基于ISM 模型的煤礦企業(yè)長效安全影響因素分析

龐 柒 阮平南

（1.北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，北京市朝陽區(qū)，100124；2.神華集團(tuán)公司，北京市東城區(qū)，100011）

近幾年來，雖然我國煤礦企業(yè)的安全生產(chǎn)事故逐年呈下降的趨勢，但面臨的安全形勢仍然十分嚴(yán)峻，帶來的損失、危害和不良的社會影響也非常巨大，并與世界發(fā)達(dá)國家相比有明顯的差距。筆者認(rèn)為，從主-客體理論的視角，研究認(rèn)識煤礦企業(yè)長效安全的影響因素，對于改變目前的現(xiàn)狀，實現(xiàn)煤礦企業(yè)長效安全，具有重大的理論和實踐意義。

1 長效安全系統(tǒng)的影響因子結(jié)構(gòu)研究

1.1 長效安全的概念

長效安全，就是在一定的時間、空間范圍內(nèi)，通過提高社會的經(jīng)濟(jì)水平，嚴(yán)格政府規(guī)制，科學(xué)制定行業(yè)政策，注重群眾輿論監(jiān)督，強(qiáng)化人文關(guān)懷；通過提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力，積極履行社會責(zé)任、提高政策法規(guī)的執(zhí)行能力和風(fēng)險控制能力；通過影響人的生理心理素質(zhì)，增強(qiáng)人的知識和技能，重塑人的倫理道德價值觀，從而實現(xiàn)社會、企業(yè)、人主體行為的合規(guī)性；通過改善裝備，控制生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境，改善生產(chǎn)條件，優(yōu)化工藝技術(shù)等，實現(xiàn)環(huán)境、技術(shù)、裝備狀態(tài)的可靠性；通過強(qiáng)化安全管理，營造安全文化，實現(xiàn)中介的安全管理和安全文化作用的有效性，減小事故、災(zāi)害發(fā)生的概率，求得持續(xù)性安全。

1.2 長效安全的主-客體認(rèn)識論

在人的認(rèn)識活動中所發(fā)生和存在的問題，實質(zhì)上是在連續(xù)地同主體相關(guān)聯(lián)的客體的信息經(jīng)過轉(zhuǎn)換之后的信息域之間的一種矛盾、沖突的關(guān)系。主體是指實踐活動和認(rèn)識活動的社會、組織和人，是有頭腦能思維的，從事對象性活動的個人、社會和集團(tuán)?？腕w是指在主體的對象性活動中，同主體一起構(gòu)成實踐結(jié)構(gòu)兩極并彼此發(fā)生相互作用的事物和現(xiàn)象。中介是指主體掌握和運(yùn)用一定的手段，實現(xiàn)對客體的實踐掌握和觀念掌握而發(fā)揮作用。

1.3 長效安全的系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析

解決長效安全的最根本問題是提高系統(tǒng)的安全性，依據(jù)事故致因理論，作為安全事故的因變量通常由主體的社會因、企業(yè)因、人因，客體的技術(shù)與裝備因、環(huán)境因，中介的管理因、文化因等多種自變量、各因素非線性作用引發(fā)的。煤礦企業(yè)長效安全評價體系的總體結(jié)構(gòu)見圖1，以直觀地分析和研究煤礦企業(yè)長效安全各因子的相互作用關(guān)系。經(jīng)過廣泛的問卷調(diào)查，并進(jìn)行了問卷信度和效度驗證，以及此結(jié)構(gòu)的一致性檢驗，各因素之間沒有共線性問題，該結(jié)構(gòu)可靠、切合實際。

2 基于ISM 的長效安全系統(tǒng)影響因素關(guān)系分析

在系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中，關(guān)系比元素更重要。不是性質(zhì)范疇支配著關(guān)系范疇，而是關(guān)系支配著性質(zhì)。因此，系統(tǒng)元素之間的相互關(guān)系和相互作用，在結(jié)構(gòu)的形成中起著重要的作用，一旦結(jié)構(gòu)形成了，又反過來作用于元素的行為。本文研究的煤礦企業(yè)長效安全系統(tǒng)，就是研究構(gòu)成系統(tǒng)的各因子及其關(guān)系。這對有效、前瞻地預(yù)防和控制煤礦安全事故的發(fā)生，實現(xiàn)長效安全具有重要的意義。

2.1 ISM 模型方法

解 釋 結(jié) 構(gòu) 模 型 法 （Interpretative Structural Modeling Method，簡稱ISM 方法），是系統(tǒng)工程中應(yīng)用較為廣泛的一種分析方法，屬于結(jié)構(gòu)模型化的技術(shù)。它是將系統(tǒng)分解為若干子系統(tǒng)要素，利用人們的經(jīng)驗及計算機(jī)技術(shù)，構(gòu)建一個多級遞階的結(jié)構(gòu)模型，可把模糊的思想和看法轉(zhuǎn)化為直觀的、具有較好結(jié)構(gòu)關(guān)系的模型。適于關(guān)系復(fù)雜、變量多、結(jié)構(gòu)不清的系統(tǒng)分析中。其應(yīng)用流程是：設(shè)定關(guān)鍵問題；選擇構(gòu)成系統(tǒng)的影響關(guān)鍵問題所導(dǎo)致因素；列舉各導(dǎo)致因素的相關(guān)性；根據(jù)各要素的相關(guān)性，建立鄰接矩陣和可達(dá)矩陣；對可達(dá)矩陣分解后，建立結(jié)構(gòu)模型；根據(jù)結(jié)構(gòu)模型建立解釋結(jié)構(gòu)模型。其運(yùn)用原理是，通過對表示有向圖的相鄰矩陣的邏輯運(yùn)算，得到可達(dá)性矩陣，然后分解可達(dá)性矩陣，最終使復(fù)雜系統(tǒng)分解成層次清晰的多級遞階形式。

圖1 煤礦企業(yè)長效安全評價體系總體結(jié)構(gòu)框圖

2.2 煤礦企業(yè)長效安全因子之間的因果關(guān)系

經(jīng)過大量文獻(xiàn)研究和專家訪談，筆者將影響煤礦企業(yè)長效安全因子之間的因果關(guān)系主要概括為以下3個方面：

（1）煤礦企業(yè)的長效安全受主體的社會、企業(yè)、人 （管理者）的行為，客體的人 （礦工）、裝備、環(huán)境的狀態(tài)，中介的安全管理、安全文化作用的影響。

（2）主體中的社會因子主要受到社會的人文關(guān)懷、國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、煤炭行業(yè)政策、政府規(guī)制以及群眾輿論的影響，企業(yè)因子受到科技創(chuàng)新能力、政策法規(guī)執(zhí)行力、履行社會責(zé)任能力和風(fēng)險控制能力的影響，人的因子受到知識與技能、心理與生理、職業(yè)倫理道德的影響?？腕w中的技術(shù)與裝備受到工藝技術(shù)、裝備水平和物資配件的影響，環(huán)境因子受到地質(zhì)構(gòu)造和自然條件的影響。中介中的安全管理受到保障管理、系統(tǒng)要素管理和綜合管理的影響，安全文化受到觀念文化、行為文化、舞臺文化和制度文化的影響。

（3）通過對24個影響因素兩兩因果影響關(guān)系比較，各因素之間的因果影響關(guān)系是：社會人文關(guān)懷受群眾輿論的影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到政府規(guī)制的影響，行業(yè)政策受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展和群眾輿論的影響。企業(yè)的科技創(chuàng)新能力受到企業(yè)保障管理和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響，企業(yè)履行社會責(zé)任能力受到企業(yè)管理者職業(yè)倫理道德、社會的煤炭行業(yè)政策的影響，企業(yè)的政策法規(guī)執(zhí)行能力受到政府規(guī)制和企業(yè)員工心理和生理 （執(zhí)行力）的影響，企業(yè)的風(fēng)險控制能力受到企業(yè)的政策法規(guī)執(zhí)行力、保障管理的影響，人的知識和技能受到保障管理中培訓(xùn)的影響，心理和生理受到社會人文關(guān)懷和環(huán)境的溫度、濕度、通風(fēng)等自然條件的影響，工藝技術(shù)受到企業(yè)的科技創(chuàng)新能力、人的知識與技能以及保障管理中的培訓(xùn)、系統(tǒng)要素管理的影響，裝備水平受到物態(tài)文化、保障管理、系統(tǒng)要素管理、地質(zhì)構(gòu)造的影響，物資配件受到系統(tǒng)要素管理、物態(tài)文化和裝備水平的影響，自然條件受到地質(zhì)構(gòu)造的影響，綜合管理受到政府規(guī)制和企業(yè)保障管理的影響，系統(tǒng)要素管理受到地質(zhì)構(gòu)造和自然條件以及保障管理的影響，保障管理受到社會政府規(guī)制和制度文化的影響，觀念文化受到人的職業(yè)倫理道德、社會的群眾輿論以及人文關(guān)懷的影響，行為文化受到觀念文化的影響，物態(tài)文化受到制度文化的影響，制度文化受到觀念文化的影響。系統(tǒng)總體因果關(guān)系結(jié)構(gòu)框圖如圖2。

圖2 系統(tǒng)總體因果關(guān)系結(jié)構(gòu)框圖

圖中2最粗的黑色箭頭表示一級所屬關(guān)系，細(xì)黑色箭頭表示因素之間的關(guān)系，表示存在影響，箭頭方向代表影響方向。

2.3 ISM 模型分析

根據(jù)影響因子關(guān)聯(lián)圖，建立解釋結(jié)構(gòu)模型，將眾多影響因素分成對煤礦安全事故不同層級的影響。根據(jù)前文的分析，我們選取了25個影響因素，將已有的煤礦安全影響因素定義結(jié)構(gòu)元素變量，見表1。

依據(jù)上面建立的煤礦安全影響因素關(guān)聯(lián)圖，可以基于解釋結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建的方法建立兩兩因素之間的邏輯關(guān)系?！?”代表行因素對列因素有直接的影響，“0”代表行和列相互之間沒有直接影響。

表1 煤礦安全影響因素定義結(jié)構(gòu)元素變量表

要素 意義S13心理與生理S14 職業(yè)倫理道德S15 科技創(chuàng)新能力S16 社會責(zé)任履行能力S17 政策法規(guī)執(zhí)行能力S18 風(fēng)險控制能力S19 工藝技術(shù)S20 裝備水平S21 物資配件S22 綜合管理S23 系統(tǒng)要素管理S24 保障管理S25煤礦安全

根據(jù)圖可得到各因素的關(guān)聯(lián)矩陣R，R 為25階方陣，rij=1，（Si直接影響Sj，i，j=1，2，3，……22），rij=0，（Si不直接影響Sj，i，j=1，2，3，……22），則得出關(guān)系矩陣R。依據(jù)前面的轉(zhuǎn)化，可以得出關(guān)系矩陣：

由關(guān)系矩陣R 可以計算出可達(dá)矩陣M=（R+I）n，其中n是滿足下列條件成立的值：

通過matlab軟件計算，可以得到使上式成立的n值為5，即可達(dá)：

應(yīng)用可達(dá)矩陣M，對各因素Si，求如下集合：

其中，R（Si）為可達(dá)集，表示從因素Si出發(fā)可以達(dá)到的全部因素集合，即可以通過可達(dá)矩陣M的第i 行上值為1的列對應(yīng)的要素來求得；A（Sj）為前因集，表示可以達(dá)到因素Sj的全部因素的集合，即可以通過可達(dá)矩陣M 的第i 列上值為1 的行對應(yīng)的因素來求得。

再 根 據(jù)R（Si）、A（Sj）求 交 集R（Si）∩A（Sj）。當(dāng)R（Si）∩A（Sj）=R（Si）時，表示其他因素可以到達(dá)該因素，而從該因素則不能到達(dá)其他因素，即該因素是位于高層級因素。本系統(tǒng)中的第1級可達(dá)集、前因集和交集表見表2。

根據(jù)表2 數(shù)據(jù)可以得到R（S25）∩A（S25）=R（S25），所以第25個因素為第1級節(jié)點，然后劃去上表中的S25，可得到第2級可達(dá)集、前因集和交集，如此類推，分別可得到第7，9，13，15，18，22個因素為第2級節(jié)點。第3，6，8，10，14個因素為第3級節(jié)點。第2，11，19，23個因素為第4級節(jié)點。第17，20個因素為第5級節(jié)點。第4，16，24個因素為第6 級節(jié)點。第21 個因素為第7級節(jié)點。第1，12個因素為第8級節(jié)點。第5個因素第9級節(jié)點。這樣就可建立影響煤礦企業(yè)長效安全主要因素的解釋結(jié)構(gòu)模型，如圖3所示。

表2 第1級可達(dá)集、前因集和交集表

圖3 煤礦企業(yè)長效安全影響因子解釋結(jié)構(gòu)圖

第一層級是煤礦的長效安全，第二層級有綜合管理，風(fēng)險控制能力，工藝技術(shù)，物資配備，履行社會責(zé)任能力，行為文化6個因素。第三層級有行業(yè)政策，企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，政策法規(guī)執(zhí)行能力，人的知識和技能，裝備水平5個因素。第四層層級有社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人的心理和生理，企業(yè)的系統(tǒng)要素管理以及物態(tài)文化4個因素。第五層級有環(huán)境的自然條件和企業(yè)的保障管理2個因素。第六層級有政府規(guī)制，地質(zhì)構(gòu)造和制度文化3個因素。第七層級為觀念文化。第八層級有人文關(guān)懷和職業(yè)倫理道德。第九層因素是群眾輿論。

按照坎貝爾 （Campbell）提出的下向因果關(guān)系原理，處于低層次的因素受到高層次因素的約束，這種約束作用是一種因果關(guān)系。榮格·斯普瑞（Roger Sperry）也認(rèn)為，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中的元素之間相互作用所造成的約束，是下向因果關(guān)系的一種重要形式。下向因果關(guān)系，是指高層次結(jié)構(gòu)因子對低層次結(jié)構(gòu)因子起著原因的作用。因此，上述分析結(jié)果說明了高層次的因素對低層次的因素具有因果影響關(guān)系。本文認(rèn)為，煤礦企業(yè)長效安全系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中，層次越高，越是反映了影響煤礦企業(yè)長效安全的本質(zhì)原因，但往往這些因素發(fā)揮作用是長期的、潛移默化的過程。

3 結(jié)論

（1）頂層7～9層是根本原因，群眾輿論、人文關(guān)懷、職業(yè)倫理道德和觀念文化4個因素，反映了實現(xiàn)煤礦企業(yè)長效安全，就必須充分發(fā)揮國內(nèi)外的輿論監(jiān)督的作用，讓全社會對煤礦工人充滿人文關(guān)懷，讓每個礦工都崇尚職業(yè)倫理道德，讓煤礦企業(yè)堅持以人為本、安全第一，尊重人生命價值的安全觀念文化，這是煤礦企業(yè)能否珍視長效安全、能否實現(xiàn)長效安全的根本原因所在。因此實現(xiàn)長效安全不光是企業(yè)的事，而是受到全社會公平正義和倫理道德文明等意識形態(tài)強(qiáng)大作用后才能實現(xiàn)。

（2）5～6層是關(guān)鍵原因，地質(zhì)構(gòu)造和自然條件因素反映煤礦企業(yè)生產(chǎn)環(huán)境狀態(tài)的惡劣程度，國家法律法規(guī)、政府管制的嚴(yán)格與否，企業(yè)有無管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)及其是否嚴(yán)格執(zhí)行，以及安全投入資金保障、技術(shù)保障、人才保障等是影響煤礦企業(yè)長效安全的關(guān)鍵原因。這些因素絕對不能沒有，如果做到位，能夠有效遏制煤礦企業(yè)安全事故的發(fā)生，但難以實現(xiàn)長效安全。

（3）3～4層是重要原因，對煤礦企業(yè)長效安全有重要影響。我國30年改革開放以來，之所以我國煤礦企業(yè)安全死亡事故總體上呈現(xiàn)下降的態(tài)勢，主要原因是國家煤炭行業(yè)政策逐步到位，國家經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，為企業(yè)的科技創(chuàng)新能力、政策法規(guī)執(zhí)行能力、裝備水平、系統(tǒng)要素管理水平和物態(tài)文化也得大幅度的提升注入了動力，員工的知識和技能以及員工的心理和生理都普遍得到改善。但近幾年的實踐也證明，這些因素是重要條件，如果落實到位，能夠馬上見效，但是也不能從根本上消除煤礦企業(yè)的安全事故。

（4）第2層是基本原因，即人們對企業(yè)履行社會責(zé)任、控制風(fēng)險的能力還認(rèn)識不夠，至于工藝技術(shù)、物資配備、綜合管理、行為文化等因素，對煤礦企業(yè)的長效安全是基礎(chǔ)，是充分條件，絕對不能缺少，但是即便這些問題解決了，也難以杜絕安全事故。

因此，實現(xiàn)煤礦企業(yè)長效安全，必須在解決好基本原因因素、重要原因因素、關(guān)鍵原因因素的基礎(chǔ)上，更加需要解決好最根本的社會群眾輿論與人文關(guān)懷，企業(yè)的核心觀念文化和人的倫理道德問題。

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