新的動力，因?yàn)樗鼈冎械拇蠖鄶?shù)可以依托壟斷地位保持高額利潤。民營企業(yè)特別是中小企業(yè)一直嘗試通過研發(fā)活動驅(qū)動創(chuàng)新，但卻要為從國有銀行獲得金融支持而掙扎，這很大程度上阻礙了它們獲得國內(nèi)和國際競爭優(yōu)勢能力的發(fā)揮。

所以，中國在研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度上超過歐盟，僅僅意味著中國與歐盟相比將GDP的更大比例用于研發(fā)活動，并不意味著中國在研發(fā)表現(xiàn)和效率上超過了歐洲，更不用說創(chuàng)新了。