《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步提升專利申請(qǐng)質(zhì)量的若干意見》解讀

本刊編輯部

日前，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步提升專利申請(qǐng)質(zhì)量的若干意見》（以下簡(jiǎn)稱《若干意見》）的有關(guān)問題進(jìn)行了解答。

一、問：《若干意見》在起草過程中遵循了哪幾個(gè)原則？

答：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施以來，我國專利申請(qǐng)數(shù)量持續(xù)快速增長(zhǎng)，結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，質(zhì)量逐步提升，為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供了有力支撐。但個(gè)別地方也出現(xiàn)了一些不以保護(hù)創(chuàng)新成果為根本，不以提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力為目的的專利申請(qǐng)，影響了社會(huì)公眾對(duì)專利制度作為支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略基本制度的信心。針對(duì)這些問題，我局深入開展調(diào)查研究，查找問題，分析原因，研究措施，在多次征求相關(guān)部委、局內(nèi)各部門、地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及專家意見的基礎(chǔ)上，最終起草完成《若干意見》。在起草過程中主要遵循以下原則：

一是避免矯枉過正。應(yīng)客觀看待當(dāng)前專利申請(qǐng)中存在的問題，不因少數(shù)和局部出現(xiàn)的問題而否定我們現(xiàn)行的一些政策和做法。應(yīng)該看到，我國專利制度建立的較晚，公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)普遍不高，人均有效專利擁有量還很少，現(xiàn)階段還需要相關(guān)政策措施有效激勵(lì)，以引導(dǎo)更多高質(zhì)量和有市場(chǎng)應(yīng)用前景的技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為專利，不斷提升產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，也要不斷優(yōu)化政策導(dǎo)向，加強(qiáng)監(jiān)管措施，著力消除局部區(qū)域和個(gè)別領(lǐng)域動(dòng)機(jī)不當(dāng)?shù)姆钦＠暾?qǐng)，保障專利制度高效運(yùn)行，促進(jìn)專利事業(yè)科學(xué)發(fā)展。

二是突出有限目標(biāo)。影響專利申請(qǐng)質(zhì)量的因素很多，提升專利申請(qǐng)質(zhì)量工作非一日之功，不可能一蹴而就?！度舾梢庖姟分攸c(diǎn)針對(duì)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)不當(dāng)?shù)葐栴}，著力通過完善專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，優(yōu)化專利資助和獎(jiǎng)勵(lì)政策，加強(qiáng)對(duì)非正常專利申請(qǐng)等不規(guī)范專利申請(qǐng)行為的監(jiān)管等手段，強(qiáng)化專利申請(qǐng)質(zhì)量導(dǎo)向，消除不當(dāng)獲利空間，解決專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)不當(dāng)?shù)膯栴}。

三是穩(wěn)步推進(jìn)實(shí)施。對(duì)各地的專利資助政策調(diào)整工作等提升專利申請(qǐng)質(zhì)量工作不作一刀切，指導(dǎo)各地根據(jù)發(fā)展階段和發(fā)展需求，分階段、分步驟制訂落實(shí)《若干意見》的時(shí)間表和路線圖。

二、問：《若干意見》中對(duì)區(qū)域?qū)＠u(píng)價(jià)考核提出哪些導(dǎo)向性意見？

答：近年來，隨著各級(jí)地方政府對(duì)專利工作的重視，專利申請(qǐng)數(shù)量和專利擁有量等相關(guān)指標(biāo)逐步被納入各級(jí)政府的相關(guān)考核評(píng)價(jià)工作中，有力促進(jìn)了我國專利事業(yè)的快速發(fā)展，但個(gè)別地方的專利評(píng)價(jià)指標(biāo)簡(jiǎn)單，片面強(qiáng)調(diào)數(shù)量，還設(shè)置了一些不符合實(shí)際的增長(zhǎng)率指標(biāo)。因此，《若干意見》對(duì)優(yōu)化區(qū)域?qū)＠u(píng)價(jià)工作提出了導(dǎo)向性意見：一方面對(duì)區(qū)域?qū)＠u(píng)價(jià)工作給出了建議性評(píng)價(jià)指標(biāo)，引導(dǎo)不同區(qū)域根據(jù)專利事業(yè)發(fā)展水平，采用適應(yīng)本區(qū)域特點(diǎn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)；另一方面要求區(qū)域?qū)＠u(píng)價(jià)不得設(shè)定與實(shí)際不符的增長(zhǎng)率指標(biāo)，避免各地為簡(jiǎn)單實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，而出現(xiàn)拔苗助長(zhǎng)現(xiàn)象。

三、問：專利資助和獎(jiǎng)勵(lì)政策的優(yōu)化主要表現(xiàn)在哪些方面？

答：《若干意見》對(duì)地方現(xiàn)行的各級(jí)專利資助、獎(jiǎng)勵(lì)政策進(jìn)行了梳理，將其劃分為專利一般資助、專利專項(xiàng)資助和專利獎(jiǎng)勵(lì)三類，并根據(jù)三類政策的目的和特點(diǎn)，提出了具體優(yōu)化意見：一是由專利申請(qǐng)階段資助向授權(quán)后資助轉(zhuǎn)變，突出專利一般資助政策的質(zhì)量導(dǎo)向；二是不得超額資助，消除個(gè)別單位和個(gè)人通過編造專利套取專利資助資金獲利的空間；三是由資助專利創(chuàng)造逐步向資助專利運(yùn)用轉(zhuǎn)變，引導(dǎo)創(chuàng)新主體加強(qiáng)專利運(yùn)用和保護(hù)；四是要求通過評(píng)審方式確定專利專項(xiàng)資助和專利獎(jiǎng)勵(lì)政策的對(duì)象，避免暗箱操作、滋生腐??；五是不得簡(jiǎn)單將專利申請(qǐng)、授權(quán)數(shù)量作為專利獎(jiǎng)勵(lì)的主要條件，應(yīng)當(dāng)綜合考慮專利質(zhì)量和價(jià)值。

四、問：實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)資助或作為評(píng)價(jià)條件時(shí)為什么要出具專利檢索分析報(bào)告或?qū)＠麢?quán)評(píng)價(jià)報(bào)告？

答：與發(fā)明專利審查制度對(duì)新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性進(jìn)行全面審查不同，我國實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利只進(jìn)行初步審查而不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。因此，《若干意見》提出實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)專利一般資助或作為評(píng)價(jià)條件時(shí)要出具專利檢索分析報(bào)告或?qū)＠麢?quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，以確保權(quán)利穩(wěn)定性較高的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利獲得相應(yīng)政策優(yōu)惠，從而引導(dǎo)申請(qǐng)主體提升專利申請(qǐng)質(zhì)量。

五、問：非正常專利申請(qǐng)等不規(guī)范專利申請(qǐng)行為如何查處？

答：國家局在專利審查的過程中將采用多種方式相結(jié)合，不斷加大對(duì)非正常專利申請(qǐng)等不規(guī)范專利申請(qǐng)行為的排查力度，并對(duì)涉及非正常專利申請(qǐng)等不規(guī)范專利申請(qǐng)行為的專利申請(qǐng)進(jìn)行標(biāo)記，全程跟蹤涉案專利申請(qǐng)的審查過程。對(duì)于性質(zhì)惡劣、影響嚴(yán)重的，國家局將組織人員進(jìn)行實(shí)地核查，情況屬實(shí)的，將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

六、問：《若干意見》如何實(shí)施？

答：為保障《若干意見》的落實(shí)，國家局主要采取了以下措施：

一是納入《2014年全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃》，作為重點(diǎn)任務(wù)予以推進(jìn)。組織各?。▍^(qū)、市）分類制定《若干意見》實(shí)施方案，細(xì)化《若干意見》各項(xiàng)措施，明確責(zé)任分工，規(guī)定完成期限，并上報(bào)我局審核，系統(tǒng)推進(jìn)全國專利申請(qǐng)質(zhì)量提升工作。

二是建立有效工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)地方提升專利申請(qǐng)質(zhì)量工作的指導(dǎo)。建立信息通報(bào)機(jī)制，每季度向各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通報(bào)一次非正常專利申請(qǐng)數(shù)量、未繳納申請(qǐng)費(fèi)視撤率、視為放棄取得專利權(quán)率等數(shù)據(jù)，為地方制定或調(diào)整政策措施提供依據(jù)；建立重點(diǎn)區(qū)域監(jiān)控機(jī)制，組織人員對(duì)專利申請(qǐng)質(zhì)量問題突出的重點(diǎn)省份進(jìn)行實(shí)地核查；建立專利資助、獎(jiǎng)勵(lì)政策評(píng)估機(jī)制，對(duì)于不符合《若干意見》要求的政策提出修改完善的建議，確保各省專利資助、獎(jiǎng)勵(lì)政策調(diào)整到位。

三是要求各省（自治區(qū)、直轄市）制定實(shí)施路線圖，分步驟完成專利資助、獎(jiǎng)勵(lì)政策的調(diào)整。要求專利工作基礎(chǔ)較好的省份及各知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市在年內(nèi)完成本級(jí)專利資助、獎(jiǎng)勵(lì)政策調(diào)整工作；要求專利工作基礎(chǔ)較弱的省份在兩年內(nèi)完成本級(jí)專利資助、獎(jiǎng)勵(lì)政策調(diào)整工作；要求各省提出轄區(qū)內(nèi)各級(jí)專利資助、獎(jiǎng)勵(lì)政策修訂完成時(shí)間進(jìn)度表。

四是加強(qiáng)督導(dǎo)落實(shí)，確保各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）按既定方案順利推進(jìn)。結(jié)合全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進(jìn)工作的督辦工作，由專利戰(zhàn)略督導(dǎo)組在年初方案制定、中期檢查、年終考評(píng)三個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)各省《若干意見》的落實(shí)情況進(jìn)行重點(diǎn)督察。將督察結(jié)果與我局相關(guān)政策、項(xiàng)目掛鉤，對(duì)因工作落實(shí)不力，導(dǎo)致專利申請(qǐng)質(zhì)量不升反降的地區(qū)給予通報(bào)。